股票質押回購證券交易業(yè)務簡易流程交易

1、股票質押式回購簡易交易流程股票質押回購交易委托單填寫日期： 年 月 日交易類型 初始交易 補充質押 部分解除質押 提前購回 延期購回甲方（融入方）基本信息融入方名稱所屬營業(yè)部代碼融入方資金賬號融入方股東賬號初始交易標的證券信息證券名稱證券代碼總股本（總份額）總市值持股比例（持有比例）最近一期股東排名標的證券數(shù)量本次交易數(shù)量/總股本標的證券市值質押率上限標的證券狀態(tài)限售流通股流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日債券兌付日標的證券性質國有股非國有股是否提交相關主管部門的批準或備案是否交易相關信息初始交易初始交易日期交易期限擬申請初始交易金額 元（大寫金額： ）資金用途資金償還計劃購回交易購回交易日期

2、回購利率_%購回交易金額 元（大寫金額： ）補充質押補充質押證券證券代碼補充質押數(shù)量補充質押日期部分解質部分解質證券證券代碼部分解質數(shù)量部分解質日期提前購回實際使用天數(shù)提前購回日期提前回購利率_ %購回交易金額 元（大寫金額： ）延期購回延期天數(shù)延期后回購利率_%延期交易日期購回交易日期購回交易金額 元（大寫金額： ）情況說明： 客戶確認授權委托本人/本機構委托中信建投證券作為該筆交易指令申報代理方，遵照與中信建投證券簽署的股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議、股票質押式回購交易協(xié)議書，按照客戶真實意愿向交易所提交申報指令?？蛻?授權代理人簽字簽章簽名： 年 月 日營業(yè)部審核意見經(jīng)辦人意見： 簽名： 年

3、 月 日合規(guī)崗意見： 簽名： 年 月 日營業(yè)部經(jīng)理意見： 簽名： 年 月 日注：實際初始交易金額已成交為準，不高于“擬申請初始交易金額”設定的金額。股票質押式回購交易協(xié)議書甲 方： _證件名稱： 身份證 或 營業(yè)執(zhí)照 或 _證件號碼（機構，填寫營業(yè)執(zhí)照號碼）：_法定代表人（機構客戶適用）：_通訊地址：_郵 編：_ E-mail：_固定電話：_ 聯(lián)系人手機：_客戶代碼：_ 普通資金賬號：_上海證券賬號：_ 深圳證券賬號：_乙 方：中信建投證券股份有限公司 法定代表人：王常青住址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓聯(lián)系電話：4008888108經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，現(xiàn)就甲、乙雙方開展股票質押式回購交易

4、，對甲、乙雙方簽訂的股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議（協(xié)議編號：_,以下簡稱業(yè)務協(xié)議），作出如下補充約定：第一條 甲、乙雙方本次股票質押回購交易信息如下：交易類型初始交易 補充質押 部分解除質押 提前購回 延期購回甲方（融入方）基本信息甲方（融入方）名稱甲方所屬營業(yè)部代碼甲方資金賬號甲方股東賬號乙方名稱融出方基本信息融出方名稱存續(xù)期限初始交易標的證券信息證券名稱證券代碼總股本（總份額）總市值持股比例（持有比例）最近一期股東排名標的證券數(shù)量本次交易數(shù)量/總股本標的證券市值質押率上限標的證券狀態(tài)限售流通股流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日債券兌付日標的證券性質國有股非國有股是否提交相關主管部門的批準或備

5、案是否初始交易初始交易日期交易期限初始交易金額 元（大寫金額： ）購回交易購回交易日期回購利率購回交易金額 元（大寫金額： ）補充質押補充質押證券證券代碼補充質押數(shù)量補充質押日期部分解質部分解質證券證券代碼部分解質數(shù)量部分解質日期提前購回實際使用天數(shù)提前購回日期購回交易金額 元（大寫金額： ）延期購回延期天數(shù)延期后回購利率延期交易日期購回交易日期購回交易金額 元（大寫金額： ）第二條 甲、乙雙方約定本筆或與本筆合并管理的多筆交易履約保障比例預警線為 %，履約保障比例最低線為 %，履約保障比例提取線為 %。第三條 甲方融入資金為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，未征得乙方同意，甲方

6、不得申請對本筆股票質押式回購交易進行提前購回或延期購回，但業(yè)務協(xié)議另有約定的除外。第四條 強制執(zhí)行公證條款：1、 本協(xié)議是否適用本條款： 是， 否。2、 本協(xié)議生效之日起3日內(nèi)，甲、乙雙方應辦理完畢強制執(zhí)行公證；強制執(zhí)行公證的內(nèi)容包括本協(xié)議及其主協(xié)議；3、 本協(xié)議及其主協(xié)議一經(jīng)公證即成為具有強制執(zhí)行效力的債權文書。甲方承諾：如甲方不履行、遲延履行或不完全履行其在本協(xié)議及主協(xié)議項下的義務時，自愿接受司法機關的強制執(zhí)行，而無需經(jīng)過訴訟程序；乙方可根據(jù)民事訴訟法第二百一十四條的規(guī)定，直接向有管轄權的人民法院申請強制執(zhí)行，甲方放棄對乙方直接申請強制執(zhí)行抗辯權。4、 雙方共同確認：雙方已經(jīng)對有關法律、法

7、規(guī)、規(guī)范性文件就強制執(zhí)行公證的含義、內(nèi)容、程序、效力等規(guī)定有完全明確的了解。5、 如果甲方不履行、遲延履行或者不適當履行經(jīng)公證的具有強制執(zhí)行效力的債權文書，乙方有權向公證機關申請出具執(zhí)行證書，甲方承諾將完全配合乙方的申請行為。6、 甲方特此確認：在甲方缺席的情況下，公證處根據(jù)乙方的申請按其內(nèi)部流程履行完畢核實工作后，即等同于公證處完成了當面核實程序，甲方對此產(chǎn)生的法律后果完全認可。7、 辦理本合同強制執(zhí)行公證手續(xù)所需的費用由甲方承擔。8、 本條款關于強制執(zhí)行公證的約定優(yōu)先于主協(xié)議關于合同爭議解決方式條款執(zhí)行。第五條 本協(xié)議為主協(xié)議的補充協(xié)議，與主協(xié)議具有同等的法律效力，主協(xié)議未做約定的，適用于本補充協(xié)議；本補充協(xié)議的約定與主協(xié)議不一致的，以本補充協(xié)議為準。除本補充協(xié)議明確所作補充、修改的條款之外，主協(xié)議其余條款保持不變，繼續(xù)有效。本協(xié)議一式_三_份，甲方持_一_份，