排污收費(fèi)和排污權(quán)交易

1、2021/4/11第九章排污收費(fèi)第九章排污收費(fèi)和排污權(quán)交易和排污權(quán)交易2021/4/12第一節(jié)第一節(jié) 排污收費(fèi)排污收費(fèi)第二節(jié)第二節(jié) 排污權(quán)交易排污權(quán)交易2021/4/13第一節(jié)排污收費(fèi)第一節(jié)排污收費(fèi)v排污收費(fèi)的理論基礎(chǔ)排污收費(fèi)的理論基礎(chǔ)根據(jù)污染者付費(fèi)原則，排污者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)治理污根據(jù)污染者付費(fèi)原則，排污者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)治理污染源、消除環(huán)境污染、賠償受害人損失的費(fèi)用。染源、消除環(huán)境污染、賠償受害人損失的費(fèi)用。排污量排污量社會(huì)邊際成本（包括邊際污染成本）私人邊際成本（供給曲線）需求曲線（邊際收益）邊際污染成本QeQmCBEA02021/4/14庇古稅示意圖MNPB: MNPB: 邊際私人凈效益邊際私人凈效益

2、MEC: MEC: 邊際外部成本邊際外部成本QsQs：社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量t t* *: : 最優(yōu)稅收最優(yōu)稅收貨幣企業(yè)的產(chǎn)量企業(yè)產(chǎn)生的污染MECQmWmQsMNPB00t*WsMNPB-t*2021/4/15v排污收費(fèi)-最優(yōu)庇古稅的數(shù)學(xué)推導(dǎo)QECQNPBQECQCPMSCQSCQECQCPQECQCPQSNBQECQCQpNSB際外部成本：邊際私人凈效益等于邊可以表示為社會(huì)凈效益的最大化也因此階條件為社會(huì)凈效益最大化的一0)()(*Q*,tQCpQECtt那么為最優(yōu)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量，式中：社會(huì)凈效益最大化條件可以滿足如果征收排污稅NSB：社會(huì)凈效益；EC: 外部成本；NPB:私人凈效益；C:

3、私人成本；p: 產(chǎn)品價(jià)格；SC:社會(huì)成本2021/4/16最優(yōu)排污費(fèi)率的確定 污染治理成本 污染治理成本是廠家通過投資購買和安裝處理污染物的設(shè)備，減少對外界的污染排放所花費(fèi)的成本。 廠商面臨三種選擇的決策分析 庇古稅示意圖有一個(gè)隱含的前提：當(dāng)政府征收排污費(fèi)時(shí)，廠商只能有兩種選擇：繳納排污費(fèi)和縮小生產(chǎn)規(guī)模。 但引進(jìn)污染治理成本之后，廠商有三種選擇：繳納排污費(fèi)、減產(chǎn)或者是追加投資購買和安裝處理污染物的設(shè)備。2021/4/17廠商在面對上述3 種可能性時(shí)的最優(yōu)選擇如圖2021/4/18對廠商來說，排污費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)是無法控制的。在圖 上W2 點(diǎn)的右邊，即使排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)既高于廠商的邊際私人純收益，由于

4、廠商的邊際私人純收益高于邊際治理成本，因而在這一區(qū)間，利潤最大化動(dòng)機(jī)將促使廠商治理污染，而不是縮小生產(chǎn)規(guī)模，而在 W2 到原點(diǎn)這一區(qū)間，廠商的邊際私人純收益低于邊際治理成本，廠商從自身的利益考慮，寧可減產(chǎn)也不肯購買和安裝環(huán)保設(shè)備。當(dāng)政府根據(jù) MAC 線與 MEC 線交點(diǎn)W*，征收排污費(fèi)t。2021/4/19 則廠商從自身利益考慮，就會(huì)將污染物排放量控制在W*的水平上。v（1） 當(dāng)污染物的排放量低于W*時(shí)，廠商支付的邊際治理成本高于排污費(fèi)，自己不治理，繳納排污費(fèi)，在MNPBt 的區(qū)間內(nèi)，繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)。v（2） 當(dāng)污染物的排放量高于W*時(shí)，廠商支付的邊際治理成本低于排污費(fèi)，廠商選擇自己治理，把污染

5、物排放量控制在W* 上。v（3） 確定最優(yōu)排污費(fèi)率2021/4/110先前理論的局限：通過影響私人的成本收益，控制生產(chǎn)規(guī)模來達(dá)到控制污染水平的效果，廠商面臨單一的選擇。 理論的改進(jìn)理論的改進(jìn)：廠商可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，并通過自己治污，只要MAC0即排污者得到的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益因此，排污收費(fèi)客觀上起到了激勵(lì)污染企業(yè)不斷革新技術(shù)的作用。2021/4/119有利于籌集資金通過實(shí)施排污收費(fèi)制度，可以籌集到一部分專項(xiàng)資金，為環(huán)保工作提高資金。根據(jù)我國的排污收費(fèi)政策，征集的排污費(fèi)，應(yīng)該全額納入地方財(cái)政預(yù)算。排污費(fèi)主要用于污染源治理、區(qū)域性污染防治、環(huán)保部門執(zhí)法補(bǔ)助。排污收費(fèi)的經(jīng)濟(jì)刺激和籌集資金兩項(xiàng)功能與收費(fèi)水平

6、密切相關(guān)。一般來說，隨著排污收費(fèi)率的提高，排污收費(fèi)的刺激功能隨之增強(qiáng)，而排污收費(fèi)籌集資金的功能先增加后減弱。2021/4/120v中國的排污收費(fèi)制度中國的排污收費(fèi)制度中國排污收費(fèi)制度的歷程中國排污收費(fèi)制度的歷程第一階段，從第一階段，從1978年至年至1981年。這是排污年。這是排污收費(fèi)制度的提出和試行階段。收費(fèi)制度的提出和試行階段。 第二階段，從第二階段，從1982年至年至1987年，這是排污年，這是排污收費(fèi)制度的建立和實(shí)施階段。到收費(fèi)制度的建立和實(shí)施階段。到1987年，年，我國年排污收費(fèi)額已達(dá)我國年排污收費(fèi)額已達(dá)14.3億元，比排污收億元，比排污收費(fèi)試行初期增長近費(fèi)試行初期增長近10倍。倍。

7、第三階段，從第三階段，從1988年至今，這是排污收費(fèi)年至今，這是排污收費(fèi)制度改革、發(fā)展和不斷完善階段。制度改革、發(fā)展和不斷完善階段。1995年，年，全國排污費(fèi)征收額預(yù)計(jì)達(dá)到全國排污費(fèi)征收額預(yù)計(jì)達(dá)到34億元。億元。 2021/4/121中國的排污收費(fèi)19911997（億元）2021/4/122我國從20世紀(jì)70年代未開始實(shí)施排污收費(fèi)，截止2003年底，累計(jì)征收排污費(fèi)7012億元2021/4/123中國的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中國的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中國排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)包括兩類：濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、中國排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)包括兩類：濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)包括四大類：污水、廢氣

8、、噪濃度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)包括四大類：污水、廢氣、噪聲、固體廢棄物，具體表現(xiàn)為：聲、固體廢棄物，具體表現(xiàn)為：污水排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)污水排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)污水超標(biāo)排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)污水超標(biāo)排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)廢氣超標(biāo)排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)廢氣超標(biāo)排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)二氧化硫排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)二氧化硫排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超標(biāo)噪聲排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超標(biāo)噪聲排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超標(biāo)廢渣排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超標(biāo)廢渣排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2021/4/124總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是指一切排污單位和個(gè)體工商總量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是指一切排污單位和個(gè)體工商戶按照排放污染物的種類和數(shù)量，以污染當(dāng)戶按照排放污染物的種類和數(shù)量，以污染當(dāng)量計(jì)征排污費(fèi)。污染當(dāng)量是指根據(jù)各種污染量計(jì)征排污費(fèi)。污染當(dāng)

9、量是指根據(jù)各種污染物或污染物排放活動(dòng)對環(huán)境的有害程度、對物或污染物排放活動(dòng)對環(huán)境的有害程度、對生物體的毒性以及處理的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性，規(guī)定生物體的毒性以及處理的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性，規(guī)定有關(guān)污染物或污染排放活動(dòng)相對數(shù)量的一種有關(guān)污染物或污染排放活動(dòng)相對數(shù)量的一種關(guān)系。關(guān)系。目前全國征收排污費(fèi)的項(xiàng)目有水、氣、固體目前全國征收排污費(fèi)的項(xiàng)目有水、氣、固體廢物、噪聲、放射性廢物等五大類廢物、噪聲、放射性廢物等五大類113項(xiàng)。項(xiàng)。2021/4/125中國排污收費(fèi)制度的特點(diǎn)中國排污收費(fèi)制度的特點(diǎn)收費(fèi)地域廣，收費(fèi)種類和收費(fèi)因子多。收費(fèi)地域廣，收費(fèi)種類和收費(fèi)因子多。以征收超標(biāo)排污費(fèi)為主，以征收非超標(biāo)排污費(fèi)為以征收超標(biāo)排污費(fèi)為

10、主，以征收非超標(biāo)排污費(fèi)為輔的收費(fèi)體制。輔的收費(fèi)體制。應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)手段種類多，包括了收費(fèi)、罰款、財(cái)應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)手段種類多，包括了收費(fèi)、罰款、財(cái)政和金融政和金融4 4種。種。在中國目前的在中國目前的8 8條環(huán)保投資渠道中，排污收費(fèi)是條環(huán)保投資渠道中，排污收費(fèi)是唯一由環(huán)保部門管理的投資渠道。唯一由環(huán)保部門管理的投資渠道。2021/4/126中國排污收費(fèi)的法規(guī)體系由中國排污收費(fèi)的法規(guī)體系由4 4個(gè)層次組成：全個(gè)層次組成：全國人大頒布的法律，國務(wù)院制定的行政法規(guī)，國人大頒布的法律，國務(wù)院制定的行政法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方法規(guī)，中各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方法規(guī)，中央和地方政府部門的地方法規(guī)。央

11、和地方政府部門的地方法規(guī)。為了執(zhí)行排污收費(fèi)制度，各級(jí)環(huán)保部門已經(jīng)為了執(zhí)行排污收費(fèi)制度，各級(jí)環(huán)保部門已經(jīng)建立了遍及全國的建立了遍及全國的16001600多個(gè)各級(jí)環(huán)境監(jiān)理機(jī)多個(gè)各級(jí)環(huán)境監(jiān)理機(jī)構(gòu)，擁有監(jiān)理人員構(gòu)，擁有監(jiān)理人員2 2萬余人。萬余人。排污收費(fèi)是中國為數(shù)不多的納入財(cái)政預(yù)算內(nèi)排污收費(fèi)是中國為數(shù)不多的納入財(cái)政預(yù)算內(nèi)的行政收費(fèi)，地方環(huán)保局管理可使用一部分的行政收費(fèi)，地方環(huán)保局管理可使用一部分排污費(fèi)收入，排污費(fèi)收入已經(jīng)成為地方環(huán)保排污費(fèi)收入，排污費(fèi)收入已經(jīng)成為地方環(huán)保局的重要經(jīng)費(fèi)來源。局的重要經(jīng)費(fèi)來源。2021/4/127v中國排污收費(fèi)制度存在的問題中國排污收費(fèi)制度存在的問題中國排污收費(fèi)體系是一種

12、超標(biāo)排污收費(fèi)，減中國排污收費(fèi)體系是一種超標(biāo)排污收費(fèi)，減弱在標(biāo)準(zhǔn)下繼續(xù)進(jìn)行污染削減和污染控制技弱在標(biāo)準(zhǔn)下繼續(xù)進(jìn)行污染削減和污染控制技術(shù)的創(chuàng)新，同時(shí)導(dǎo)致對污染排放濃度稀釋或術(shù)的創(chuàng)新，同時(shí)導(dǎo)致對污染排放濃度稀釋或污染物代替。污染物代替。超標(biāo)排污收費(fèi)稅率明顯偏低。超標(biāo)排污收費(fèi)稅率明顯偏低。單因子收費(fèi)而不是多因子收費(fèi)。單因子收費(fèi)而不是多因子收費(fèi)。收費(fèi)面不全收費(fèi)面不全排污收費(fèi)的對象主要是大中型企業(yè)和一部分排污收費(fèi)的對象主要是大中型企業(yè)和一部分事業(yè)單位，對第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的排污收事業(yè)單位，對第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的排污收費(fèi)僅在一部分地區(qū)開始實(shí)行；居民生活污染費(fèi)僅在一部分地區(qū)開始實(shí)行；居民生活污染物排放基本未實(shí)

13、行收費(fèi)。物排放基本未實(shí)行收費(fèi)。2021/4/128收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低目前的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，僅為污染治理設(shè)施運(yùn)目前的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，僅為污染治理設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)成本的轉(zhuǎn)成本的 50 50左右，某些項(xiàng)目甚至不到污左右，某些項(xiàng)目甚至不到污染治理成本的染治理成本的 1010，對于污染控制缺乏刺，對于污染控制缺乏刺激作用，使企業(yè)寧愿繳排污費(fèi)買排污權(quán)。激作用，使企業(yè)寧愿繳排污費(fèi)買排污權(quán)。污染治理資金使用效益不高污染治理資金使用效益不高現(xiàn)行的排污費(fèi)資金使用體制，導(dǎo)致有限的資現(xiàn)行的排污費(fèi)資金使用體制，導(dǎo)致有限的資金分散使用，忽視了必要的集中治理，不僅金分散使用，忽視了必要的集中治理，不僅投資效益下降，而且影響治理設(shè)

14、施的運(yùn)轉(zhuǎn)。投資效益下降，而且影響治理設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)。排污費(fèi)大部分無償使用排污費(fèi)大部分無償使用排污收費(fèi)污染治理資金有償使用的比例僅為排污收費(fèi)污染治理資金有償使用的比例僅為2020 30 30，貸款利率低，貸款項(xiàng)目完成，貸款利率低，貸款項(xiàng)目完成后還可以申請豁免。后還可以申請豁免。2021/4/129現(xiàn)行政策規(guī)定排污費(fèi)只能用于工業(yè)污染的末現(xiàn)行政策規(guī)定排污費(fèi)只能用于工業(yè)污染的末端治理，不能用于清潔生產(chǎn)和集中控制設(shè)施，端治理，不能用于清潔生產(chǎn)和集中控制設(shè)施，影響了投資效果。影響了投資效果。由于是用行政手段管理排污收費(fèi)資金，不可由于是用行政手段管理排污收費(fèi)資金，不可避免地受到來自各方面的行政干預(yù)，擠占、避免地

15、受到來自各方面的行政干預(yù)，擠占、挪用、拖欠、積壓排污收費(fèi)資金的現(xiàn)象比較挪用、拖欠、積壓排污收費(fèi)資金的現(xiàn)象比較普遍。普遍。環(huán)保機(jī)構(gòu)自身費(fèi)用來源的安排不合理環(huán)保機(jī)構(gòu)自身費(fèi)用來源的安排不合理主要依靠全部罰款收入以及排污費(fèi)中的主要依靠全部罰款收入以及排污費(fèi)中的20%20%。2021/4/130v排污收費(fèi)制度的改革排污收費(fèi)制度的改革修訂和完善適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的排修訂和完善適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的排污收費(fèi)法律、法規(guī)。污收費(fèi)法律、法規(guī)。制定以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)的排制定以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)的排污收費(fèi)政策體系，包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)方法，污收費(fèi)政策體系，包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)方法，資金管理

16、與使用辦法。資金管理與使用辦法。建立規(guī)模適宜、素質(zhì)較高、裝備精良的排污建立規(guī)模適宜、素質(zhì)較高、裝備精良的排污收費(fèi)和環(huán)境監(jiān)理執(zhí)法隊(duì)伍。收費(fèi)和環(huán)境監(jiān)理執(zhí)法隊(duì)伍。2021/4/131排污收費(fèi)制度的收費(fèi)方法改革包括排污收費(fèi)制度的收費(fèi)方法改革包括4 4個(gè)方面：個(gè)方面：Q從超標(biāo)收費(fèi)改為排污收費(fèi)從超標(biāo)收費(fèi)改為排污收費(fèi)Q從單一濃度收費(fèi)改為濃度與總量相結(jié)合收費(fèi)從單一濃度收費(fèi)改為濃度與總量相結(jié)合收費(fèi)Q從單因子收費(fèi)改為多因子收費(fèi)從單因子收費(fèi)改為多因子收費(fèi)Q從靜態(tài)收費(fèi)改為動(dòng)態(tài)收費(fèi)從靜態(tài)收費(fèi)改為動(dòng)態(tài)收費(fèi)2021/4/132第二節(jié)排污權(quán)交易第二節(jié)排污權(quán)交易v排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想就是

17、建立合法的排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進(jìn)行污染物的排放控制。此來進(jìn)行污染物的排放控制。2021/4/133v排污權(quán)交易的一般做法排污權(quán)交易的一般做法首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量。目標(biāo)，并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量。推算出污染物的最大允許排放量，并將最大推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成若

18、干規(guī)定的排放量，即若允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)。干排污權(quán)。政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，并政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，并通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法地買賣。在排污權(quán)市場上，排污者從其利益地買賣。在排污權(quán)市場上，排污者從其利益出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入或賣出排污權(quán)?；蛸u出排污權(quán)。2021/4/134排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)根據(jù)企業(yè)追求費(fèi)用最小化的原則，可建立該污染源決策的目標(biāo)函數(shù)為： 只有當(dāng)排污權(quán)（排污許可證）的市場價(jià)格與企業(yè)的邊際治理成本相等時(shí)，企

19、業(yè)的費(fèi)用才會(huì)最小。在企業(yè)自身利益的驅(qū)動(dòng)下，排污權(quán)交易市場必將自動(dòng)地產(chǎn)生這樣的排污權(quán)價(jià)格，該價(jià)格等于企業(yè)的邊際治理費(fèi)用。最終結(jié)果必然是污染源通過調(diào)節(jié)污染治理水平，達(dá)到所有企業(yè)的邊際治理費(fèi)用都相等，并且等于排污權(quán)的市場價(jià)格。 2021/4/1352021/4/1362021/4/137v排污權(quán)交易的優(yōu)點(diǎn)排污權(quán)交易的優(yōu)點(diǎn)排污權(quán)交易是運(yùn)用市場機(jī)制控制污染的有效排污權(quán)交易是運(yùn)用市場機(jī)制控制污染的有效手段，與傳統(tǒng)的排放標(biāo)準(zhǔn)和排污收費(fèi)制度相手段，與傳統(tǒng)的排放標(biāo)準(zhǔn)和排污收費(fèi)制度相比有如下有點(diǎn)：比有如下有點(diǎn)：高效率高效率排污權(quán)交易實(shí)際上是將排污指標(biāo)商品化，從排污權(quán)交易實(shí)際上是將排污指標(biāo)商品化，從而利用市場這只而

20、利用市場這只“看不見的手看不見的手”來自動(dòng)調(diào)節(jié)，來自動(dòng)調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)對環(huán)境容量的合理利用。以實(shí)現(xiàn)對環(huán)境容量的合理利用。排污權(quán)交易價(jià)格排污權(quán)交易價(jià)格排污量排污量P*0Q1Q2Q1+Q2MAC2MAC1MAC1+MAC2排污權(quán)交易使污染排污權(quán)交易使污染控制成本最低排污量控制成本最低排污量2021/4/138有利于政府宏觀調(diào)控有利于政府宏觀調(diào)控實(shí)施排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控，表實(shí)施排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控，表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：現(xiàn)為以下三點(diǎn)：有利于政府調(diào)控污染物排放總量；有利于政府調(diào)控污染物排放總量；政府可以通過發(fā)放或收購排污許可證，以控政府可以通過發(fā)放或收購排污許可證，以控制一定區(qū)域內(nèi)污染物排放

21、總量。制一定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量。在必要時(shí)可以通過增發(fā)或收購排污指標(biāo)來調(diào)在必要時(shí)可以通過增發(fā)或收購排污指標(biāo)來調(diào)節(jié)排污許可證交易的價(jià)格；節(jié)排污許可證交易的價(jià)格；可以減少政府在制定、調(diào)整排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)方可以減少政府在制定、調(diào)整排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)方面的投入。面的投入。2021/4/139需求量需求量P0Q1Q2Q*D2D1D3政府、市場與排污許可證交易價(jià)格P1P2MEC2021/4/140公平性與普遍性公平性與普遍性排污權(quán)交易的主體非常廣泛，企業(yè)、個(gè)人、排污權(quán)交易的主體非常廣泛，企業(yè)、個(gè)人、政府都可以參與。對排污者企業(yè)來說，可以政府都可以參與。對排污者企業(yè)來說，可以根據(jù)自身利益來確定購買排污許可證的數(shù)量根據(jù)

22、自身利益來確定購買排污許可證的數(shù)量和污染治理量；對于非排污者來說，可以估和污染治理量；對于非排污者來說，可以估計(jì)自身利益來購買排污許可證的數(shù)量，以實(shí)計(jì)自身利益來購買排污許可證的數(shù)量，以實(shí)現(xiàn)參與污染控制、環(huán)境保護(hù)的目的?，F(xiàn)參與污染控制、環(huán)境保護(hù)的目的。2021/4/141v排污權(quán)交易的可行性排污權(quán)交易的可行性法律保障法律保障目前我國的法律雖然沒有明確規(guī)定排污權(quán)交目前我國的法律雖然沒有明確規(guī)定排污權(quán)交易，但是在一些政策、法規(guī)中有排污權(quán)交易易，但是在一些政策、法規(guī)中有排污權(quán)交易的內(nèi)容：的內(nèi)容：1988年國家環(huán)保局頒布的年國家環(huán)保局頒布的水污染物排放水污染物排放許可證管理辦法許可證管理辦法第第21條規(guī)

23、定：條規(guī)定：“水污染水污染物排放指標(biāo)，可以在本地區(qū)的排污單位間互物排放指標(biāo)，可以在本地區(qū)的排污單位間互相調(diào)劑。相調(diào)劑?！?992年國務(wù)院批準(zhǔn)的我國環(huán)境發(fā)展十大對年國務(wù)院批準(zhǔn)的我國環(huán)境發(fā)展十大對策之一是策之一是“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)環(huán)境。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)環(huán)境。”2021/4/1421993年國務(wù)院批準(zhǔn)的年國務(wù)院批準(zhǔn)的中國環(huán)境保護(hù)行動(dòng)計(jì)中國環(huán)境保護(hù)行動(dòng)計(jì)劃（劃（1991200）中規(guī)定：中規(guī)定：“要根據(jù)中國要根據(jù)中國的具體情況，借鑒國際社會(huì)的成功經(jīng)驗(yàn)，制的具體情況，借鑒國際社會(huì)的成功經(jīng)驗(yàn)，制定和實(shí)施一些新的環(huán)境政策。定和實(shí)施一些新的環(huán)境政策?！薄啊薄爸袊壳爸袊壳暗沫h(huán)境保護(hù)政策中，仍有一些為涉及的領(lǐng)域

24、，的環(huán)境保護(hù)政策中，仍有一些為涉及的領(lǐng)域，或有待進(jìn)一步深化的問題，如排污收費(fèi)、排或有待進(jìn)一步深化的問題，如排污收費(fèi)、排污權(quán)交易、污染集中控制等方面，都需要制污權(quán)交易、污染集中控制等方面，都需要制定一些具體的政策規(guī)定。定一些具體的政策規(guī)定?！?996年召開的第四次全國環(huán)境保護(hù)會(huì)議提出年召開的第四次全國環(huán)境保護(hù)會(huì)議提出了了“九五九五”期間全國主要污染物排放總量控期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃制計(jì)劃。2021/4/143技術(shù)條件技術(shù)條件實(shí)施排污權(quán)交易需要相應(yīng)的技術(shù)手段的支持，實(shí)施排污權(quán)交易需要相應(yīng)的技術(shù)手段的支持，如環(huán)境容量的計(jì)算、排污指標(biāo)的分配、排污如環(huán)境容量的計(jì)算、排污指標(biāo)的分配、排污監(jiān)測、

25、許可證管理等。就我國目前的技術(shù)條監(jiān)測、許可證管理等。就我國目前的技術(shù)條件來看，已有排污權(quán)交易所需要的全部技術(shù)，件來看，已有排污權(quán)交易所需要的全部技術(shù)，有些地方已具備了實(shí)施排污權(quán)交易的條件。有些地方已具備了實(shí)施排污權(quán)交易的條件。監(jiān)督管理監(jiān)督管理有效的排污監(jiān)督可以保證排污單位按照排污有效的排污監(jiān)督可以保證排污單位按照排污許可證的要求排污，從而促使沒有排污許可許可證的要求排污，從而促使沒有排污許可證或雖有排污許可證但排污指標(biāo)不足的排污證或雖有排污許可證但排污指標(biāo)不足的排污單位主動(dòng)購買排污許可證，同時(shí)還可保證排單位主動(dòng)購買排污許可證，同時(shí)還可保證排污許可證的出讓方所交易的排污許可證的可污許可證的出讓方

26、所交易的排污許可證的可靠性。靠性。2021/4/144v實(shí)施排污權(quán)交易的條件實(shí)施排污權(quán)交易的條件合理分配排污權(quán)合理分配排污權(quán)既能體現(xiàn)既能體現(xiàn)“污染者付費(fèi)污染者付費(fèi)”原則，又不會(huì)由于原則，又不會(huì)由于獲取成本過高影響交易市場形成。獲取成本過高影響交易市場形成。完善的市場條件完善的市場條件排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市場決定，但排污權(quán)市排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市場決定，但排污權(quán)市場的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。場的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。 政府部門的有效管理政府部門的有效管理政府必須目前排污許可證的分布狀況，并能政府必須目前排污許可證的分布狀況，并能制止無證排污。對有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行制止無證排污。對有關(guān)工作

27、人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止他們以權(quán)謀私，是實(shí)現(xiàn)政有效的監(jiān)督，防止他們以權(quán)謀私，是實(shí)現(xiàn)政府部門有效管理的重要保障。府部門有效管理的重要保障。2021/4/145v排污權(quán)交易的方式點(diǎn)源與點(diǎn)源間的排污許可證交易點(diǎn)源間的交易是指排污指標(biāo)富余的排污單位將一部分排污指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給需要排污指標(biāo)的排污單位，接收排污指標(biāo)的單位向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的貨幣。點(diǎn)源與面源間的排污許可證交易點(diǎn)源與面源的交易是指某一點(diǎn)源排污單位與面源之間的排污交易。點(diǎn)源與環(huán)保部門間的排污許可證交易點(diǎn)源與環(huán)保部門間的交易指排污單位向環(huán)保部門購買所需要的排污許可證指標(biāo)。2021/4/146點(diǎn)源與點(diǎn)源間的排污許可證交易 上海1985年開始在黃浦江上游

28、試行了總量控制和排污許可證制度，1997年，永新彩色顯象管有限公司準(zhǔn)備建設(shè)新的彩色顯象管廠，但是該公司沒有排污許可證，1997年10月，永新彩色顯象管有限公司與宏文造紙廠達(dá)成了排污許可證交易協(xié)議，水新彩色顯象管有限公司從宏文造紙廠購買到所需的排污許可證指標(biāo)。參見下表：2021/4/1472021/4/148v排污權(quán)交易的程序排污權(quán)交易的程序初始排污權(quán)分配初始排污權(quán)分配首先將排污許可證指標(biāo)分配給轄區(qū)內(nèi)的排污首先將排污許可證指標(biāo)分配給轄區(qū)內(nèi)的排污單位，排污單位按照排污許可證的要求排放單位，排污單位按照排污許可證的要求排放污染物。污染物。申請申請申請指排污許可證交易的出讓方與購買方向申請指排污許可證

29、交易的出讓方與購買方向環(huán)保部門提交排污許可證交易的申請書，申環(huán)保部門提交排污許可證交易的申請書，申請書中需要填寫購買（出讓）排污指標(biāo)的種請書中需要填寫購買（出讓）排污指標(biāo)的種類、數(shù)量、交易時(shí)間、地點(diǎn)等。類、數(shù)量、交易時(shí)間、地點(diǎn)等。2021/4/149點(diǎn)源與面源間的排污許可證交易 平頂山礦務(wù)局準(zhǔn)備建設(shè)5萬t焦化廠和1200kw的熱電廠，但平頂山礦務(wù)局沒有大氣污染物(TSP、S02)排污指標(biāo)，為此，平項(xiàng)山礦務(wù)局通過給當(dāng)?shù)鼐用窆┟簹?、集中供熱，以減少居民生活、采暖所產(chǎn)生的大氣污染物，即減少了面源的大氣污染物排放量，環(huán)保部門據(jù)此給平項(xiàng)山礦務(wù)局發(fā)放排污許可證。 這就是典型的點(diǎn)源(平項(xiàng)山礦務(wù)局)與面源(居

30、民戶)之間的排污交易。 2021/4/150審核審核審核包括以下內(nèi)容：審核包括以下內(nèi)容：對排污許可證出讓方的審核對排污許可證出讓方的審核主要是審查出讓方是否有富余的排污許可證主要是審查出讓方是否有富余的排污許可證指標(biāo)。指標(biāo)。對排污許可證購買方的審核對排污許可證購買方的審核主要審查購買方是否具備購買排污許可證指主要審查購買方是否具備購買排污許可證指標(biāo)的條件。標(biāo)的條件。對交易雙方的審核對交易雙方的審核防止許可證指標(biāo)過分集中防止許可證指標(biāo)過分集中對交易量的審核，若交易雙方在同一功能區(qū)，對交易量的審核，若交易雙方在同一功能區(qū)，一般可進(jìn)行等量交易；若不在同一功能區(qū)，一般可進(jìn)行等量交易；若不在同一功能區(qū)，

31、則須按排污交易系數(shù)核算交易后排污許可證則須按排污交易系數(shù)核算交易后排污許可證指標(biāo)。指標(biāo)。2021/4/151協(xié)商協(xié)商排污權(quán)許可證的出讓方和購買方就排污排污權(quán)許可證的出讓方和購買方就排污權(quán)許可證交易的數(shù)量、交易價(jià)格、交易權(quán)許可證交易的數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)還需時(shí)間等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)還需環(huán)保部門參與協(xié)商。環(huán)保部門參與協(xié)商。發(fā)證發(fā)證如果交易成功，還需經(jīng)環(huán)保部門審查，如果交易成功，還需經(jīng)環(huán)保部門審查，并重新核發(fā)排污許可證。并重新核發(fā)排污許可證。2021/4/152v美國的排污權(quán)交易政策美國的排污權(quán)交易政策美國的排污權(quán)交易政策包括四類：美國的排污權(quán)交易政策包括四類：泡

32、泡政策泡泡政策將一定區(qū)域內(nèi)的多個(gè)排污口視為一個(gè)將一定區(qū)域內(nèi)的多個(gè)排污口視為一個(gè)整體，即一個(gè)泡泡。在一個(gè)泡泡內(nèi)部，整體，即一個(gè)泡泡。在一個(gè)泡泡內(nèi)部，不同的排污單位之間可以交易排污許不同的排污單位之間可以交易排污許可證指標(biāo)?？勺C指標(biāo)。補(bǔ)償政策補(bǔ)償政策指在保證污染總量下降的前提下，才指在保證污染總量下降的前提下，才能允許建立新的排污單位，以此來保能允許建立新的排污單位，以此來保證區(qū)域環(huán)境質(zhì)量不斷改善。證區(qū)域環(huán)境質(zhì)量不斷改善。2021/4/153節(jié)余政策節(jié)余政策要求企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，必須通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝，使其排污水平不超過其擁有的排污許可證。排污銀行將企業(yè)產(chǎn)生的污染削減量以信用證的形式存入排污權(quán)“銀

33、行” ，信用證可以留做將來適用或用于交易、抵消新污染源排放量的增加，也可以轉(zhuǎn)讓給其他排污單位。2021/4/154美國的二氧化硫排污權(quán)交易 美國是利用排污交易來控制酸雨、減少SO2排放做得最好的國家。因此在這里將著重介紹美國在排污交易方面的經(jīng)驗(yàn)。 1990年美國國會(huì)通過了清潔空氣法修正案。 該修正案第四條提出了“酸雨計(jì)劃”，要求到2010年，美國的SO2年排放量要比1980年的排放水平減少1000萬t。2021/4/155 為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，該計(jì)劃明確規(guī)定，分兩個(gè)階為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，該計(jì)劃明確規(guī)定，分兩個(gè)階段在電力行業(yè)實(shí)施段在電力行業(yè)實(shí)施SOSO2 2 排放總量控制和交易政策排放總量控制和交易

34、政策) )。 第一階段第一階段(1995(1995年年1 1月一月一19991999則年則年1212月月) )：規(guī)定：規(guī)定110110個(gè)嚴(yán)重污染電廠的個(gè)嚴(yán)重污染電廠的263263個(gè)重點(diǎn)污染源比個(gè)重點(diǎn)污染源比19801980年減少年減少350350萬噸萬噸SOSO2 2 排放；排放； 第二階段第二階段(2000(2000年年1 1月一月一20102010年底年底) )：控制對象增：控制對象增加到加到20002000多家，要求規(guī)模在多家，要求規(guī)模在2.52.5萬萬kwkw以上的所有電以上的所有電廠都參與該計(jì)劃，并最終使它們的廠都參與該計(jì)劃，并最終使它們的SOSO2 2年總排放量比年總排放量比19801980年減少年減少10001000萬萬t t，同時(shí)減少，同時(shí)減少200200萬萬t t氮氧化物。氮氧化物。2021/4/156 在確定了整個(gè)酸雨項(xiàng)目的環(huán)境目標(biāo)后，美國SOSO2 2排放交易政策通過參加單位的確定、初始分配許可、再分配許可(許可證交易)和審核調(diào)整許可四個(gè)部分工作來實(shí)現(xiàn)污染控制的管理目標(biāo)。 SOSO2 2排放交易政策的參加單位可分為兩類：1990年清潔空氣法修正案酸雨計(jì)劃中列出的法定參加者：包括第一階段控制對象(110家高污染電廠的263個(gè)重點(diǎn)污染源)2021/4/157第二階段控制對象(2128家生產(chǎn)規(guī)模低于2.5萬kW但將要擴(kuò)大到25萬