如何對(duì)航企安全管理體系有效性實(shí)施現(xiàn)場驗(yàn)證

1、 如何對(duì)航企安全管理體系有效性實(shí)施現(xiàn)場驗(yàn)證 平安管理體系（SMS）的有效性是民航企業(yè)推行和局方審定的動(dòng)身點(diǎn)和立足點(diǎn)。由于SMS建設(shè)對(duì)局方和企業(yè)來說都是一個(gè)新生事物，且缺少具有指導(dǎo)性強(qiáng)的行業(yè)SMS建設(shè)指南，既給局方補(bǔ)充運(yùn)行合格審定工作帶來了規(guī)范性不強(qiáng)的問題，也給企業(yè)推行SMS帶來了極大困難，客觀上造成了各企業(yè)在理解與推行結(jié)果上五花八門、參差不齊。筆者依據(jù)國際上對(duì)管理體系有效性驗(yàn)證的主要方法，參照ICAO Doc 9859號(hào)文件平安管理手冊(cè)（SMM）的一些理念，對(duì)如何通過現(xiàn)場驗(yàn)證來檢驗(yàn)SMS的有效性提出以下幾點(diǎn)看法供業(yè)內(nèi)同行參考： 一、平安管理體系有效性的特征 SMS有效性的特征有兩方面的意思：一

2、是體系本身的有效性，即體系組成要素如政策、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、管理過程、資源和應(yīng)急救援等是合理的、完善的，且易于操作和評(píng)價(jià)；企業(yè)的日常平安管理活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)、體系規(guī)程的要求，而且緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，包括企業(yè)運(yùn)行規(guī)模、運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行種類、運(yùn)行特點(diǎn)、人員素養(yǎng)和以往的平安管理水平與閱歷；二是運(yùn)行的有效性，即體系運(yùn)行平穩(wěn)牢靠，并且能夠依據(jù)運(yùn)行環(huán)境的變化，通過自我改進(jìn)機(jī)制，不斷提高其符合性、相宜性、充分性和有效性。體系自身的有效性是運(yùn)行有效性的基礎(chǔ)，為體系運(yùn)行供應(yīng)必要的條件。 二、平安管理體系有效性的特點(diǎn) 平安管理體系有效性具有四個(gè)特點(diǎn)： 1、符合性：SMS審定首先是一種符合性審定。符合性是SMS

3、有效性的前提和基礎(chǔ)。符合性包括兩層涵義：一是生產(chǎn)運(yùn)行的符合性，即企業(yè)進(jìn)行的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)符合國際國內(nèi)民航行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是SMS的符合性，即企業(yè)建立的SMS符合CCAR-121部及詢問通告的要求，包括平安管理手冊(cè)、規(guī)程文件等符合規(guī)定的要求。這個(gè)工作往往是在局方SMS運(yùn)行合格審定第三個(gè)階段“文件審查階段”完成，但還需在現(xiàn)場進(jìn)一步驗(yàn)證。 2、相宜性：相宜性是一種動(dòng)態(tài)性。它要求SMS適應(yīng)運(yùn)行環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化、運(yùn)行種類和特點(diǎn)的變化、新技術(shù)的變化、設(shè)施設(shè)備的變化、社會(huì)期望的平安性提高等。這種相宜性既是社會(huì)進(jìn)展需要、局方要求，也是企業(yè)為求生存、促進(jìn)展、樹形象的需要。所以，企業(yè)應(yīng)針對(duì)CCAR

4、-121部有關(guān)SMS的要求，持續(xù)評(píng)審平安政策、目標(biāo)、SMS的運(yùn)行狀況，必要時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整。 3、充分性：充分性就是SMS改進(jìn)實(shí)現(xiàn)程度的大小。充分性關(guān)注企業(yè)SMS是否識(shí)別了系統(tǒng)與工作的全部過程及關(guān)鍵環(huán)節(jié)和危急源，是否對(duì)平安政策和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)實(shí)施掌握，是否落實(shí)了組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與崗位資質(zhì)要求，是否確定和實(shí)施了具有自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌握方法，是否進(jìn)行過程掌握與閉環(huán)管理，是否建立了具有收集、處理和反饋等功能的平安信息系統(tǒng)，是否按規(guī)程實(shí)施生產(chǎn)運(yùn)行與平安管理，是否開展有效的監(jiān)督審核、訂正預(yù)防、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、管理評(píng)審等活動(dòng)，并確定了合理的范圍、深度和頻次，是否建立了具有快速、精確、有效特點(diǎn)的應(yīng)急救援機(jī)制等。 4

5、、有效性：有效性一是指“做正確的事”的程度；二是指“正確的做事”的程度。即完成SMS建設(shè)并達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度，以及達(dá)到的結(jié)果與使用資源間的關(guān)系。也就是說達(dá)到可接受的平安水平，所耗費(fèi)資源的多少，可以用投入產(chǎn)出比來衡量。有效性的核心就是SMS的增值效果。平安管理的系統(tǒng)化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，員工平安意識(shí)與力量的提高，能夠增加企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值。任何一個(gè)過程在“有效性”方面始終存在改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 符合性是企業(yè)建立SMS的前提和基礎(chǔ)，有效性是企業(yè)建立SMS的根本目的，相宜性和充分性是SMS達(dá)到有效性的重要保證。四個(gè)特點(diǎn)相互關(guān)聯(lián)、相互依靠，不行分割，是現(xiàn)場驗(yàn)證SMS有效性的關(guān)注焦點(diǎn)。 三、平安管理體系有效性的表征

6、 SMS建設(shè)是ICAO和CAAC的強(qiáng)制要求，一些企業(yè)通過實(shí)施SMS，企業(yè)的平安管理水平得到了相應(yīng)的提高，一些企業(yè)的平安業(yè)績卻沒有得到提高或改善，因此引發(fā)了民航業(yè)界關(guān)于SMS有效性的爭辯，焦點(diǎn)之一就是SMS給企業(yè)帶來什么好處。有鑒于此，筆者通過對(duì)國際上對(duì)SMS有效性的討論，結(jié)合以往推行ISO9001和SMS的閱歷，提出以下SMS有效性的主要表征： 1、建立了適合本企業(yè)的平安政策、目標(biāo)掌握機(jī)制，并得以實(shí)現(xiàn)； 2、建立了平安管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立了必要的平安管理崗位，明確了平安職責(zé)，并且作用充分發(fā)揮，職能充分綻開； 3、建立了滿意法規(guī)要求，適合本企業(yè)的SMS文件，企業(yè)內(nèi)的各項(xiàng)平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)都嚴(yán)格根據(jù)

7、SMS文件的規(guī)定執(zhí)行； 4、建立了動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)平安管理、生產(chǎn)運(yùn)行的活動(dòng)與變化都進(jìn)行了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理； 5、企業(yè)管理和生產(chǎn)運(yùn)行中影響平安的主要過程處于受控狀態(tài)； 6、建立和保持了良好的平安績效監(jiān)控與測量機(jī)制，具有持續(xù)改進(jìn)的功能，平安水平持續(xù)穩(wěn)定地提高，嚴(yán)峻平安問題逐步削減； 7、內(nèi)外部平安信息溝通得到加強(qiáng)，員工平安意識(shí)得到提高，平安基礎(chǔ)逐步堅(jiān)固，企業(yè)平安成本不斷降低，經(jīng)濟(jì)效益與勞動(dòng)生產(chǎn)力漸漸提高，企業(yè)形象得到較大改善； 8、形成了企業(yè)員工行為價(jià)值觀的樂觀平安文化。 四、平安管理體系有效性的審定 SMS有效性審定包括兩個(gè)部分：文件審查和現(xiàn)場驗(yàn)證。 文件審查至少應(yīng)在現(xiàn)場驗(yàn)證前兩個(gè)

8、月進(jìn)行，要求被審定企業(yè)供應(yīng)全部平安政策、目標(biāo)、規(guī)程和支持性文件。假如文件不完整，審定組長將要求被審定企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)供應(yīng)缺少的文件。假如被審定企業(yè)不能供應(yīng)所要求的文件，可以選擇終止審定。當(dāng)然，做出這個(gè)打算應(yīng)基于所缺少文件的重要性程度。SMS有效性的文件審查只有在全部要求的文件都到位后才可連續(xù)下一步工作。文件審查完成后，可以商定時(shí)間開頭現(xiàn)場驗(yàn)證。 SMS有效性的現(xiàn)場驗(yàn)證主要是驗(yàn)證企業(yè)的SMS文件是否與各項(xiàng)平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)相符（即“文實(shí)符合性”檢查），是否能夠嚴(yán)格根據(jù)所制定的SMS文件生產(chǎn)運(yùn)行和管理，各類平安管理與生產(chǎn)運(yùn)行人員是否能夠正確履行各自職責(zé)，SMS的主要功能是否能夠發(fā)揮作用等。 1

9、、現(xiàn)場驗(yàn)證的項(xiàng)目（包括但不限于） 1）平安政策與目標(biāo)的管理 2）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的落實(shí) 3）文件和記錄的管理 4）應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)的落實(shí) 5）系統(tǒng)和工作分析的方法 6）危急源庫的建立和維護(hù) 7）風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的實(shí)施 8）風(fēng)險(xiǎn)掌握的實(shí)施 9）平安信息管理的落實(shí) 10）SMS規(guī)程的落實(shí)； 11）內(nèi)部審核和內(nèi)部評(píng)估的實(shí)施 12）數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)的實(shí)施 13）預(yù)防和訂正措施的實(shí)施 14）管理評(píng)審的實(shí)施 15）平安管理培訓(xùn)的落實(shí) 16）平安文化的建設(shè)。 2、現(xiàn)場驗(yàn)證的組織保障 有了完整和符合法規(guī)要求的SMS文件而沒有經(jīng)過現(xiàn)場驗(yàn)證，就等于沒有SMS文件。局方與企業(yè)分別建立合格的審核員隊(duì)伍是保證平安管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的必要條件。選擇具有相應(yīng)專業(yè)背景或資格的審核員參與現(xiàn)場驗(yàn)證，將有利于對(duì)SMS中專業(yè)性較強(qiáng)的現(xiàn)場過程的有效性驗(yàn)證。制定監(jiān)督審核制度，組織規(guī)章和監(jiān)督審核學(xué)問培訓(xùn)，支配各類持續(xù)監(jiān)督審核，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行訂正預(yù)防與跟蹤驗(yàn)證，開展風(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)評(píng)價(jià)與管理評(píng)審等活動(dòng)，都是確保SMS有效性的重要保障。 3、現(xiàn)場驗(yàn)證的方法（包括但不限于） 1）現(xiàn)場抽查和觀看（重要過程或關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施與記錄抽樣，確保SMS文件與實(shí)際相符合）； 2）人員走訪、座談、提問、問卷（可按最高管理層、中層管理人員和關(guān)鍵崗位員工三類設(shè)