2014年度管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管(網(wǎng)格化檢查)記錄表

1、2021年度管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管 /網(wǎng)格化檢查記錄表一.獲證組織根本情況組織名稱法人代表組織地址組織類型生產(chǎn)；經(jīng)營(yíng)；其他：管理者代表聯(lián)系/組織性質(zhì)國(guó)有企業(yè)；集體企業(yè)；個(gè)體；股份公司；其他：主導(dǎo)產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)管理體系覆蓋員工人數(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)標(biāo) 準(zhǔn) 性 質(zhì)國(guó)家強(qiáng)制性；國(guó)家非強(qiáng)制：其中含有強(qiáng)制條款：口是。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門備案：口是；否。主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可是；否許可證名稱/許可圍二.認(rèn)證根本情況檢杳容檢查重點(diǎn)與事實(shí)情況描述不合格詳見?匯總表?2.1認(rèn)證合同1. 合同以下容清晰明確：遵守認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)；配合認(rèn)證監(jiān)管部門監(jiān)視工作；管理體系覆蓋圍場(chǎng)所；信息通報(bào)；承諾；標(biāo)志使用要求；申投訴渠道；收

2、費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2. 獲證組織合同簽署人員和職務(wù)：_。3. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)合同簽署人員和職務(wù)：。2.2公正性合冋中沒有虛假宣傳/超圍宣傳的容；沒有與認(rèn)證無關(guān)的要求；有公正性聲明。2.3審核方案1. 初審包括兩個(gè)階段：是；否。第一階段與第二階段有合理的間隔：是；否。2. 現(xiàn)場(chǎng)審核日期安排在認(rèn)證證書覆蓋圍，保證現(xiàn)場(chǎng)觀察完整過程：是；否。審核人天數(shù)安排符合要求：是；否。對(duì)多場(chǎng)所或臨 時(shí)場(chǎng)所進(jìn)展了抽樣是；否。3. 審核組成員專業(yè)能力能夠滿足審核需要：是；否；審核組有不少于一名的專職的級(jí)別審核員：是；否。2.4審核實(shí)施重點(diǎn)檢查：不符 合項(xiàng)1. 審核方案提前告知了受審核組織：是；否。審核組按審核方案實(shí)施是；否。2. 認(rèn)

3、證機(jī)構(gòu)開具的不符合項(xiàng)容請(qǐng)據(jù)實(shí)抄寫：。該不符合項(xiàng)符合組織的實(shí)際情況：是；否。組織已對(duì)不符合項(xiàng)實(shí)施了整改，建立了預(yù)防或糾正措施：是；否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不符 合報(bào)告進(jìn)展了有效驗(yàn)證：是；否。3. 初次審核提供了第一階段審核文件、初審報(bào)告：是；否。監(jiān)視審核提供了監(jiān)審報(bào)告：是；否。審核報(bào)告容符合要求：是； 否。2.5審核人員1. 審核員不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事處 /代辦處的工作人員：是；口 否。2. 審核員沒有違反審核員行為準(zhǔn)那么，如收受財(cái)物、參與娛樂活動(dòng)、游山玩水等：是；否。2.6獲證組織主要變 更情況重點(diǎn)檢查：兩次審核期間1. 兩次審核期間發(fā)生過以下情況：質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健康平安事件、產(chǎn)品召回、嚴(yán)重違反國(guó)家產(chǎn)品

4、質(zhì)量/環(huán)境/平安生產(chǎn)等管理相關(guān)法 律法規(guī)行為；顧客與相關(guān)方重大的申投訴；受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門或消協(xié)組織的處分和通報(bào)；法律地位、經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化；口 組織和管理層、經(jīng)營(yíng)地址與場(chǎng)所發(fā)生變化；獲證管理體系覆蓋的運(yùn)作圍、管理體系和過程發(fā)生重大變更；口 其他變更:_2. 組織發(fā)生上述變更能與時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：是；否、2.7體系文件1. 根本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際編制體系文件：是；否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：是；否。2. 最高管理層對(duì)目標(biāo)方針進(jìn)展分解：是；否；體系運(yùn)行資源根本得到滿足：是；否。3. 組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)：是；否。2.8審和管理評(píng)審重點(diǎn)檢查1. 管理體系審和管理評(píng)審依據(jù)方

5、案進(jìn)展：是；否。2. 最高管理者組織管理評(píng)審，按規(guī)定對(duì)管理體系進(jìn)展評(píng)價(jià)，對(duì)目標(biāo)績(jī)效進(jìn)展考核并形成報(bào)告：是；否。3. 審、管理評(píng)審報(bào)告、記錄客觀真實(shí)，與組織實(shí)際運(yùn)行一致：是；否。上次管理評(píng)審改進(jìn)得到實(shí)施：是；否。2.9證書與標(biāo)志重點(diǎn)檢查1. 證書超出批準(zhǔn)圍：是；否。證書所載容符合有關(guān)規(guī)定，證書標(biāo)志樣式與容與備案一致：是；否。2. 證書覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和容沒有超出獲證組織的合法經(jīng)營(yíng)圍與其應(yīng)具有的資質(zhì)要求：是；否。3. 證書沒有發(fā)生過暫停：是；否。暫停時(shí)間沒有超過6個(gè)月未予撤銷的情況：是；否。4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)能與時(shí)提供證書查詢：是；口否。5. 產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認(rèn)證證書或標(biāo)志：是；否

6、。6. 沒有偽造、超圍使用證書或標(biāo)志的行為：是；否。沒有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過認(rèn)證或擴(kuò)大宣傳等行為：是；否。二.質(zhì)里官理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年月日程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年月日至年月日共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月日至年月 日共日二年 月 日至年 月 日洪日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月 日至年 月曰共日再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月 日至年 月曰共日檢杳容檢查重點(diǎn)與事實(shí)情況描述不合格詳見?匯總表?2.1主導(dǎo)產(chǎn)品的行政 許可/法定資質(zhì)證書衛(wèi)生許可證；生產(chǎn)許可

7、證； CCC認(rèn)證；口 GMP認(rèn)證；計(jì)量器具生產(chǎn)許可證；保健品；特種設(shè)備許可證；醫(yī)療器械生產(chǎn)許 可證；食品生產(chǎn)/流通/餐飲效勞許可證；建筑資質(zhì)證；采礦證；開工證。其他：2.2體系運(yùn)行1. 管理評(píng)審按方案開展：是；否。管理評(píng)審報(bào)告與記錄齊全：是；否。質(zhì)量目標(biāo)展開并跟蹤考核：是；否。 對(duì)以往管理評(píng)審改進(jìn)措施實(shí)施進(jìn)展跟蹤：是；否。2. 審按方案開展：是；否。審能覆蓋管理體系圍：是；否。2.3過程控制重點(diǎn)檢查質(zhì)量風(fēng) 險(xiǎn)控制1. 制定了有關(guān)工藝文件：是；否。對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：是；否。2. 關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)制定了操作控制程序：是；否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)記錄完整：是；否。3. 認(rèn)證機(jī)

8、構(gòu)對(duì)組織的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)是；否。2.4產(chǎn)品監(jiān)測(cè)1. 檢驗(yàn)檢測(cè)能力符合法定要求：是；否。產(chǎn)品監(jiān)測(cè)按照規(guī)定執(zhí)行：是；否。不合格品處置符合有關(guān)規(guī)定要求：是；否。2. 縣級(jí)以上質(zhì)量監(jiān)視抽查合格：是；否。2.5質(zhì)量意識(shí)1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：是；口否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求：是；否。四.環(huán)境管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年月日程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年 月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年 月曰至年 月曰共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月曰至年 月曰共日二年

9、月曰至年 月 日洪日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月日共 日再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月日共日檢杳容檢查重點(diǎn)與事實(shí)情況描述不合格詳見?匯總表?2.1環(huán)境因素組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單包括以下容：覆蓋了四種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面環(huán)境因素的識(shí)別圍應(yīng)覆蓋公司機(jī)關(guān)和各廠圍所有活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞中能夠控制或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識(shí)別時(shí)要考慮的容：“四種狀態(tài)指正常、異常、關(guān)閉和啟動(dòng)、緊急；“三種時(shí)態(tài)'指現(xiàn)在、過去包括遺留的問題和將來；“八個(gè)方面指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用如電、煤、油等、能量釋放如熱、輻射、振

10、動(dòng)等、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等。信息根本齊全包括日期、審批人等信息；表達(dá)組織的典型污染問題；考慮了供方和合冋方在給組織提供產(chǎn)品和效勞時(shí)產(chǎn)生的 環(huán)境因素。2.2法律法規(guī)1. 組織的“適用法律法規(guī)與其他要求清單包括以下容：法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等；組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo) 準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。2. 組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和頻次制度規(guī)定：是；否。3. 新、擴(kuò)、改建工程辦理了“環(huán)評(píng)'手續(xù)適用時(shí)：是；否。2.3環(huán)保設(shè)施重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的以下“環(huán)境平安風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)'實(shí)施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備與場(chǎng)所：是

11、；否。環(huán)保設(shè)備符 合法定要求適用時(shí)：是；否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運(yùn)行狀態(tài)：是；否。建立了應(yīng)急予案并能定期進(jìn)展演練：是；口 否。?；穾?kù)房管理狀況符合要求：是；否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)口是；口否。2.4運(yùn)行控制1. 組織對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)定期進(jìn)展籌劃：是；否。2. 組織對(duì)主要污染源控制情況良好：是；否。有關(guān)污染控制設(shè)施運(yùn)行記錄符合要求：是；否。2.5監(jiān)測(cè)測(cè)量環(huán)境監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果符合預(yù)期：是；否。沒有縣級(jí)以上環(huán)保部門監(jiān)測(cè)不合格的情況：是；否。五.職業(yè)健康平安管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間r年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年 月曰程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實(shí)施時(shí)間年月

12、 日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年 月曰至年 月曰共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月日至年 月曰共日二年 月 日至年 月曰共日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月曰至年 月曰共日再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月日至年月曰共日檢查容檢查重點(diǎn)與事實(shí)情況描述不合格詳見?匯總表?2.1法律法規(guī)1“適用法律法規(guī)與其他要求清單包括以下容：?；?、有毒物作業(yè)場(chǎng)所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)：是；否。組織收集的 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本：是；否。2.辦理了平安牛產(chǎn)許可證：是；否。22危險(xiǎn)源辨識(shí)1.組織的“危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單'包括的信息根本齊全：是；否。清單包

13、括了典型職業(yè)健康平安問題：是；否。清單考慮 了供方和合冋方在給組織提供產(chǎn)品和效勞時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源：是；否。2危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源識(shí)別覆蓋了體系圍的常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、所有的設(shè)備：是；否。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的以下“平安風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)實(shí)施了有效包括：組織定期進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)米取了控制措施：是；否。組織的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制措施與容充分：是；否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查：口是；否。2.4現(xiàn)場(chǎng)管理1. 有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求：是；否。2. 化學(xué)危險(xiǎn)品配備了專業(yè)技術(shù)人員實(shí)施管理：是；否?；瘜W(xué)危險(xiǎn)品有標(biāo)志、

14、標(biāo)簽和平安技術(shù)說明書MSDS： 是；否。2.5績(jī)效測(cè)量1. 按行業(yè)和職業(yè)健康平安管理部門的要求對(duì)有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進(jìn)展了監(jiān)測(cè)：是；否。2. 對(duì)化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進(jìn)展了監(jiān)控：是；否。對(duì)事故處理情況進(jìn)展了記錄：是；否。3. 沒有縣級(jí)以上職業(yè)健康平安管理部門監(jiān)測(cè)不合格情況：是；否。六、總體評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)容總體評(píng)價(jià)結(jié)論存在問題說明當(dāng)總體評(píng)價(jià)是較差、或混亂時(shí)，需填寫具體問題描述管理體系運(yùn)行總體有 效性質(zhì)量管理體系認(rèn)證QMS:總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。環(huán)境管理體系認(rèn)證EMS:總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。職業(yè)健康平安管理體系認(rèn)

15、證 OHSAS： 總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。網(wǎng)格化檢查人員、職務(wù):檢查日期：年月日獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表獲證組織：認(rèn)證機(jī)構(gòu):序 號(hào)發(fā)現(xiàn)問題描述問題歸屬2備注認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲證組織網(wǎng)格化檢查人員、職務(wù):簽字日期:年 月 日獲證組織體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)'、容標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運(yùn)行過程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分值總體良好按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際，編制 了完備的體系文件，最高管理層 高度重視，并為體系運(yùn)行提供充 分資源，最高管理者與全員參與 管理體系的運(yùn)行，組織有明確的 方針目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 等得到有效宣貫。組織有規(guī)的系統(tǒng)管理，嚴(yán)格執(zhí)行 部管理規(guī)定

16、，嚴(yán)格按照手冊(cè)和標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)施審、管理評(píng)審等控手段， 審、管理評(píng)審輸入輸出全面真 實(shí)，并提出針對(duì)性的評(píng)價(jià)和改 良，改進(jìn)效果顯著。組織能夠進(jìn)展有效的 持續(xù)改進(jìn)，生產(chǎn)過程 檢測(cè)監(jiān)視有效，對(duì)過 程實(shí)行系統(tǒng)監(jiān)控，采 取有效的預(yù)防手段進(jìn) 展過程改進(jìn)。體系文件完備，與 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相融合， 記錄嚴(yán)謹(jǐn)真實(shí)并能 為改進(jìn)提供事實(shí)依 據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系融合，目標(biāo) 指標(biāo)為行業(yè)領(lǐng)先。組織有合 格的產(chǎn)品質(zhì)量和滿意的顧 客效勞。企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符 合國(guó)家、行業(yè)和地方的法律 法規(guī)規(guī)章要求。5分總體正常按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際，編制 了完備的體系文件，最高管理層 重視，了解方針與目標(biāo)，為體系 運(yùn)行提供必要資源。組織有明確 的方針目標(biāo)，質(zhì)

17、量方針、質(zhì)量目 標(biāo)等得到有效宣貫。組織有規(guī)的系統(tǒng)管理，規(guī)地實(shí)施 管理評(píng)審與審，有針對(duì)性的評(píng)價(jià) 和改進(jìn)，改進(jìn)效果明顯。組織能夠進(jìn)展有效的 持續(xù)改進(jìn)，生產(chǎn)過程 檢測(cè)監(jiān)視有效，關(guān)鍵 過程有預(yù)防措施。體系文件完整，根 本與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相一 致，記錄嚴(yán)格并能 為改進(jìn)提供。事實(shí) 依據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系根本融合， 主要目標(biāo)有顯著提高。 組織 的產(chǎn)品質(zhì)量和顧客效勞較 好。企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符合國(guó) 家、行業(yè)和地方的法律法規(guī) 規(guī)章要求。4分總體般根本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際， 編制了體系文件，最高管理層對(duì) 目標(biāo)方針進(jìn)展分解，體系運(yùn)行資 源根本得到滿足。最高管理者了 解管理體系的運(yùn)行，組織制定質(zhì) 量方針、質(zhì)量目標(biāo)。組織系統(tǒng)管理根本運(yùn)行，開展管 理評(píng)審和審根本有針對(duì)性， 改進(jìn) 扌日施般。組織能夠進(jìn)展有效的 持續(xù)改進(jìn)，生產(chǎn)過程 檢測(cè)監(jiān)視根本有效， 識(shí)別關(guān)鍵過程并進(jìn)展 監(jiān)控，采取有效糾正 措施。體系文件符合標(biāo)準(zhǔn) 要求，主要活動(dòng)與 實(shí)際根本一致，記 錄根本完整、真實(shí)。主要經(jīng)營(yíng)管理與體系運(yùn)行 一致，目標(biāo)到達(dá)預(yù)期結(jié)果。 企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符合國(guó)家、 行業(yè)和地方的法律法規(guī)規(guī) 章要求。3分標(biāo)準(zhǔn)、體系管理體系運(yùn)行過程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分值總體較差最高管理層對(duì)體系運(yùn)行情況不十 分了解。質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)空 洞沒有進(jìn)展分解。部管理混亂，審、管理評(píng)審容空 洞，歷年輸入輸出容相似。