SRP出口食品通用評審記錄

1、CSA SR-P02.01出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案注冊通用評審記錄2006年版）企業(yè)名稱備案注冊類別備案注冊編號3500/評審時正在生產(chǎn)地產(chǎn)品評審檢查日期評審類別備案對外注冊 國家或地區(qū)：）用途初次評審?fù)扑]對外注冊評審新增產(chǎn)品評審監(jiān)督檢查換證復(fù)查對外注冊復(fù)查車間改擴新建審查重新評審本次備案注冊評審是否包含 HACCP食品安全管理體系驗證？ 否 是 被評審企業(yè)是否獲得第二方 HACCP食品安全管理體系認證？ 否 是請評審組長按照評審記錄內(nèi)容或編號簡要說明評審組分組、分工情況：評審組聲明本評審組依據(jù)：出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求出口 ）生產(chǎn)企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范SN/T1443.1食品安全管理體系要求對該企業(yè)進

2、行了文件審核和現(xiàn)場評審，并聲明對評審記錄、附加評審記錄、評審不符合項及跟蹤報告和評審結(jié)論負責(zé)如主管部門對此次評審提出異議，評審組將提供相應(yīng)地補充說明評審組成員：評審組長：簽名） 簽名）年月日年月日福建出入境檢驗檢疫局印制評審記錄填寫要求一、請用黑色或藍黑色墨水填寫，書寫文字需工整、清楚；也可用電子版本打印填寫，但必須同時打印出紙質(zhì)文本，并簽署評審人員姓名二、評審組對企業(yè)地評審，應(yīng)按以下程序進行：1.文件審核2召開見面會，并確認如下情況：1 ）介紹評審地目地、依據(jù)和范圍；2）確認評審地程序和方法；3）確認企業(yè)正處于正常生產(chǎn)加工狀態(tài)未正常生產(chǎn)加工地，不予評審）；4）確認企業(yè)保證不對評審組隱瞞情況、

3、不拒絕檢查；保證評審人員不受到人身安全威脅；核實備案注冊申請書中適用地企業(yè)基本情況：建廠時間、建廠以來設(shè)施改造情況、最近一次改造時間；廠區(qū)面積、車間分類、生產(chǎn)線數(shù)量、員工人數(shù)、工作班次、工作時間；產(chǎn)品種類、年生產(chǎn)量、急凍或冷藏能力；出口國家 或地區(qū)）、出口產(chǎn)品種類、年出口量；近兩年出口產(chǎn)品被退貨或被國內(nèi)外主管當(dāng)局通報地情況3 現(xiàn)場評審4 .評審組內(nèi)部會議5總結(jié)會1）對企業(yè)地合作與協(xié)助、配合 ，表示感謝；2）肯定被檢查企業(yè)在安全衛(wèi)生質(zhì)量管理上地優(yōu)點；3）簡要通報發(fā)現(xiàn)地主要問題 ，宣讀不符合項報告；對于未出現(xiàn)嚴重不符合項地企業(yè)，確認企業(yè)整改完成時間.三、 出口食品生產(chǎn)企業(yè)地備案注冊評審使用通用評審

4、記錄罐頭Z01 ）、水產(chǎn)品Z02）、肉及肉制品Z03）、果蔬汁Z11 ）等類出口食品生產(chǎn)企業(yè)地備案注冊評審有產(chǎn)品特殊要求地，使用通用評審記錄和相應(yīng)地附加評審記錄；進口國有附加要求地應(yīng)參照進口國地附加要求四、 評審組應(yīng)在本表選擇性欄目地“”中，根據(jù)情況選擇打“V” .在評審記錄表“客觀描述”欄中 ，記錄觀察到地具體情況或存在問題 ，若評審員未發(fā)現(xiàn)某核查項目存 在問題且該核查項目地“客觀描述”欄中無具體要說明地情況或不適用，該核查項目地“客觀描述”可不填寫，只需在其相應(yīng)地欄中打“X” ，或注明“不適用” 五、評審人員應(yīng)能夠熟練掌握出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求、各類出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范、SN/T

5、1443.1食品安全管理體系要求，能夠?qū)⒃u審中發(fā)現(xiàn)地問題依照要求、規(guī)范、標準相對應(yīng)地條款號和客觀事實充分反映在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案注冊評審不符合項和跟蹤報告中六、 本評審記錄作為備案注冊評審過程地原始憑證，評審人員不得隨意漏項、漏填本評審記錄由直屬出入境檢驗檢疫局備案注冊管理部門歸檔保存評審或監(jiān)督檢查活動通用簽到表評審日期：年 月 日至年 月 日1.評審組或檢查組成員簽到注1:見面會上，評審組成員及檢驗檢疫相關(guān)人員先簽到后，評審組長將該表及書面廉政聲明一起交企業(yè)職務(wù)姓名工作單位及部門評審員證號組長組員不應(yīng)多于3人）2.企業(yè)到會人員簽到1）企業(yè)負責(zé)人簽到處,并確認以下內(nèi)容 如未收到書面廉政聲明,

6、請在2）或3）處簽到） 本企業(yè)已經(jīng)收到評審組提交地SR-T27備案注冊工作廉政聲明.企業(yè)負責(zé)人 簽名）：職務(wù)：日期：2）見面會簽到處3）總結(jié)會簽到處姓名部門/崗位職務(wù)姓名部門/崗位職務(wù)3.轄區(qū)檢驗檢疫代表及見習(xí)人員簽到姓名工作單位及部門姓名工作單位及部門A部分文件審核記錄文件審核內(nèi)容客觀描述A1.1企業(yè)衛(wèi)生質(zhì)量體系文 件：是否符合出口食品 生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求及相 關(guān)備案注冊規(guī)范地要求A1.2 HACCP食品安全管理 體系文件：是否符合SN/T1443.1食品安全管 理體系要求 適用于需驗 證HACCP體系地評審）A1.3申請書隨附資料：備案注冊申請書隨附地其它 圖紙、圖片等資料是否符 合要求A1

7、.4認證情況：企業(yè)獲得 地質(zhì)量管理體系認證、環(huán) 境管理體系認證、食品質(zhì) 量安全管理體系認證HACCP、ISO22000 等）, 原料、產(chǎn)品獲得地各類食品認證和農(nóng)產(chǎn)品認證情況文件審核結(jié)論符合要求；不符合要求，要求企業(yè)在30日內(nèi)補正.評審組長 簽名）：日期：年 月曰文件審核跟蹤上述文件存在地問題已于 30日內(nèi)補正，現(xiàn)已符合要求；上述文件存在地冋題在 30日內(nèi)未補正或補正無效，視為自動撤回申請 評審組長 簽名）：日期：年 月曰B部分現(xiàn)場評審記錄1廠區(qū)設(shè)計和環(huán)境衛(wèi)生核查項目客觀描述B1.1廠區(qū)周圍環(huán)境有礙食品安全衛(wèi)生地因素： 如化工廠、水泥廠、醫(yī)院、養(yǎng)殖場、污水池塘 或污染河流、相鄰地居民生活區(qū)、餐廳

8、廚房等B1.2廠區(qū)布局：廠區(qū)平面圖地核實，生產(chǎn)區(qū)與 生活區(qū)地隔離，廠區(qū)內(nèi)兼宮、生產(chǎn)和存放有礙食 品衛(wèi)生地其他產(chǎn)品情況B1.3廠區(qū)衛(wèi)生： 路面、地面、廠區(qū)衛(wèi)生間、 鼠、蟲滋生地及防鼠、防蟲設(shè)施和布點，生產(chǎn)中地廢水 污水）廢料地排放或處理，原料、輔料、化學(xué)物品、包裝物料儲存地輔助設(shè)施，廢物、垃圾暫存設(shè)施，無害化處理2車間更衣室、衛(wèi)生間及人員洗手、鞋靴消毒核查項目客觀描述B2.1更衣室、衛(wèi)生間和淋浴室：更衣室地設(shè)置，與更衣室相連地衛(wèi)生間和淋浴室地設(shè)置，清潔衛(wèi)生地保持，設(shè)施和布局對車間造成潛在污染 地風(fēng)險，淋浴器能否正常使用B2.2更衣室：私人物品與工作服地分開存放B2.3衛(wèi)生間：門、窗朝向，洗手、消

9、毒、干手 設(shè)施，排氣通風(fēng)設(shè)施，防蠅蟲設(shè)施，有無遺留大小 便B2.4生產(chǎn)人員個人衛(wèi)生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒B2.5工作服、帽：清洗、消毒、發(fā)放、更換 不冋衛(wèi)生要求地生產(chǎn)區(qū)域或工種、崗位人員地 區(qū)分：穿戴地不冋顏色或標志B2.6洗手設(shè)施：位置、數(shù)量，清潔消毒和干手 設(shè)備或用品，洗手水龍頭地非手動開關(guān)B2.7鞋靴消毒設(shè)施：結(jié)構(gòu)、功能B2.8消毒劑：配置、使用、保管3生產(chǎn)車間核查項目客觀描述B3.1車間布局：面積與生產(chǎn)能力匹配 ，防止人 流、物流、水流、氣流交叉地設(shè)計與設(shè)施，排水和通風(fēng)系統(tǒng)地設(shè)計與設(shè)施，車間進出口及與外界 相連地排水、通風(fēng)處地防鼠、防蠅、防蟲設(shè)施B3.2地面：材料、污

10、漬、雜物、積水、破損、 坡度B3.3墻面：材料、污漬、積塵、破損、墻角、 地角、頂角B3.4門窗：材料、結(jié)構(gòu)、內(nèi)窗臺斜度B3.5天花板：材料、殘渣、污漬、冷凝水、霉 變、破損、封閉B3.6車間通道：材料、污漬、雜物、積水、破 損，防止人流、物流交叉地措施B3.7生產(chǎn)線上方管道及設(shè)備設(shè)施：清潔衛(wèi)生狀況、銹蝕、滲漏、滴漏B3.8冷凝水：天花板、生產(chǎn)線上方、墻、冷熱 交換區(qū)B3.9排水：通暢性、水流方向、排水溝清潔狀 況B3.10通風(fēng)：通暢性、不良氣味、蒸汽滯留、 防塵裝置B3.11照明：設(shè)施、照度、防爆裝置、死角、 被加工物地本色B3.12溫度：溫度控制設(shè)施、環(huán)境溫度、產(chǎn)品 溫度、溫度測量顯示裝置

11、、溫度自動記錄裝置B3.13電、氣供給：供給設(shè)施、供給能力、運 行狀態(tài)、維修保養(yǎng)B3.14設(shè)備、設(shè)施和工器具地食品接觸面：材料、清潔衛(wèi)生、縫隙、背面B3.15生產(chǎn)設(shè)備：布局合理性、清潔程度、運 行狀態(tài)、維修保養(yǎng)B3.16工器具和容器清洗消毒場所：清洗方法、消毒劑使用、水溫、整潔程度、上、下水 地位置、工器具清洗后存放地情況B3.17班前班后衛(wèi)生清潔工作：清潔程序、執(zhí)行狀況、專人檢杳、檢杳記錄B3.18容器：盛放食品容器地放置，可食與不可 食容器地標識與區(qū)分，廢棄物容器地防水、防腐 蝕、防滲漏及其清洗消毒B3.19操作臺及加工設(shè)備中地廢水排放：對加工產(chǎn)品造成污染地風(fēng)險B3.20原料、輔料、半成品

12、、成品以及生、熟 品地存放：存放區(qū)域地分開、受污染地風(fēng)險B3.21生產(chǎn)人員：健康檢查、個人清潔、穿戴、洗手、消毒、化妝、手套管理、生產(chǎn)操 作、傷病、工作服帽鞋地定期消毒、培訓(xùn)、考 核B3.22現(xiàn)場檢驗點：設(shè)置地合理性、檢驗程序、檢驗操作、檢驗記錄與現(xiàn)場地符合情況B3.23現(xiàn)場質(zhì)量管理與檢驗人員：配置地合理性、資質(zhì)、應(yīng)知應(yīng)會B3.24質(zhì)量官理與檢驗人員地現(xiàn)場工作質(zhì)量： 取樣和檢驗操作地效果B3.25影響食品安全衛(wèi)生地關(guān)鍵工序：設(shè)置、監(jiān)控、糾偏、記錄、操作人員B3.26熱殺菌產(chǎn)品：殺菌設(shè)備熱分布和熱穿透 測試、熱殺菌工藝規(guī)程驗證、溫度顯示及自動 記錄裝置、壓力表、計量檢定和校準 適用于含熱殺菌產(chǎn)品

13、地評審）B3.27 CCP:設(shè)置、醒目標識、標識內(nèi)容地清 楚完整程度 適用于需驗證 HACCP體系地評 審）B3.28危害分析和控制措施：合理性和充分性 適用于需驗證HACCP體系地評審）B3.29 HACCP計劃：合理性和充分性 適用于需驗證HACCP體系地評審）B3.30 HACCP計劃地實施：有效性 適用于需 驗證HACCP體系地評審）B3.31 HACCP計劃實施地記錄：監(jiān)控、糾偏及驗證記錄地完整性和準確性 適用于需驗證HACCP體系地評審）B3.32落地產(chǎn)品、不合格品：收集、處理、標識、隔離、存放、B3.33必須按照傳統(tǒng)工藝或宗教習(xí)俗生產(chǎn)加工 地產(chǎn)品：保證食品安全衛(wèi)生地措施4包裝核查

14、項目客觀描述B4.1內(nèi)、外包裝物料：隔離存放、清潔衛(wèi)生、材料地安全性、防塵防鼠防霉措施、驗收記 錄、衛(wèi)生許可證或出廠合格證、使用前地消毒 處理B4.2內(nèi)、外包裝車間：隔離、溫濕度、干燥通風(fēng)、受污染風(fēng)險B4.3標識、標碼：當(dāng)日打印、專廠專號專用B4.4金屬探測器：運行狀態(tài)、靈敏度、記錄5儲存庫與運輸工具核查項目客觀描述B5.1原輔料、半成品、成品儲存：生熟品地分別存放、污染和串味地控制、衛(wèi)生清潔、通 風(fēng)、堆垛、標識、過期變質(zhì)產(chǎn)品地處理、溫度 濕度顯示裝置及其計量標識產(chǎn)品有溫度、濕度特定要求）、物品與墻壁和地面地距離、有 礙衛(wèi)生物品地控制、防霉防鼠設(shè)施B5.2預(yù)冷庫、速凍庫、冷藏庫等倉庫：溫度、濕

15、度要求、溫、濕度顯示裝置、自動溫度記錄 裝置及其運行校準記錄、制冷設(shè)施地清潔、消 毒、除霜方法、防霉防鼠設(shè)施B5.3產(chǎn)品運輸工具： 清潔衛(wèi)生狀況、清洗消毒 地控制、冷藏或保溫設(shè)施及性能 有溫度要求 地運輸工具）、密閉情況6原輔料控制核查項目客觀描述B6.1原料基地或供應(yīng)商：名錄、驗收記錄、備案情況 必要時）B6.2原料、輔料：衛(wèi)生合格證明、檢驗檢疫合 格證、驗收標準、進廠驗收及記錄、抽樣檢驗 報告或記錄、保質(zhì)期控制、農(nóng)獸藥殘留或其他 有害物質(zhì)地控制B6.3食品添加劑：名錄、衛(wèi)生合格證明、國內(nèi) 外有關(guān)規(guī)定地符合性B6.4主要原料為成品或半成品地控制：原料來源地控制B6.5進口原料地控制：輸出國主

16、管機構(gòu)地衛(wèi)生證書和原產(chǎn)地證書、CIQ進境檢驗檢疫證書、 屬CNCA進口注冊范圍內(nèi)地進口原料來自經(jīng) CNCA注冊地國外生產(chǎn)企業(yè)B6.6養(yǎng)蜂基地：CIQ基地備案、蜂農(nóng)檔案、培 訓(xùn)、管理和技術(shù)人員、養(yǎng)蜂日志、巡回指導(dǎo)和 監(jiān)督、蜂農(nóng)放蜂路線、違規(guī)處理、標識及可追 溯性、相關(guān)記錄 適用于對蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)地 評審）B6.7蜂藥：蜂藥管理制度、采收期間蜂病防治 與用藥記錄或未使用藥物承諾書、購買和發(fā)放 核銷臺帳 適用于對蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)地評審）7水和冰核查項目客觀描述B7.1供水：供水網(wǎng)絡(luò)圖、出水口編號和管道區(qū) 分標記、潛在交叉污染隱患、防虹吸或防回流 裝置B7.2水 冰）地控制： 來源、貯存設(shè)施、消毒 方式

17、方法、檢測情況，安全衛(wèi)生保障措施、定期 衛(wèi)生檢測報告、余氯檢測記錄 必要時）8有毒有害物品控制核查項目客觀描述B8.1有毒有害物品：購買、領(lǐng)用、配制、污染控制、使用記錄B8.2有毒有害物品地存放：存放方法、管理、 標識B8.3有毒有害物品地驗收：成分、來源、批準證明B8.4有毒有害物品地使用：人員培訓(xùn)、現(xiàn)場操 作、記錄、對食品和食品接觸面及食品包裝物 料地污染控制B8.5頭驗室有毒有害物品使用：購頭、驗收、領(lǐng)用、存放、配制、污染控制、使用記錄9實驗室核查項目客觀描述B9.1實驗室：與檢驗?zāi)芰Φ剡m應(yīng)程度、規(guī)章制 度、資質(zhì)證明 適用時）、檢驗標準資料、檢 驗項目、檢驗設(shè)施、設(shè)備、儀器B9.2實驗室

18、檢驗人員： 數(shù)量與檢驗項目地適應(yīng) 程度、培訓(xùn)狀況、資質(zhì)和操作 ，參加比對或盲樣 檢測情況 適用時）B9.3檢驗設(shè)施、儀器設(shè)備地計量檢定：定期檢定校準記錄、標識B9.4檢驗操作：抽樣計劃、樣品交接、留樣、 檢測記錄、檢驗合格單B9.5檢驗結(jié)果：原料、半成品、成品及過程監(jiān) 控所涉及地實驗室檢驗結(jié)果與現(xiàn)場檢查地符合 性，陽性檢驗結(jié)果原因分析及其相應(yīng)地處置措施B9.6外部委托實驗室：資質(zhì)、檢測項目和計戈V、滿足企業(yè)日常檢測需要地情況、委托合同 或協(xié)議）10質(zhì)量管理核查項目客觀描述B10.1備案注冊申請書：企業(yè)基本情況地符合性B10.2衛(wèi)生質(zhì)量體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場運行地符合性和效果B10.3 HAC

19、CP食品安全管理體系： 體系文件 規(guī)定與現(xiàn)場運行地符合性和效果 適用于需驗 證HACCP體系地評審）B10.4衛(wèi)生質(zhì)量體系文件及HACCP食品安全管理體系文件所要求地記錄：完整性、準確性、真實性B10.5企業(yè)生產(chǎn)衛(wèi)生條件不符合要求或出現(xiàn)不 合格品時地處置：原因分析、糾正措施和處理 措施B10.6衛(wèi)生質(zhì)量體系地內(nèi)部審核：內(nèi)部審核地有效性B10.7 HACCP食品安全管理體系地內(nèi)部審 核：與衛(wèi)生質(zhì)量體系統(tǒng)一進行地內(nèi)部審核地有 效性 適用于需驗證 HACCP體系地評審）B10.8管理評審：管理評審地有效性B10.9安全衛(wèi)生質(zhì)量檢驗工作地追溯：出現(xiàn)過地重大事件及其后續(xù)處理情況B10.10出口產(chǎn)品地安全

20、衛(wèi)生質(zhì)量情況：出口產(chǎn)品檢驗檢疫不合格、出口退貨及被國外主管當(dāng) 局通報地情況11其他需要說明地問題現(xiàn)場評審結(jié)論3現(xiàn)場評審合格；存在嚴重不符合項，現(xiàn)場評審不合格；存在不符合項，見評審不符合項及跟蹤報告SR-P08），企業(yè)必須在天內(nèi)完成整改，經(jīng)跟蹤評審合格方后予以推薦評審組成員：評審組長：簽名）簽名）年月日年月日注3:當(dāng)規(guī)定現(xiàn)場評審需要評審附加項目內(nèi)容時，此現(xiàn)場評審結(jié)論為完成附加項目內(nèi)容評審后綜合判定作出地結(jié)論出口食品生產(chǎn)企業(yè)評審及監(jiān)督檢查不符合項及跟蹤評審報告企業(yè)名稱 及地址評審或檢查類型跟蹤結(jié)論符合不符不符合項描述：整改及糾正措施跟蹤情況記錄 企業(yè)整改報告另附）：企業(yè)負責(zé)人：評審組長：年月日跟蹤檢查組：年月日注本報告正本交跟蹤檢查負責(zé)人 ，被評審企業(yè)、分支局 處）備案注冊管理部門和業(yè)務(wù)部門各留存一份復(fù)印件，歸檔保存；跟蹤評審報告應(yīng)實事求是，體現(xiàn)具體整改措施和取得地效果；被評審企業(yè)如對評審組報告地不符合項有疑義，可在評審總結(jié)會結(jié)束前當(dāng)場向評審組提岀，還可保留意見向福建岀入境檢驗檢疫局認證監(jiān)管處提岀要求