證券法規(guī)押題卷三(題目)

1、證券法規(guī)押題卷三一、單選題1.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（ ）列入公司法定公積金。A10% B15% C20% D25%2.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A董事會 B股東會 C監(jiān)事會 D理事會3.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（ ）。A公共、公平、公開 B公信、公平、公開 C公正、公平、公開 D公正、公信、公平4.證券公司的（ ）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。A財務(wù)負(fù)責(zé)人 B董事、高級管理人員 C經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人5.下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（ ）。A交割倉庫 B交易所 C清算所 D證券投咨詢機構(gòu)6.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（ ）。

2、A保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志 B保薦人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查 C一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作 D原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止7.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。A100% B30% C50% D500%8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)（ ）家在市企業(yè)。A1 B2 C3 D49.在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過（ ）個。A10 B30 C50 D6010.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)

3、當(dāng)在（ ）進行執(zhí)業(yè)注冊。A證券交易所 B中國證監(jiān)會 C中國證券登記結(jié)算公司 D中國證券業(yè)協(xié)會11.證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（ ）。A從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年 B取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 C實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同12.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。A董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 B公司分配股利的計劃 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20% D公司增資的計劃13.下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（ ）。A期貨交易管理條例 B證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

4、C中華人民共和國公司法 D中華人民共和國證券投資基金法14.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（ ）。A股東大會召集程序 B會計師事務(wù)所聘任程序 C證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序 D證券公司人員招聘流程15.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（ ）。A發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 B公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易 D公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易16.下列說法中，正確的是（ ）。A從事融資融券業(yè)務(wù)的證券

5、公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理 B從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理 D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（ ）。A公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任 B公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額 C股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足

6、額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任 D股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（ ）。A禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券 B內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 C內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動 D影響證券交易的重大事件應(yīng)公開19.為股票發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）個月內(nèi)，不得買賣該股票。A1 B12 C3 D620.證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（ ）。A客戶賬戶開戶及客戶資金存管 B向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一

7、提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 C向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息 D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程21.被中國證監(jiān)會或因違反證券業(yè)人員資格管理方法被協(xié)會吊銷執(zhí)業(yè)證書的證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會可在（ ）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A1 B2 C3 D522.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法，效力期限的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和（ ）。A半公開信息 B非公開信息 C隱私信息 D有限公開信息23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（ ）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B證券

8、交易所 C中國證監(jiān)會 D中國證券業(yè)協(xié)會24.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系，協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（ ）。A合伙人 B名義管理人 C實際控制人 D隱名股東25.證券業(yè)財務(wù)與會計人員不得（ ）。A丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料 B對協(xié)會記律處分決定不服，向協(xié)會申請復(fù)議 C經(jīng)授權(quán)動用本單位資金 D直接退回記載不完整的原始憑證26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（ ）。A證券公司的解散事由與清算辦法 B證券公司的業(yè)務(wù)范圍 C證券公司的注冊資本 D證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整27.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系

9、終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 B收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 C收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記 D收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記28.下列選項中，正確的是（ ）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷 D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證2

10、8.下列選項中，正確的是（ ）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷 D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證30.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（ ），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A20% B30% C35% D40%31.證券市場的三公原則是（ ）。A公開、公平、公信 B公開、公平、公正 C公開、公信、公正 D公信、公平、公正32.下列不屬于有限責(zé)任公司股東出資證明書應(yīng)載明的是（ ）。A出資證明書

11、的核發(fā)日期 B公司注冊資本 C股東的姓名 D股東的住所33.證券交易所不得從事（ ）。A上市公司的掛牌退市 B提供場內(nèi)交易平臺 C信息公布和管理 D以盈利為目的的業(yè)務(wù)34.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。A合格投資者 B機構(gòu)投資者 C期貨交易所會員 D證券交易所會員35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括（ ）。A采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議 B基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議 C基金募集賬戶和基金清算賬戶 D主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別36.有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（ ）。A基金公司 B基金管理人 C證券

12、公司 D證券交易所37.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。A誠實守信，勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先 B誠實守信，勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先 C誠實守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先 D誠實守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先38.某證券公司高管，與其大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（ ）。A操縱證券市場行為 B傳播虛假信息行為 C內(nèi)幕交易行為 D欺詐行為39.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（ ）檢查一次。A1年 B2年 C3年 D半年40.以下人員中，不符合證券

13、從業(yè)資格考試要求的是（ ）。A被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期 B大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員 C剛畢業(yè)的大學(xué)生 D只具備初中文化程度的成年人41.公司是（ ），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。A機關(guān)法人 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D事業(yè)單位法人42.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（ ）。A證券分析師和客戶經(jīng)理 B證券投資顧問和證券分析師 C證券研究員和投資顧問 D證券咨詢師和證券分析師43.依法設(shè)立的公司的成立日期為（ ）。A公司申請設(shè)立登記日期 B公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C公司章程制定日期 D公司足額繳納出資額日期44.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是（ ）。A董事會 B股東會 C監(jiān)事會 D理

14、事會45.證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。A為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記 B證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同 C證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 D證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試46.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（ ）。A取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù) B取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù) C所有人員均無需取得基金從業(yè)資格 D所有人員均需要取得基金從業(yè)資格47.余額包銷最長不得超過（ ）。A半年 B三個月 C一個月 D一年48.下列選項中，屬于證券公司分支機構(gòu)的是（ ）。A從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 B期貨子公司 C直接投資業(yè)

15、務(wù)子公司 D資產(chǎn)管理子公司49.下列說法中，正確的是（ ）。A經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán) C證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款50.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（ ）活動。A向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息 B向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 C向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取

16、等業(yè)務(wù)流程二、不定項單選題51.下列不屬于我國公司法規(guī)定的公司類型的有（ ）。I.無限責(zé)任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業(yè)；IV.股份有限公司AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III52.證券投資咨詢機構(gòu)在（ ）情況下應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避。I.證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；II.證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；III.證券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；IV.證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV53.

17、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ）。I.單一客體；II.復(fù)雜客體；III.國家對證券市場的管理制度；IV.投資者的合法權(quán)益。AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV54.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括（ ）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II BI、III CI、IV DII、IV55.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（ ）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II、I

18、II BII、III CII、IV DIII、IV56.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（ ）。I.監(jiān)管談話、重點關(guān)注；II.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財物；IV.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV57.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（ ）確定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。I.公司法；II.證券法；III.證券公司監(jiān)督管理條例；IV.證券公司治理準(zhǔn)則AI、II BI、II、III CI、III DII、III、IV58.下列關(guān)于上海證券交易所

19、在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；II.計價單位為每百元資金到期年收益；III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；IV.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手AI、II、IV BI、III、IV CI、IV DII、III59.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（ ）環(huán)節(jié)實行留痕管理。I.協(xié)議簽訂；II.服務(wù)提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV60.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)（ ）。I.告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)；II.通過中國

20、證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布；III.告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利；IV.將當(dāng)事人依法移送公安機關(guān)、人民檢察院AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、IV61.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（ ）。I.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記；II.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；III.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記；IV.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記AI、II、IV BI、IV CII、III DIII、IV62.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，正確的有（ ）

21、。I.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)；II.可以用貨幣估價；III.可以依法轉(zhuǎn)讓；IV.不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定AI、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII、III、IV63.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。I.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能；II.取得相應(yīng)的從業(yè)資格；III.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊；IV.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV64.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（ ）。I.營業(yè)執(zhí)照；II.公司章程；III.稅務(wù)登記證；IV.發(fā)起人協(xié)議AI、II

22、 BI、IV CII、III DII、IV65.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；II.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；IV.責(zé)令暫停債券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV66.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（ ）等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III

23、.授信額度的確定；IV.擔(dān)保物的收取和管理AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV67.直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。I.國債；II.投資級公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產(chǎn)管理計劃AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV68.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ）等內(nèi)容。I.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定；II.集合計劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計劃信息披露AI、II BI、II、I

24、II、IV CII、III DIII、IV69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（ ）。I.公司連續(xù)5年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤；II.公司合并；III.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)；IV.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)AI、II、III BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV70.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動產(chǎn)投資AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、IV71.下列關(guān)于公司章程表述正確的有（ ）。I

25、.公司是否需要制定公司章程，應(yīng)視情況而定；II.公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力；III.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記；IV.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV72.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（ ）和（ ）組成。I.機構(gòu)投資者；II.結(jié)算會員；III.非結(jié)算會員；IV.個人投資者AI、II BI、IV CII、III DIII、IV73.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（ ）。I.責(zé)令依法處理非法持有的證券；

26、II.沒收全部財產(chǎn)；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III74.下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的是（ ）。I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式；II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV75.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下

27、列條件（ ）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機構(gòu)聘用；IV.高中以上文化程度AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV76.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（ ）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例；II.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI

28、I、III、IV77.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（ ）。I.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；II.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；III.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI、IV78.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（ ）。I.董事會；II.股東會；III.監(jiān)事會；IV.總經(jīng)理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV78.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（ ）。I.董事會；II.股東會；III.監(jiān)

29、事會；IV.總經(jīng)理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV80.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（ ）。I.注冊資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規(guī)記錄；III.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本AI、II、III BI、II、IV CII、III DII、III、IV81.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違法相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（ ）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令改正；II.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)；III.責(zé)令處分有關(guān)人員；I

30、V.責(zé)令暫增客戶AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV82.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。I.保險公司；II.商業(yè)銀行；III.證券公司；IV.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV83.申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。I.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；II.證券公司各項風(fēng)險

31、控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；III.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV84.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、（ ）和其他有關(guān)信息。I.負(fù)債及或有負(fù)債；II.經(jīng)營管理狀況；III.財務(wù)收支狀況；IV.高級管理人員薪酬AI、II、III BI、

32、II、III、IV CII、III DIII、IV85.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（ ）。I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；III.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；IV.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；AI、II BI、II、III CI、IV DIII、IV86.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（ ）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金AI、II BI、IV CII、

33、III DII、IV87.以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（ ）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV88.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（ ）。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額；II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其

34、規(guī)定；III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下；IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份AI、II、III、IV BI、III CII、III、IV DIII、IV89.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括（ ）。I.未按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；III.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；IV.未按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III90.證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。I.一般上市證券的自營買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營買賣；IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV91.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。I.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；II.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，