企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中值得關(guān)注的幾個(gè)驅(qū)動(dòng)因素

1、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中值得關(guān)注的幾個(gè)驅(qū)動(dòng)因素     內(nèi)容摘要：以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系正在建立，但還存在許多問題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注市場需求、市場競爭、創(chuàng)新環(huán)境和政策激勵(lì)等外部驅(qū)動(dòng)因素，以及創(chuàng)新管理體系、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、創(chuàng)新人才內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素。應(yīng)從制定和完善相關(guān)法律法規(guī)；培育有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場體系；在采購和金融支持方面建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制；完善企業(yè)業(yè)績評(píng)價(jià)體系，建立企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，培育創(chuàng)新人才等方面驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)鍵詞：企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)因素，建議改革開放以來，隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面取得

2、了前所未有的成就?？傮w看我國社會(huì)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的基本特征是：多層次，多跨度，多數(shù)行業(yè)尚處于從傳統(tǒng)生產(chǎn)方式向集約型生產(chǎn)方式過渡的轉(zhuǎn)型階段，以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系正在建立，但還存在許多問題，仍不能完全適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。?一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不容樂觀（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)難以滿足自主創(chuàng)新的需要完善的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是企業(yè)獲得可持續(xù)技術(shù)能力的基本保障。2005年，在我國28567家大中型企業(yè)中共有9350個(gè)科技機(jī)構(gòu)，超過2/3的大中型企業(yè)沒有自己的科技機(jī)構(gòu)，僅6874家企業(yè)開展自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，占總數(shù)的24.1% (資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站：大中型企業(yè)的企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)（2005）。)。近

3、年來，隨著市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的增強(qiáng)，企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)又呈增長趨勢，但總體上看，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)尚不健全，數(shù)量不足，尤其是不具備成熟的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和管理經(jīng)驗(yàn)，以至現(xiàn)有的企業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)也沒得到充分利用。全國幾百萬個(gè)小型企業(yè)中基本上沒有技術(shù)開發(fā)能力和條件，也沒有可依托的技術(shù)開發(fā)實(shí)體；科研、高校與企業(yè)之間尚未建立起暢通有效的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)合通道，生產(chǎn)與科研脫節(jié)，使大量的科研成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。?（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金投入嚴(yán)重不足國際經(jīng)驗(yàn)表明：一個(gè)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用在銷售收入中的比重只占1%，企業(yè)將失去競爭力；若達(dá)到3%，企業(yè)可維持；若達(dá)到5%，企業(yè)可參與競爭；若達(dá)到8%，企業(yè)可以有所發(fā)展。從現(xiàn)狀看，我

4、國大部分企業(yè)缺乏必備的技術(shù)競爭力，對(duì)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)相對(duì)不足。2005年我國R&D費(fèi)用總額所占GDP的比重為1.34%，世界發(fā)達(dá)國.家的比重大多數(shù)在2%以上，日本3.13%，丹麥2.48%，芬蘭3.51%，瑞士2.94%，韓國2.85%，美國2.68%，德國2.49%，法國2.16%。2005年我國大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)為1250.9億元，占企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的0.76%，R&D費(fèi)用總額與工業(yè)增加值之比為2.59%（資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站：研究與發(fā)展R&D投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（2005）。）?？傮w看，我國企業(yè)R&D投資強(qiáng)度較低，與技術(shù)創(chuàng)新的要求相差甚大

5、。?在資金投入方向上，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收支出嚴(yán)重失調(diào)。2005年，我國大中型企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)支出為367.95億元，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出為53.98億元，引進(jìn)與消化吸收經(jīng)費(fèi)比為1：0.147（資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站：大中型企業(yè)的企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)（2005）。），發(fā)達(dá)國家一般在1：3以上。改革開放以來，我國引進(jìn)技術(shù)的項(xiàng)目數(shù)和總支出可能比日本和韓國之和還要多，但用于消化、吸收的費(fèi)用只相當(dāng)于引進(jìn)費(fèi)用的7%，與日本差了100倍。大多數(shù)企業(yè)技術(shù)改造未能形成與工藝、技術(shù)、裝備、原料、試驗(yàn)加工、測試同步配套的整體改造，不能對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收，不能從根本上形成開發(fā)和創(chuàng)新能力。?（三）企業(yè)核心技術(shù)仍受控于人在過去較

6、長時(shí)期內(nèi)，我國大部分企業(yè)的技術(shù)來源于引進(jìn)和模仿。近年來，我國的技術(shù)發(fā)展從引進(jìn)和模仿為主轉(zhuǎn)向自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，但在我國很多行業(yè)都存在這樣的尷尬，即使并購也只得到了一般先進(jìn)的技術(shù)，真正的核心技術(shù)仍未能擺脫受控于人的局面。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，我國技術(shù)對(duì)外依存度高達(dá)50%，遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家。2005年內(nèi)資大中型工業(yè)企業(yè)擁有發(fā)明專利數(shù)為17209件，但所有內(nèi)資企業(yè)中擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的大約僅占萬分之三；99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。眾多廠家在價(jià)值鏈中僅處于加工環(huán)節(jié)，掙得的只是有限的勞務(wù)費(fèi)和加工費(fèi)。例如手機(jī)、計(jì)算機(jī)等消費(fèi)電子產(chǎn)品，由于自主芯片技術(shù)缺失嚴(yán)重，受制于人，致使

7、國內(nèi)廠商只能局限于價(jià)格、外觀設(shè)計(jì)、應(yīng)用設(shè)計(jì)的競爭，高附加值的環(huán)節(jié)基本由跨國企業(yè)所壟斷。?（四）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才存量偏低與流動(dòng)偏向二者并存實(shí)施自主創(chuàng)新，關(guān)鍵在人才。近年來，我國企業(yè)科技人員規(guī)模不斷擴(kuò)大，技術(shù)創(chuàng)新人才基數(shù)持續(xù)增長。1996-2005年之間，我國大中型企業(yè)R&D人員總量平均增長率超過7%。到2006年，我國企業(yè)R&D人員為88.31萬人，其中大中型工業(yè)企業(yè)60.64萬人，分別占全國R&D人員總量的64.7%和44.4%，與2005年相比分別增長26.7%和38.4%（資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，全國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員全時(shí)當(dāng)量按執(zhí)行部門分組（20

8、05）。）。近年來科技人才向國內(nèi)企業(yè)流動(dòng)正在成為一種趨勢，但企業(yè)科技人員比例仍然偏低。2005年我國大中型工業(yè)企業(yè)平均每個(gè)企業(yè)只有21.2名R&D人員，占職工總數(shù)的1.17%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家3%-5%的水平。?由于研發(fā)條件和收入待遇方面的差距，頂尖科技人才向外資企業(yè)或外資在華研究機(jī)構(gòu)流失的狀況沒有得到根本改善?？鐕髽I(yè)通過吸引各行業(yè)頂尖科技人才，既利用了我國最為稀缺的科技資源，強(qiáng)化自身技術(shù)壟斷地位，又封堵技術(shù)擴(kuò)散渠道，控制和降低技術(shù)溢出效應(yīng)，加大了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕的難度。?二、強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力是提升我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不容樂觀的主要原因在于企業(yè)實(shí)施技

9、術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力嚴(yán)重不足。因此，重建我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、實(shí)踐自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的當(dāng)務(wù)之急。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素中，可以分為外部驅(qū)動(dòng)和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)兩大類。企業(yè)外部驅(qū)動(dòng)因素主要包括市場需求、市場競爭、創(chuàng)新環(huán)境和政策激勵(lì)等四個(gè)主要因素；企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素主要包括企業(yè)創(chuàng)新管理體系、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、創(chuàng)新人才等四個(gè)主要因素。?（一）外部驅(qū)動(dòng)因素在企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)作過程中，市場因素起著核心和樞紐作用。這不僅在于企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的根本目的是實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值最大化，還因?yàn)槠渌麆?chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素最終都要通過市場轉(zhuǎn)化成企業(yè)的目標(biāo)利益而發(fā)揮作用。只有當(dāng)科技創(chuàng)新成果能夠給企業(yè)帶來

10、超額利潤時(shí)，才會(huì)引發(fā)企業(yè)將其產(chǎn)業(yè)化的興趣，才能進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新、加大創(chuàng)新投入的熱情。?1.市場需求和市場競爭方面。中國市場是目前全球最大的市場，我國也正在成為世界加工制造業(yè)中心。遺憾的是我國企業(yè)并非是這一經(jīng)濟(jì)格局的最大受益者，跨國公司以其資本、技術(shù)、品牌、市場和關(guān)鍵零部件的競爭優(yōu)勢，整合中國的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和資源，分享了更多的利益。由于技術(shù)和技術(shù)能力的大幅滯后，國內(nèi)企業(yè)在后WTO時(shí)代與跨國公司同場競技，將面臨嚴(yán)峻的技術(shù)追趕壓力。?然而，長期以來，國內(nèi)企業(yè)習(xí)慣于技術(shù)依賴，目光關(guān)注在價(jià)格、外觀設(shè)計(jì)、應(yīng)用功能設(shè)計(jì)等中低層次的市場競爭，眾多企業(yè)不重視對(duì)高端技術(shù)層面競爭的投入，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面

11、產(chǎn)出不足。加上在高技術(shù)產(chǎn)品（設(shè)備）購買中，國內(nèi)消費(fèi)者（或甲方）不信任本土企業(yè)的技術(shù)能力，進(jìn)一步造成國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的需求不足。供需矛盾使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大，反過來強(qiáng)化了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)依賴情結(jié)。? 2.創(chuàng)新環(huán)境和政策激勵(lì)方面。國家已經(jīng)確立企業(yè)為自主創(chuàng)新的主體，并出臺(tái)了一系列創(chuàng)新激勵(lì)政策。但一些傳統(tǒng)的政府行為仍然制約著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱情。比如生產(chǎn)要素定價(jià)方面，較長一段時(shí)期以來，包括土地、能源、礦產(chǎn)資源以及勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的價(jià)格由政府決定，并且明顯低估。若能有效說服國家政策制定部門，企業(yè)（尤其是大中型國有企業(yè)）便可輕易獲得廉價(jià)的生產(chǎn)要素和大量訂單。只要這種資源型的競爭優(yōu)

12、勢還能不斷的為企業(yè)帶來新的利潤增長，那么無論企業(yè)面臨多嚴(yán)峻的技術(shù)追趕壓力，也不會(huì)有太大的動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。?（二）內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素1.企業(yè)技術(shù)積累。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是長期積累的過程，具有很大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場不確定性，應(yīng)在自己的專長領(lǐng)域進(jìn)行。在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)可能會(huì)在許多方面看到機(jī)遇，或者進(jìn)入某些新興領(lǐng)域能在短期內(nèi)獲得巨大回報(bào)。如果企業(yè)在選擇多元化經(jīng)營戰(zhàn)略時(shí)不能保持必要的謹(jǐn)慎，一旦公司失去穩(wěn)定的發(fā)展方向，技術(shù)規(guī)劃與技術(shù)創(chuàng)新也就無從談起。不管是市場積累還是技術(shù)積累，企業(yè)在自己的專長領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新容易獲取成功。?2.創(chuàng)新管理機(jī)制。提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，需要在企業(yè)中建立一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的有效機(jī)制。創(chuàng)新管理機(jī)

13、制的作用是引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新全過程，包括市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的管理、技術(shù)創(chuàng)新過程管理、技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系、技術(shù)創(chuàng)新成果管理、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)體系等內(nèi)容，是創(chuàng)新及創(chuàng)新行為展開的制度保障。這種制度保障的建設(shè)對(duì)于我國企業(yè)過去缺乏創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新行為的現(xiàn)象而言，顯得非常必要。國內(nèi)成功的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)無不擁有多年積累的創(chuàng)新管理體系，例如中興通訊集團(tuán)的GoTa集群技術(shù)，涉及境外研發(fā)、跨國協(xié)作等全新技術(shù)管理問題，但在企業(yè)統(tǒng)一的技術(shù)管理體系下11個(gè)月即完成了技術(shù)攻關(guān)，而無須進(jìn)行額外的專項(xiàng)管理。?3.企業(yè)家精神。企業(yè)家精神對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新具有三方面重要作用：（1）企業(yè)家通過領(lǐng)導(dǎo)力、感召力和創(chuàng)新精神的發(fā)揮，在所在企業(yè)培育和建立

14、自主創(chuàng)新活動(dòng)的文化氛圍。（2）面對(duì)撲朔迷離的市場，憑借“企業(yè)家警覺”和對(duì)市場變動(dòng)的預(yù)見力去識(shí)別和把握潛在的獲利機(jī)會(huì)。（3）在自主創(chuàng)新過程中，對(duì)創(chuàng)新構(gòu)想的提出，創(chuàng)新產(chǎn)品研制過程，創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售進(jìn)行管理。國有企業(yè)長期以來實(shí)行高管人員的任期制，使企業(yè)家精神在一定程度上受到抑制。在現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系下，關(guān)注任期內(nèi)的業(yè)績是國有企業(yè)經(jīng)營者的必然選擇，而那些需要在下一屆班子內(nèi)才能見到成效的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往不予考慮。這一問題經(jīng)多年討論，在即將出臺(tái)的中央企業(yè)綜合績效評(píng)價(jià)暫行辦法中應(yīng)有所突破。?4.創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與激勵(lì)。創(chuàng)新型科技人才是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的最寶貴資源。在企業(yè)科技人才總量不足，比例偏低的情況下，如何激

15、發(fā)現(xiàn)有科技人才的創(chuàng)造性，并逐步構(gòu)建起企業(yè)內(nèi)部科技人才梯隊(duì)和職業(yè)發(fā)展通路，是企業(yè)留人、育人、用人的關(guān)鍵問題。一方面科技人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)力，反過來企業(yè)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新突破，也給科技人才帶來成就激勵(lì)，并拓展其職業(yè)發(fā)展空間，二者存在雙贏的發(fā)展模式。國內(nèi)許多企業(yè)對(duì)科技人員采用“雙通道激勵(lì)模式”，即科研人員晉升到一定層級(jí)后，公司為其提供兩條發(fā)展道路：一條是管理生涯道路，可以通達(dá)高級(jí)管理職位；另一條是專業(yè)人員發(fā)展道路，可在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展，并在收入、待遇等方面予以相應(yīng)激勵(lì)。這一模式在多家大中型企業(yè)獲得成功，效果良好。三、完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的建議?（一）從立法角度加速相關(guān)法律法規(guī)的制定和完善

16、具體而言，要以推動(dòng)自主創(chuàng)新為主線，突出企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，圍繞國內(nèi)企業(yè)普遍關(guān)注的市場秩序與公平競爭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、能源利用、科技投入、風(fēng)險(xiǎn)投資等與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的問題，按照WTO的基本原則，完善現(xiàn)有的科技進(jìn)步法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、反不當(dāng)競爭法、專利法、商標(biāo)法等一系列鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、維護(hù)市場秩序的法律法規(guī)，強(qiáng)化其可操作性。盡快推動(dòng)實(shí)施反壟斷法，組織研究制定適合我國國情的技術(shù)創(chuàng)新法，以法律形式把整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系和所有相關(guān)環(huán)節(jié)確立下來，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的有效實(shí)施創(chuàng)造出必要而規(guī)范的環(huán)境條件。?（二）培育有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場體系，消除行政壁壘推動(dòng)商品和要素市場的深化發(fā)展，充分發(fā)揮市場機(jī)制和價(jià)格機(jī)制在各

17、類資源配置中的基礎(chǔ)性作用，進(jìn)一步完善各類要素市場，增強(qiáng)要素的流動(dòng)性，使其能順利向優(yōu)勢企業(yè)集中。同時(shí)要破除行政壁壘和地方保護(hù)主義，解除地方和部門的不合理限制，使企業(yè)更多地依靠技術(shù)創(chuàng)新而非特權(quán)獲取競爭優(yōu)勢，建立全國統(tǒng)一有序的、公平競爭的市場秩序，促進(jìn)扶持技術(shù)、人才和信息市場的發(fā)展，提高科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化效率。?（三）在采購和金融支持方面幫助企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制在重大技術(shù)領(lǐng)域和公共服務(wù)領(lǐng)域，國家應(yīng)通過政府訂貨、提供創(chuàng)新資金、健全風(fēng)險(xiǎn)投資渠道等方式來降低企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的熱情。政府采購既可以擴(kuò)大國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品銷售，提供必要的資金，又可以通過政府采購的示范作用，引導(dǎo)市場消費(fèi)，扭轉(zhuǎn)國民對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的惜購心態(tài)，激活市場行為對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，以縮短企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場的周期。?（四）進(jìn)一步完善企業(yè)業(yè)績評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)企業(yè)家精神，建立