云南財經(jīng)大學(xué)科研項目管理辦法

1、云南財經(jīng)大學(xué)科研項目管理辦法（試行）第一章總則第一條為全面落實學(xué)校“科研強校，服務(wù)活校”的辦學(xué)指導(dǎo)思想，推動學(xué)校科研事業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，提升學(xué)校科學(xué)研究水平，根據(jù)國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知（國辦發(fā) 2018 127 號）、國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)2018 25 號）、中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知 （中辦發(fā) 2016 50 號） 、云南省人民政府辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知（云政辦發(fā) 20197 號）、中共云南省委辦公廳云南

2、省人民政府辦公廳 關(guān)于進一步落實和完善省級財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知（云辦發(fā)2017 9 號）等文件精神，結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。第二條本辦法旨在加強和完善學(xué)校科研項目的規(guī)劃和管理，促進學(xué)校科研項目管理工作的科學(xué)化與規(guī)范化，推動學(xué)校科研項目數(shù)量增加和質(zhì)量提升，保證科研項目的順利實施和圓滿完成，使科研項目更好地為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和地方經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，更好地支撐學(xué)校學(xué)科專業(yè)建設(shè)和人才培養(yǎng)工作。第三條本辦法所指科研項目，是指所有在學(xué)校科研處立項的項目，按項目性質(zhì)，分為縱向科研項目、橫向科研項目和學(xué)校立項科研項目三大類?？v向項目指以招投標(biāo)方式從項目管理單位獲得的由中央或地方財政經(jīng)費資助的項

3、目；橫向項目指以市場委托方式取得的項目；學(xué)校立項科研項目指云南財經(jīng)大學(xué)科學(xué)研究基金項目，包括校內(nèi)配套項目。縱向項目分國家級項目、省部級項目和其他縱向項目。國家級項目主要指國家“ 973和 ”“ 863科技項目、 ”“國家自然科學(xué)基金委員會”“ 全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室”的各類課題、經(jīng)費在100 萬元以上的科技部科技計劃項目以及教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目。省部級項目主要指教育部等國務(wù)院各部委課題、“云南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室”的各類課題、云南省科技廳的各類科技計劃課題、省院省校合作課題，以及公開申報、審批立項的省部級政府專項基金等其他同級別課題。第四條學(xué)校積極調(diào)動和保護科研人員的

4、積極性與創(chuàng)造性， 鼓勵和支持全校教職工特別是教學(xué)科研人員申報、承擔(dān)、參與各級、各類科研項目工作。學(xué)校尊重科研人員，切實為科研人員營造良好創(chuàng)新環(huán)境。第五條緊密圍繞學(xué)校學(xué)科專業(yè)建設(shè)的重點和方向，以學(xué)科和學(xué)術(shù)團隊為核心，積極組織優(yōu)勢力量跨學(xué)科協(xié)作攻關(guān)， 努力爭取高層次縱向項目和橫向項目，不斷推進學(xué)?？蒲许椖可弦?guī)模、上檔次和上水平。第六條提倡求真務(wù)實、潛心研究、勇于創(chuàng)新的科研作風(fēng)， 堅持實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，維護學(xué)術(shù)評價的客觀公正，努力營造和維護科學(xué)研究的良好學(xué)術(shù)環(huán)境。強化責(zé)任和誠信意識，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯(lián)合懲戒。第二章項目管理主體與管理范圍第七條學(xué)校是科研項目管

5、理的主體，科研、財務(wù)、監(jiān)審、資產(chǎn)、檔案等職能部門分工承擔(dān)科研項目的管理職責(zé)，強化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù)?？蒲刑庁?fù)責(zé)科研項目組織申報、立項、鑒定和驗收等工作，負(fù)責(zé)項目合同管理、研究成果管理和知識產(chǎn)權(quán)管理；財務(wù)處負(fù)責(zé)項目經(jīng)費的財務(wù)管理和會計審核；監(jiān)審處根據(jù)國家、地方和學(xué)校的有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范要求和科研項目管理辦法，實施對科研項目的審計、監(jiān)督等工作，對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次； 國資處負(fù)責(zé)項目研究中生成的固定資產(chǎn)的賬戶管理；檔案館負(fù)責(zé)結(jié)題后科研項目檔案的接收、整理、查閱等管理。學(xué)校學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)全校的科研項目管理，各學(xué)院（部）、獨立研究機構(gòu)等二級單位學(xué)術(shù)分委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)所在單

6、位的科研項目管理。第八條各學(xué)院（部）、獨立研究機構(gòu)等二級單位是科研工作的基層管理單位，配合學(xué)校職能部門組織管理科研項目，并承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，允許通過購買財會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來。第九條項目負(fù)責(zé)人對科研項目實施負(fù)有直接責(zé)任。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財物支配權(quán)。項目負(fù)責(zé)人按照各級各類科研項目、經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定及項目合同（任務(wù)書）要求開展科學(xué)研究和使用經(jīng)費，對項目實施全過程進行科學(xué)、規(guī)范管理。項目負(fù)責(zé)人要確保項目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性，并對科研成果的真實性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對進行改革創(chuàng)新、探

7、索性試驗、推動發(fā)展的無意過失，不予追究；對明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為，按相關(guān)規(guī)定處理。第十條學(xué)校教職工承擔(dān)的所有科研項目均歸口到科研處實行統(tǒng)一管理?？v向項目由科研處根據(jù)項目批文、任務(wù)書或合同等予以確認(rèn)并直接編入學(xué)?？蒲许椖抗芾碛媱澾M行立項管理；橫向項目憑項目合同和經(jīng)費到賬憑證統(tǒng)一到科研處登記備案，納入學(xué)校科研項目管理計劃并立項管理。凡未在學(xué)校科研處登記備案的項目合同，或項目經(jīng)費未按合同要求匯入學(xué)校財務(wù)賬號的項目，學(xué)校不予認(rèn)可，不能作為單位及個人科研考核的依據(jù)。同時，由此類項目引起的任何經(jīng)濟、法律責(zé)任和糾紛等由簽約單位、簽約人負(fù)責(zé)承擔(dān)和處理，學(xué)校概不負(fù)責(zé)。第三章項目申請與立項第十

8、一條科研處根據(jù)各級各類項目申報指南和公告，動員全校教職員工特別是教學(xué)科研人員進行申報。相關(guān)工作包括項目申報指南發(fā)布或公告轉(zhuǎn)發(fā)，召開申報動員會，開展申報指導(dǎo)，進行申報評審或篩選，以及按要求如期收集、整理和上報相關(guān)申報材料等。建立項目立項環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財務(wù)專家共同審核機制，在科研項目評審的同時進行預(yù)算評審。第十二條申請縱向科研項目，須按項目下達部門的項目管理辦法和具體要求實事求是地填寫項目申請書，經(jīng)所在單位審查核實后，在規(guī)定期限內(nèi)由所在單位匯總統(tǒng)一報送科研處?？鐚I(yè)、跨學(xué)科、跨部門的縱向項目申報，由項目主要申請單位負(fù)責(zé)組織、審查、匯總工作。縱向項目獲得立項批復(fù)后，科研處按照批復(fù)通知要求及時通知項目

9、申報單位和項目負(fù)責(zé)人，同時指導(dǎo)和督促項目負(fù)責(zé)人填報和簽訂項目下達部門或委托方要求填報和簽訂的科研項目合同（或計劃任務(wù)書），進行項目管理。第十三條各類橫向科研項目合同的簽訂按學(xué)校合同管理辦法執(zhí)行，合同簽訂生效并在首期經(jīng)費到賬后，到科研處辦理經(jīng)費入賬、項目登記備案等立項手續(xù)。第四章項目實施第十四條學(xué)校各級各類科研項目實行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，賦予科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)，項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。第十五條科研項目立項后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真按照項目研究工作計劃和年度實施計劃組織力量開展工作。所在單位要對實施研究計劃所需的條件給予支持并督促項

10、目組按研究計劃開展工作，確保項目的完成。第十六條學(xué)校各單位共同承擔(dān)的項目，由主要承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織計劃實施，明確分工及要求，并以協(xié)議形式明確各承擔(dān)方的權(quán)利和義務(wù)。各承擔(dān)單位之間要加強協(xié)作，主動配合，確保項目的完成。第十七條由重過程管理向重項目目標(biāo)和標(biāo)志性成果轉(zhuǎn)變，加強對科研項目結(jié)果及階段性成果的考核，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動?？蒲刑幋眄椖肯逻_部門或委托方監(jiān)督和管理各項目計劃的執(zhí)行情況和項目經(jīng)費的使用情況，每年會同項目負(fù)責(zé)人所在單位對在研項目的進展情況進行一次檢查，精簡信息和材料報送?？蒲刑?和項 目 負(fù)責(zé)人 所在 單 位須加 強項 目 研究過 程中 的 服務(wù)、管

11、理、監(jiān)督，確保科研項目的順利完成。第十八條項目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動離開學(xué)校的，由項目負(fù)責(zé)人提出變更項目承擔(dān)單位、變更項目負(fù)責(zé)人申請或項目終止報告，經(jīng)科研處同意，報項目下達部門審批或與項目委托方協(xié)商同意后，辦理相關(guān)手續(xù)。第十九條如因履行條件發(fā)生變化，造成不能履約，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時通知科研處，商定解決辦法。因不可抗拒或失去研究價值等因素確需終止科研項目計劃的，縱向科研項目應(yīng)經(jīng)項目下達部門批準(zhǔn)后方可終止。橫向科研項目依合同約定或相關(guān)法律程序辦理。第二十條項目負(fù)責(zé)人因客觀原因不能繼續(xù)主持科研項目的，須由項目負(fù)責(zé)人所在單位提出更換項目負(fù)責(zé)人的書面報告，由科研處審核后，報項目下達部門審批或征得項目委托方書面同

12、意。第二十一條保護學(xué)術(shù)探索自由，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。項目研究因客觀原因無法正常執(zhí)行計劃，由科研處會同項目負(fù)責(zé)人所在單位按相關(guān)管理規(guī)定及時進行協(xié)調(diào)和調(diào)整，報項目下達部門或委托方。因主觀原因?qū)е略谘许椖课窗磿r完成或完成質(zhì)量較差且造成不良影響的，資助經(jīng)費視情況全部或部分退回，同時學(xué)校將追究項目負(fù)責(zé)人和所在單位的責(zé)任。第五章項目經(jīng)費第二十二條學(xué)校各級各類科研項目經(jīng)費納入學(xué)校統(tǒng)一管理，科研經(jīng)費一律進入學(xué)校指定賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定、辦法和項目任務(wù)書（合同）的預(yù)算批復(fù)?？v向項目經(jīng)費由項目下達部門按照批復(fù)金額分年度撥付到學(xué)校；橫向項目經(jīng)

13、費的撥付按照合同約定的經(jīng)費額度、撥付方式、開戶銀行和賬號等條款辦理。第二十三條學(xué)校各級各類科研項目經(jīng)費在學(xué)校財務(wù)處的統(tǒng)一管理下由項目負(fù)責(zé)人按相關(guān)規(guī)定使用，自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督。第二十四條項目經(jīng)費必須?？顚Ｓ茫涫褂梅秶错椖肯逻_部門或委托方的要求及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目負(fù)責(zé)人必須提前編制項目財務(wù)預(yù)算并嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，不得超范圍隨意使用，不得用于與完成該項目無直接關(guān)系的開支。第二十五條項目經(jīng)費使用必須遵守相關(guān)規(guī)定。對不遵守財務(wù)制度，擅自挪用項目經(jīng)費，違反財經(jīng)紀(jì)律者，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。第二十六條學(xué)校對科研項目按規(guī)定提取管理費。縱向項目的提取比例按各級各類縱向項目經(jīng)費管理辦法規(guī)定執(zhí)行，沒有明確規(guī)定

14、的，按5%計提。橫向課題按到賬經(jīng)費數(shù)額分級計提，具體是50 萬元及以下的部分按5% 計算、超過50 萬元不足100 萬元的部分按3%計算、超過100 萬元不足500 萬元的部分按1%計算、超過500 萬元的部分按0.5%計算，管理費由財務(wù)處按上述確定比例，從到賬金額中提取，管理費中 50% 納入學(xué)校科研發(fā)展基金，50% 由學(xué)校統(tǒng)籌管理使用。第六章項目結(jié)項第二十七條科 研 處 和 項 目 負(fù) 責(zé) 人 所 在 單 位 應(yīng) 及 時 組織、監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人認(rèn)真做好項目結(jié)題驗收工作，確保項目按期、按質(zhì)通過驗收。第二十八條實行項目成果分類評價。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的原

15、創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。第二十九條嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展項目驗收評價。強化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對項目目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，無正當(dāng)理由不得延遲驗收。突出代表性成果和項目實施效果評價，提交評價的論文、專利不超過5 篇（項）。第三十條項目研究結(jié)束后，項目組應(yīng)及時向?qū)W校科研處申請組織驗收或鑒

16、定。申請免予鑒定者應(yīng)按規(guī)定提交充分的證明材料，并征得項目下達部門或委托方的同意，方可結(jié)項。第三十一條申請驗收或鑒定，須根據(jù)各級各類項目的要求，提交項目研究成果，填寫項目驗收（鑒定）申請表項目終結(jié)報告書和項目驗收（鑒定）證書等，并準(zhǔn)備相關(guān)結(jié)題材料。學(xué)?？蒲许椖坑煽蒲刑幗M織驗收或鑒定，其他項目按項目下達部門或委托方的要求組織驗收或鑒定。第三十二條縱向項目收到項目下達部門的結(jié)題批復(fù)后，視為結(jié)題；橫向項目任務(wù)完成后，項目負(fù)責(zé)人提供委托方開具的科研項目經(jīng)濟社會效益證明，即視為結(jié)題，對虛開造假者嚴(yán)肅處理。項目結(jié)題后須在規(guī)定的期限內(nèi)辦理經(jīng)費結(jié)賬手續(xù)。第三十三條由學(xué)校組織結(jié)題驗收的項目，合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收

17、。項目結(jié)題不再分別開展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，驗收環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財務(wù)專家共同審核。根據(jù)需要可委托具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進行結(jié)題財務(wù)審計。第三十四條科研項目形成的科研成果和知識產(chǎn)權(quán)，除另有約定外，歸學(xué)校所有，項目承擔(dān)人依法享有署名權(quán)、取得榮譽權(quán)和成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬。任何個人或組織不得以任何方式隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有或謀取私利。第三十五條科 研項目負(fù)責(zé)人應(yīng)重視科研資料檔案管理，科研項目實施過程中做好原始記錄的保存，項目完成后應(yīng)按規(guī)定將以下材料提交科研處或檔案館歸檔管理：1項目申請書、批準(zhǔn)通知書、承擔(dān)項目合同書；2中期檢查報告書（項目年度執(zhí)行報告）；3研究成果；4項目經(jīng)費預(yù)決算報告；5項目研究

18、工作終結(jié)報告。第三十六條科研處按有關(guān)規(guī)定對通過驗收（鑒定）的項目計算科研工作量。第七章附則第三十七條本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施，?？瓢l(fā)2017 5 號文件同時廢止。第三十八條本辦法與國家或地方相關(guān)規(guī)定相抵觸時，以國家或地方相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。各級各類科研項目的具體管理遵照各級各類科研項目的管理辦法執(zhí)行。附件：各類科研計劃項目管理辦法附件各類科研計劃項目管理辦法一、科技部項目1國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863 計劃）管理辦法2國家科技支撐計劃管理暫行辦法3國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973 計劃）管理辦法4國家軟科學(xué)研究計劃管理辦法二、國家自然科學(xué)基金項目1國家自然科學(xué)基金條例2國家自然科學(xué)基金項目管理規(guī)定（試行）3國家杰出青年科學(xué)基金項目管理辦法4國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目管理辦法5國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法6國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法7國家自然科學(xué)基金重大項目管理辦法8數(shù)學(xué)天元基金管理實施辦法9國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法10國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法三、國家社會科學(xué)基金項目1國家社會科學(xué)基金項目管理辦法2國家社會科學(xué)基金后期資助項目實施辦法（暫行）四、教育部項目1高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智基地管理辦法2中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理暫行辦法3 高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新工程重大項目培育資金項目管理