招商證券新三板初步盡職調(diào)查報告(最新框架格式)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上機密文件【客戶logo】【公司名稱】初步盡職調(diào)查報告主辦券商撰寫人員：二一【】年【】月專心-專注-專業(yè)目 錄第一節(jié) 公司基本情況一、公司概況發(fā)行人名稱：【】英文名稱：【】注冊資本：【】萬元法定代表人：【】 發(fā)行人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照號：【】住所： 【】公司網(wǎng)址：【】經(jīng)營范圍： 【】二、公司歷史沿革1、【】年【】月，【】設立【】成立時，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：序號股東名稱出資金額（萬元）持股比例（%）1【】【】【】2【】【】【】合 計【】【】2、【】年【】月，第一次增資【】【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增資的工商變更登記手續(xù)。本次增資后，【】股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號股

2、東名稱出資金額（萬元）持股比例（%）1【】【】【】2【】【】【】合 計【】【】三、組織結(jié)構(gòu)（一）組織結(jié)構(gòu)圖【】（二）組織機構(gòu)的職責【】組織機構(gòu)的職責如下：序號職能部門主要職責1【】【】2【】【】3【】【】4【】【】5【】【】6【】【】7【】【】8【】【】9【】【】10【】【】四、控股股東、實際控制人簡介【】五、公司控股子公司、參股公司情況（一）發(fā)行人全資子公司情況名稱：【】成立時間：【】注冊資本：【】實收資本：【】注冊地和實際生產(chǎn)經(jīng)營地：【】主營業(yè)務：【】最近一年【】主要財務數(shù)據(jù)如下： 單位：元項目201【】 年 12月 31日/201【】年度總資產(chǎn)【】凈資產(chǎn)【】凈利潤【】（二）發(fā)行人參股公司

3、情況名稱：【】成立時間：【】注冊資本：【】實收資本：【】注冊地和實際生產(chǎn)經(jīng)營地：【】發(fā)行人持股情況：【】主營業(yè)務：【】六、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員情況（一）董事會成員【】（二）監(jiān)事會成員【】（三）高級管理人員【】（四）其他核心人員1、核心技術人員名單如下表：核心技術人員在公司職位【】【】【】【】【】【】2、核心技術人員簡歷如下：七、產(chǎn)品及銷售情況（一）公司的主要產(chǎn)品及其變化1、公司的主要產(chǎn)品品牌【】2、近年來公司產(chǎn)品呈現(xiàn)多樣化【】3、公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，如圖所示：【】（二）公司的主要銷售情況1、發(fā)行人的主要競爭對手情況【】目前，國內(nèi)【】行業(yè)主要加工企業(yè)如下表：企業(yè)名稱【】品牌【】

4、【】【】【】【】【】【】【】【】【】2、公司產(chǎn)品的市場占有率八、資產(chǎn)權(quán)屬情況（一）主要房屋建筑物序號房產(chǎn)證編號使用權(quán)面積(平方米)用途使用權(quán)類型終止日期房屋產(chǎn)權(quán)人擔保、抵/質(zhì)押情況1【】【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】【】合計【】【】【】【】【】【】（二）主要無形資產(chǎn)情況1、土地使用權(quán)截至本報告簽署之日，公司及其全資子公司共擁有【】塊土地的使用權(quán)，擁有的土地使用權(quán)情況如下：序號國有土地證書編號使用權(quán)面積(平方米)地類（用途）使用權(quán)類型終止日期土地使用權(quán)人擔保、抵/質(zhì)押情況1【】【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【

5、】【】【】【】土地合計【】【】【】【】【】【】2、商標公司目前已有的商標情況如下：商標注冊號取得方式核定使用商品類別有效期限【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】目前，已經(jīng)向國家商標局申請的商標情況如下：商標申請?zhí)栕噪A段核定使用商品類別受理日【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】3、專利技術截至本報告簽署日，本公司擁有國家發(fā)明專利【】項、外觀設計專利【】項，已申請并獲受理的國家發(fā)明專利【】項。1）公司已獲得的專利技術情況序號專利名稱專利號申請日專利類型獲得方式剩余保護期限1【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】

6、（2）已申請并獲受理的專利技術情況目前已向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請并獲受理的專利技術如下表：序號專利名稱申請?zhí)柹暾埲諏徟A段專利類型取得方式1【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】（三）資產(chǎn)抵押擔保情況九、員工情況（一）員工人數(shù)及其變化情況（二）季節(jié)性用工及由第三方提供服務的用工情況十、關聯(lián)交易情況【如無，請注明沒有】十一、同業(yè)競爭情況【詳細披露各關聯(lián)方經(jīng)營范圍，及有無實際經(jīng)營】第二節(jié) 行業(yè)分析及公司在行業(yè)中的地位一、行業(yè)分析（一）【】產(chǎn)業(yè)概述1、從行業(yè)角度分析【】2、從產(chǎn)業(yè)鏈角度分析【】3、產(chǎn)業(yè)鏈關系【】【圖示】（二）我國【】行業(yè)現(xiàn)狀【】（三）【】產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的

7、利弊因素分析1、有利因素【】2、不利因素【】二、公司行業(yè)地位分析【】第三節(jié) 公司發(fā)展前景分析一、公司的競爭優(yōu)勢【詳細論述】二、外部發(fā)展環(huán)境【詳細論述】三、公司未來三年業(yè)務發(fā)展規(guī)劃【詳細論述公司的發(fā)展戰(zhàn)略及未來三年與發(fā)展戰(zhàn)略相關的重大投資項目】第四節(jié) 公司財務情況一、資產(chǎn)負債表項 目201X.XX.XX201X.XX.XX201X.XX.XX 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 應收票據(jù) 應收賬款 預付款項 其他應收款 存貨 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 長期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計： 資產(chǎn)總計 流動負債： 短期借款 應付賬款 預收款項 應付職工薪酬 應交稅費

8、其他應付款 其他未交款 流動負債合計 負債合計： 所有者權(quán)益(或股本權(quán)益)： 實收資本(股本) 資本公積 減：庫存股 盈余公積 未分配利潤 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益合計 所有者權(quán)益(或股本權(quán)益)合計： 負債及股東權(quán)益總計 二、利潤表項 目201X年1-X月201X年度201X年度 一、營業(yè)收入 減：營業(yè)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號填列） 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 二、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數(shù)股東損益 五、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 三、報告期內(nèi)的主要財務指標財務指標201X.XX.XX201X.XX.XX201X.XX.XX每股凈資產(chǎn)資產(chǎn)負債率流動比率速動比率財務指標201X年X-X月201X年度201X年度銷售毛利率凈資產(chǎn)收益率扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率每股收益應收賬款周轉(zhuǎn)率(次/年）存貨周轉(zhuǎn)率（次/年）注：1、凈資產(chǎn)收益