內(nèi)部審核不符合項的判定及報告的編制

1、 內(nèi)部審核不符合項的判定及報告的編制 內(nèi)部審核不符合項的判定及報告的編制 現(xiàn)場審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現(xiàn)場審核中，一旦發(fā)覺不符合，就應(yīng)編寫不符合項報告。 (1)不符合項定義 不符合項定義是：沒有滿意某個規(guī)定要求的項目。這里的規(guī)定要求主要有： 職業(yè)平安健康管理體系審核規(guī)范、職業(yè)平安健康管理體系指導(dǎo)看法； 用人單位的職業(yè)平安健康管理手冊、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)平安健康管理文件； 適用于受審核方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求。 (2)不符合項的類型 體系在建立和實施過程中，可能消失以下幾類不符合項： 體系性不符合 體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符。比如，建立

2、的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。 體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些詳細(xì)內(nèi)容，也就是說體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)當(dāng)建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書沒有建立。 實施性不符合 體系在實際運(yùn)行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場必需佩戴平安帽，一開頭大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。 效果性不符合 體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實施過程中也的確多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實施不夠仔細(xì)或某些偶發(fā)緣由而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。比如，對某一裝置進(jìn)行檢修

3、，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車、置換等系列預(yù)備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外大事。這種不符合就是效果型不符合。 (3)不符合項的程度分類 審核中可能發(fā)覺許多不符合項，按不符合的程度分為“嚴(yán)峻不符合項”和“一般不符合項”。 嚴(yán)峻不符合項 消失下列狀況之一，即構(gòu)成嚴(yán)峻不符合項： a體系運(yùn)行消失系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)消失失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能實行有效的訂正措施加以消退。例如，某用人單位有“危急性作業(yè)審批與管理程序”，但審核時競沒有一起完善有效的審批記錄，詢問現(xiàn)場人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象，這就形成了系統(tǒng)性失效。 b體系運(yùn)行消

4、失區(qū)域性失效。如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象。例如，某一部門從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護(hù)服，又如電焊機(jī)、手持電動工具均未按周期進(jìn)行絕緣測試等。 c發(fā)生意外大事，造成人、財、物的損失。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故。 一般不符合項 消失下列狀況之一，即構(gòu)成一般不符合項： a對滿意體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)稍微的問題。如文件中的不嚴(yán)謹(jǐn)或有漏洞，現(xiàn)場少數(shù)的記錄不實或中斷，現(xiàn)場人員平安學(xué)問不全面等。 b對保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問題。如設(shè)備有肯定缺陷，個別人員穿戴防護(hù)品不全等。 不符合項的推斷對審核結(jié)論有打算性影響，對受審核

5、方能通過職業(yè)平安健康管理體系認(rèn)證起到關(guān)鍵性作用，因此在判定時審核員應(yīng)極為謹(jǐn)慎。 (4)不符合項判定原則 最貼近原則 在審核時可能有些事實找不到完全對號入座的條款，此時，應(yīng)以最接近的條款為判別準(zhǔn)則。 自上而下原則 在審核中，發(fā)覺的事實可明確地判定為與職業(yè)平安健康管理體系審核規(guī)范或職業(yè)平安健康管理體系指導(dǎo)看法某條款不符的，則按審核規(guī)范或指導(dǎo)看法判定。假如沒有明確的規(guī)定條款，可按用人單位的職業(yè)平安健康管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等依次對比判定。 最有效原則 當(dāng)存在多種推斷時，則應(yīng)向最有利于改進(jìn)、最易見效果的條款處判。 最關(guān)鍵原則 當(dāng)同時存在多個問題時，應(yīng)以最關(guān)鍵的問題或最關(guān)鍵的客觀證據(jù)為主進(jìn)行推斷。 最直接緣由原則 有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，向問題產(chǎn)生的最直接緣由處判。 合并同類項原則 相同或類同的稍微不符合項，可實行合并同類項的方法。 (5)不符合項報告 不符合項報告的編寫應(yīng)簡潔明白，說明