法律盡職調(diào)查目錄

1、盡職調(diào)查材料清單第一部分：項(xiàng)目公司一、基本情況1、歷史沿革情況（ 1） 公司成立及歷次工商變更的文件；（ 2） 公司經(jīng)工商管理部門辦理年檢手續(xù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證、稅務(wù)登記證、經(jīng)營(yíng)許可證、資質(zhì)等級(jí)證書、驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；貸款證或貸款卡復(fù)印件及信貸查詢記錄；（ 3） 法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；（ 4） 企業(yè)簡(jiǎn)介，含發(fā)展簡(jiǎn)史、主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品介紹、產(chǎn)供銷情況、市場(chǎng)占有情況及行業(yè)分析、享受的優(yōu)惠政策和支持政策（稅收優(yōu)惠、貼息優(yōu)惠請(qǐng)附證明材料） ；（ 5） 歷次備案的公司章程和現(xiàn)行有效的公司章程復(fù)印件（合資合作企業(yè)需提供合資、合作合同）；（ 6） 歷次重大資產(chǎn)重組情況；（ 7） 歷次資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變

2、更手續(xù)辦理情況；（ 8） 當(dāng)年發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件、訴訟情況的介紹；（ 9） 企業(yè)或產(chǎn)品所獲榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)、專利、馳名商標(biāo)、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的證明文件或證書復(fù)印件。2、發(fā)起人、股東的出資情況（1） 發(fā)起人設(shè)立及歷次股本變動(dòng)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告及驗(yàn)資資料；（2） 公司設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證；（3） 公司與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證。3、控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東情況（ 1） 發(fā)起人、 持有公司5%以上股份的主要股東、 實(shí)際控制人及其他股東介紹；（ 2） 公司股東名單，股東各自的出資額和持股數(shù)量、比例及股份性質(zhì)；（ 3） 自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的有關(guān)情況，及其在公司的任職情況；

3、（ 4） 各股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)股東的各自持股比例；（ 5） 控股股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)和管理情況；（ 6） 控股股東參股的其他企業(yè)情況；（ 7） 其他股權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)議、負(fù)面評(píng)價(jià)及處罰。二、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制1、組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況（ 1） 組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、部門設(shè)置圖；（ 2） 公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料；（ 3） 獎(jiǎng)懲機(jī)制，包括績(jī)效考核激勵(lì)機(jī)制、責(zé)任追究處罰機(jī)制；（ 4） 公司發(fā)展戰(zhàn)略；（ 5） 年度工作總結(jié)及工作規(guī)劃；（ 6） 歷次的三會(huì)會(huì)議文件，包括書面通知副本、會(huì)議記錄和會(huì)議決議等；（ 7） 股東決議執(zhí)行情

4、況；（ 8） 其他相關(guān)公告、決議、協(xié)議。2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況（1） 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司主要業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)人員的名單和簡(jiǎn)歷；（2） 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司主要業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)人員的聘用合同，并提供公司任命現(xiàn)任董事的股東會(huì)決議及工商登記變更資料；（3） 公司向上述高級(jí)管理人員提供個(gè)人借款、擔(dān)保的資料；（4） 關(guān)聯(lián)交易情況；（5） 兼職情況，所兼職單位與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（6） 薪酬變化情況的說明，相關(guān)的三會(huì)文件。4、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)的獨(dú)立情況（1） 控股股東、實(shí)際控制人與公司從事的主要業(yè)務(wù)與擁有的資產(chǎn)情況；（2） 業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況；（3

5、） 控股股東、實(shí)際控制人與公司的財(cái)務(wù)部門的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況；（4） 關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的說明；（5） 內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；（6） 與控制的公司的交易情況；（7） 產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)介紹。5、股東資金占用情況（ 1） 關(guān)于是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用情況的說明及相關(guān)資料；（ 2） 關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說明及相關(guān)資料。三、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)（1） 連續(xù)三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和本年度截至上月底的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注說明。 （集團(tuán)公司評(píng)級(jí)應(yīng)提供合并報(bào)表及母公司財(cái)務(wù)報(bào)表）（2） 各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立核算報(bào)表；（3） 貸款、承兌匯票清單（余額部分起止日）、未付利息清單；（4） 評(píng)級(jí)當(dāng)年主要產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售收入和利潤(rùn)總額預(yù)測(cè)；（5） 對(duì)外擔(dān)保和被擔(dān)保協(xié)議復(fù)印件；（6） 對(duì)外投資協(xié)議書復(fù)印件；（7） 歷次融資情況；（8） 歷次募集資金使用情況。四、融資項(xiàng)目文件（1） 融資申請(qǐng)書（須經(jīng)融資方法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋融資方公章） ；（ 2） 融資方同意申請(qǐng)借款的董事會(huì)決議或相關(guān)授權(quán)文件（正本）；（ 3） 如融資方為三資企業(yè)，還需提交外商投資許可證、合資或合作合同、章程和對(duì)合同、章程的批復(fù)文件/批準(zhǔn)證書。第二部分：項(xiàng)目情況1) 項(xiàng)目簡(jiǎn)介及目前的進(jìn)程；2) 項(xiàng)目資本金到位情況；3) 已獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告；4) 項(xiàng)目四證的取得計(jì)劃及情