合格供方庫管理辦法

1、合格供方管理辦法第一章 總則 為加強集團公司及項目部對各供方單位的管理，提高采購招標工作水平， 加強公司和項目部對項目各參建單位的管理效率，特制定本辦法。本辦法適用于公司建設(shè)項目中規(guī)劃、設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理、策劃廣告、 拆遷安置、物業(yè)管理、材料和設(shè)備等供方的考察、評價和選擇。各類供方選擇須經(jīng)專業(yè)考察、綜合評價、選擇推薦、領(lǐng)導(dǎo)批準，并實施保 優(yōu)汰劣的動態(tài)控制。集團公司所有的采購業(yè)務(wù)（含工程、材料、咨詢、營銷廣告、物業(yè)管理等） 發(fā)標，由相關(guān)部門從合格供方名錄中隨機抽取，名錄中未能收錄的，面向社 會招標，事后入庫，但響應(yīng)單位的盡職調(diào)查工作， 仍然執(zhí)行本辦法的標準及流程。第二章 職責 公司指定專人進

2、行供方單位初步資料搜集工作，各職能部門負責組織相應(yīng) 專業(yè)供方的考察、評價工作，具體分工如下：1. 規(guī)劃設(shè)計部負責規(guī)劃、設(shè)計、勘察供方的考察、評價，工程管理部、市政 管理中心配合；2. 項目/工程部負責施工、 監(jiān)理供方的考察、 評價，設(shè)計部、營銷管理部配合；3. 采購部負責物資、設(shè)備供方的考察、評價，工程部、規(guī)劃設(shè)計部配合；4. 營銷部負責策劃、廣告供方的考察、評價，采購部、設(shè)計部配合；5. 項目 /工程部負責拆遷安置委托方的考察、評價，設(shè)計部配合；6. 物業(yè)管理 / 酒店管理負責物業(yè)管理委托方的考察、評價，營銷部、工程部 配合。7. 計劃運營部負責組織各類供方的評價審定，并編制各專業(yè)合格供方名

3、 錄。8. 公司總經(jīng)理批準各專業(yè)合格供方名錄 。第三章 合格供方庫名錄組成合格供方名錄的組成部分： 合格供方庫由供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表 、合格供方考察評價表、供方履約評估表和合格供方名錄四部分組成；1. 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表1.1. 由供方如實填寫調(diào)查表格，并加蓋單位公章。1.2. 由供方如實提供表格中所提及的各類資質(zhì)證書附件及詳細資料,并填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（附件1 ）。見下表:合格供方應(yīng)提供的相關(guān)資料一覽表內(nèi)容A類供應(yīng)商B類供應(yīng)商C類供應(yīng)商 D類供應(yīng)商E類供應(yīng)商企亞法人營亞執(zhí)照一上上稅務(wù)登記證, ,. Bia «« aac> a. a.aa. a aaa

4、.aa.ca BlBa U a a a1a >a B>a " "" "" -.組織機構(gòu)代碼證質(zhì)量管理體系認證證 書OOOOO產(chǎn)品質(zhì)量免檢證書OO.O.O_×工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證×××主要生產(chǎn)設(shè)備、工藝 裝備明細表×主要檢測儀器、設(shè)備明細表×產(chǎn)品執(zhí)行標準銀行信用等級證明OOOOO主要產(chǎn)品名稱及年生產(chǎn)能力明細表特殊產(chǎn)品/特種設(shè)備檢驗報告注：必須提供O可提供×不需提供如有提供此類產(chǎn)品或設(shè)備的供方則必須提供。1.3.上表中:1.3.1. A類供方：提供產(chǎn)品質(zhì)量直接影響到我公

5、司最終產(chǎn)品質(zhì)量的供 方（原材料供應(yīng)商）及大型生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)商。1.3.2. B類供方：提供產(chǎn)品質(zhì)量間接影響到我公司最終產(chǎn)品質(zhì)量的供 方（輔料、耐材等，具體以項目物料表分類為準）。1.3.3. C類供方：備品備件供應(yīng)商，采購額高于50萬的供應(yīng)商。1.3.4. D類供方：零星材料供應(yīng)商，采購額高于20萬的供應(yīng)商。1.3.5. E類供方：中間商，供方本身不生產(chǎn)產(chǎn)品，只做為生產(chǎn)廠家的代理商或以貿(mào)易公司的形式供貨的，如提供的產(chǎn)品是A、B類產(chǎn)品，則必須提供2家 以上的生產(chǎn)廠家的合共供方資料，其 要求與 A、B 類供方要求一致。2. 合格供方考察評價表（附件 4 ），由各職能部門依照專業(yè)分工， 在取得供 方質(zhì)

6、量保證能力調(diào)查表后，逐項考察填寫；3. 供方履約評估表（詳見附件 2 ），由采購部、招標辦、工程部、物業(yè)公司 或管理公司工程部配合共同填寫供方評定記錄表，作為合格供方評價的 唯一標準，填寫內(nèi)容必須真實、客觀。4. 合格供方名錄（詳見附件 3 ）4.1. 由計劃運營部內(nèi)勤將已經(jīng)完成的 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表 （附 供方提供的相關(guān)證明資料） 、合格供方考察評價表和供方履 約評估表整理、分類、排序后按要求填寫初步入圍名錄，保證 資料的完整性與真實性。4.2. 將填寫好的合格供方初選入圍名錄交分管副總和總經(jīng)理簽字審核 后，計劃運營部根據(jù)專業(yè)劃分和供方性質(zhì)分別交各分管職能部門 和項目部進行盡職調(diào)查工作，

7、考察過程見第四章。4.3. 考察合格后的供應(yīng)商，由計劃運營部統(tǒng)一入合格供方名錄 ，交 總經(jīng)理簽字后備案，并以受控文件形式下發(fā)。第四章 供方考察、評價和選擇1. 考察分為資料考察和現(xiàn)場盡職調(diào)查1.1. 資料考察主要了解供方的基本情況和資質(zhì)許可，包括：1.1.1.企業(yè)簡歷、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及自有資金證明、Trr-T -I- K 、【亠D 、 r . =rr rr . t-r a -r > r -亠 1 -I- 、r財務(wù)狀況；1.1.2.職工人數(shù)、技術(shù)力量、專業(yè)配備、自有生產(chǎn)、施工設(shè)備、檢測手段；1.1.3.生產(chǎn)、施工、服務(wù)能力及近三年的質(zhì)量、信譽狀況、代表性成果；1.1.4.質(zhì)量管理體系或

8、產(chǎn)品是否通過認證。1.2. 承擔復(fù)雜項目或重要物資的新供方， 除上述基本條件符合要求外， 還必須進行現(xiàn)場盡職調(diào)查（具體調(diào)查內(nèi)容另行頒布） ，以了解：1.2.1. 企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)、服務(wù)設(shè)施、檢測手段、現(xiàn)場管理 水平、人員結(jié)構(gòu)情況；1.2.2. 有無從事、完成某項工程、項目的成套技術(shù)和管理經(jīng)驗。2. 評價方法 根據(jù)對工程質(zhì)量的影響程度及價格等因素，可采取下列一種或幾種方法 對供方進行考察評價：2.1. 基本情況評價，根據(jù)書面調(diào)查情況對供方能力、業(yè)績、信譽等作 出評價；2.2. 成果和樣品評價， 根據(jù)供方已完成項目對其技術(shù)裝備、 成套技術(shù)、 管理經(jīng)驗、服務(wù)能力等作出評價；請供貨商提供樣品，檢

9、驗部門 檢驗并出具樣品認可書，必要時由項目部進行批量試用后出具使 用報告；2.3. 現(xiàn)場評價，由職能部門組織相關(guān)專業(yè)人員到供方生產(chǎn)、施工、工 作現(xiàn)場考察，并進行現(xiàn)場評價；2.4. 以往業(yè)績評價，對有業(yè)務(wù)往來或合作經(jīng)歷的供方，可根據(jù)其以往 提供物資或服務(wù)的質(zhì)量狀況和信譽， 如交付及時性、 質(zhì)量可靠性、 價格合理性、后續(xù)服務(wù)支持能力等進行評價。3. 各職能部門將各專業(yè)的供方考察評價情況，逐一填寫合格供方考察評 價表（附件 4），分類提交計劃運營部審定，每類供方不得少于 3 家。4. 計劃運營部組織相關(guān)部門對各專業(yè)合格供方考察評價表進行審核， 根據(jù)項目類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、供方能力、信譽等進行選

10、擇，組織編 制合格供方名錄報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5. 經(jīng)批準的各專業(yè)合格供方名錄以受控文件形式下發(fā)相關(guān)部門使用， 各職能部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)需要，在合格供方名錄框架下建立相應(yīng)合 格供方檔案。第五章 合格供方的控制1. 各專業(yè)合格供方由相關(guān)職能部門組織進行動態(tài)管理，于每年 12月 15日 前及工程竣工 （設(shè)備材料采購?fù)瓿桑部罱Y(jié)清 ） 各進行一次考核，考核內(nèi)容見 附件 2供方履約評估表，評估總分高于或等于 70 分者為合格供方，予以 保留，不足 70 分者為不合格供方，予以淘汰，考核成績歸入供方檔案。2. 同一項目、同一承包商出現(xiàn)二次質(zhì)量或安全事故，或該承包商在本年度 其他項目出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故被市級

11、監(jiān)管部門通報者；同一供貨商、同一 材料連續(xù)二次出現(xiàn)不合格或供貨不及時且改進不力， 或該供貨商在本年度其 他項目和地區(qū)因重大質(zhì)量問題被市級監(jiān)管部門通報者，即可淘汰。3. 需淘汰的合格供方， 由職能部門填寫 合格供方資格取消申請表 ，交計 劃運營部審核、原批準領(lǐng)導(dǎo)批準后，從合格供方名錄中予以剔除。4. 計劃運營部將批準剔除的合格供方名單及時通知相關(guān)部門。附件：附件 1 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表附件 2 供方履約評估表附件 3 合格供方名錄附件 4 合格供方考察評價表附件 5 合格供方庫控制流程圖附件 6 合格供方資格取消申請表施工單位名稱注冊資金資質(zhì)等級其他資質(zhì)資信情況業(yè)務(wù)人保險號2010年業(yè)務(wù)額2

12、011年業(yè)務(wù)額主要項目所在目前行業(yè)排名工程主要業(yè)績 （哪些項目獲 得過省級或國 家獎項）擬定推薦的項 目經(jīng)理、資質(zhì)及 社會保險號擬推項目經(jīng)理業(yè)績及獎項技術(shù)力量（主要 技術(shù)骨干和持 證人員）各工種人員配 置情況公司擁有設(shè)備 設(shè)施情況企業(yè)管理模式， 集團與各子公 司管理關(guān)系公司承建的50 萬平米以上項 目明細、五星級 酒店明細業(yè)務(wù)聯(lián)系人及 聯(lián)系方式（兩名 以上）其他需要說明 的內(nèi)容附件1供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（施工安裝）供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（材料設(shè)備）供應(yīng)商名稱注冊資金企業(yè)人數(shù)市場占有率資信情況業(yè)務(wù)人保險號2010年業(yè)務(wù)額2011年業(yè)務(wù)額主要項目所在目前行業(yè)排名公司介紹資料主要工程業(yè)績以往工程獲

13、得 過哪些獎項原材料來源及 品牌管理及技術(shù)人 員配置情況公司擁有設(shè)備 設(shè)施情況企業(yè)管理模式， 集團與各子公 司管理關(guān)系業(yè)務(wù)聯(lián)系人及 聯(lián)系方式（兩名 以上）其他需要說明 的內(nèi)容項目名稱合同號評估日期類別名稱施工單位招標及成本控制過程（采購部/招標辦）共20分1. 投標資料：很好 較好 一般 差2.投標過程參與的規(guī)氾性：很好 較好一般 差3.價格合理性：很好較好 -般差4.付款、結(jié)算配合：很好 較好般差合同及履約管理（預(yù)算合約部）共20分1.資料提供的及時性：很好 較好般差2.合同洽商過程的配合程度：很好 較好一般 差3.對甲方配合要求的響應(yīng)程度： 很好 較好 一般 差4.承包商的質(zhì)量保證體系：很

14、好較好-般差產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)（項目部/工程部）共40分1.分部分項工程是否一次性通過驗收：是否2.施工質(zhì)量： 很好 較好 般 差3.施工組織和計劃合理性：很好較好-般差4.施工工作計劃完成情況：很好較好-般差5.施工資料完整和及時性：很好較好-般差6.對甲方配合要求的響應(yīng)程度:很好較好-般差7. 承包商服務(wù)的主動性： 很好 較好 一般 差8. 對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性：很好 較好 一般 差四、 最終用戶（管理公司）評價共20分1. 業(yè)主對產(chǎn)品質(zhì)量的認可度：很好 較好 一般 差2. 本年度中其在建工程是否出現(xiàn)重大事故： 無 有，次數(shù)為次3. 保修期維修水準： 很好 較好 一般 差4. 保修服務(wù)的及時

15、性： 很好 較好 一般 差綜合評價：日 期:經(jīng)辦人：供方履約評估表（材料設(shè)備）項目名稱合同號評估日期類別名稱供方單位招標及成本控制過程（采購部/招標辦）共20分1.投標資料：很好 較好 一般 差2.投標過程參與的規(guī)范性：很好 較好一般差3.價格合理性：很好 較好 一般差4.付款、結(jié)算配合：很好較好-般差合同及履約管理（預(yù)算合約部）共30分1.資料提供的及時性：很好較好-般差2.合同洽商過程的配合程度：很好 較好一般差3.供貨計劃是否按要求按時完成：匸H是否4.對甲方配合要求的響應(yīng)程度：很好較好 一般5.產(chǎn)品的性能價格比：很好較好-般差6.供貨商的質(zhì)量保證體系： 很好 較好-般 差產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)

16、（項目部/工程部）共30分1.交付品是否一次性通過驗收:是否2.產(chǎn)品質(zhì)量： 很好 較好 -般差3.供貨的及時性： 很好較好-般 差4.對甲方配合要求的響應(yīng)程度:很好 較好 一般差5.供應(yīng)商服務(wù)的主動性：很好 較好 一般差6.對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性：很好較好 般 差四、最終用戶（管理公司）評價共20分1.業(yè)主對產(chǎn)品品牌的認可度：很好較好 般 差2.本年度中其品牌產(chǎn)品是否出現(xiàn)重大事故：無有，次數(shù)為次3.保養(yǎng)服務(wù)水準： 很好較好-般 差4.售后服務(wù)的及時性： 很好 較好 一般 差綜合評價:日 期:經(jīng)辦人：附件4合格供方考察評價表設(shè)計方勘察方施工方監(jiān)理方供貨方策劃方拆遷物業(yè)照 執(zhí) 業(yè) 營質(zhì) 資人焙 系

17、 聯(lián)>力及譽 能 信價論 評結(jié)察人字 考卄簽?zāi)暝氯崭郊?合格供方庫控制流程211918工作重點董事長合格供方庫控制流程責任人的職責分工與審批權(quán)限劃分分管副總計劃運營部各職能部門項目部類別1、由計劃運營部主 持，編寫及發(fā)布合格供 方庫信息收集公告；發(fā)布信息收 集公告2、計劃運營部將收集 的信息，進行資料初選;j I信息收集，資2J 料初選 ：D13、根據(jù)供應(yīng)類別分 類，進行供應(yīng)商分類,分類后的供應(yīng)商資料，報總經(jīng)理初審補充后依照專業(yè)劃分送各職能部門和項目部開展調(diào)查;4、盡職調(diào)查分為資料 考察和現(xiàn)場考察兩部 分。1、考察部門根據(jù)考察 結(jié)果填寫合格供方考察評價表，考察評價表 應(yīng)附具體考察項目和評分表;2、計劃運營部根據(jù)考 察結(jié)果編入合格供方名錄，所有被考察單位不 論入圍與否均需保留考察報告存檔備查;3、總經(jīng)理審核后編入 受控文件下發(fā)。1、 各職能部門、項目部 根據(jù)本部業(yè)務(wù)需要，在合格供方名錄框架下建立相應(yīng)的合格供方檔案;2、 對建立合作關(guān)系的 供應(yīng)商，由合同執(zhí)行部門 主持進行評估；3、根據(jù)評估結(jié)果報計劃運營部決定繼續(xù)入庫或填寫資格取消申請。初審審核13初審4審核12j.彳20£3 L供應(yīng)商分類:根據(jù)專業(yè)分