建設(shè)工程廉政風(fēng)險防控手冊

1、工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊（試行）*有限公司2015年11月11日工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊說明一、為切實加強本公司工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險， 抓好風(fēng)險防控，編制本手冊。二、本手冊以圖表形式匯編了建設(shè)整體工作流程圖、各分項工作流程圖、分項廉政風(fēng)險及防控措施表。 風(fēng)險防控表列舉了工 程建設(shè)各分項、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點、所涉及人員、防控措施和責(zé) 任主體，力圖簡潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為四個等級， 用一個三角、兩個三角、三個三角上對其依次標(biāo)示， 未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險。參見以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效

2、果和關(guān)注度，用一 顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對其依次進行 標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費用。五、因工作流程各有不同，本手冊不作為工程的合同管理范 疇。六、各部門、各下屬單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實際， 結(jié)合本手冊參照執(zhí)行，不斷推進源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉 政建設(shè)工作機制，建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時反饋集團公司總工室建設(shè)項目流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表、建設(shè)項目總流程圖二、建設(shè)項目分項流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施1、項目建議書、工程可研工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目建議書、工程可研工作

3、流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人負(fù)責(zé)前1、米用/、 堅持實選期工作 的各部 門、各正當(dāng)手段，選事求是和公擇擇與其有利開、公平、公承益（利害）關(guān)正原則，選擇1項擔(dān) 單下屬單系的單位；有資質(zhì)單位編位業(yè)務(wù) 人目 2、為謀私制項目建議目位利，對研究費書，確定研究建人口用審批不嚴(yán)。費用。議書、工默認(rèn)、故程意縱容承接可負(fù)責(zé)前單位在開展研各部 門、各期工作 的各部 門、各編制項目建 議書過程中， 惡意增加不建立項目 建議書、工程 可行性研究咨下屬單下屬單合理工程規(guī)詢、審查制度。位審查位業(yè)務(wù)模；研究深度人員不足，研究成 果存在重大

4、缺陷等風(fēng)險。1）流程圖2、勘察設(shè)計工作續(xù)上表勘察設(shè)計工作流程所處 劃、節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2 勘 察 設(shè) 計確 定 勘 察 設(shè) 計 及 咨 詢 單 位建設(shè)單位 項目管理 人員和招 標(biāo)人員 1、選擇不符合 資質(zhì)條件的勘察 設(shè)計單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè) 計資質(zhì)管理規(guī)定， 將委托情況向建設(shè) 單位主管部門備 案；2、制定設(shè)計及 咨詢單位的確定管 理工作責(zé)任追究制 度。 2、啟意肢 解、縮小工程規(guī) 模規(guī)避招標(biāo)，直 接簽訂設(shè)計委托 合同。1、實行勘察設(shè) 計公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及 社會監(jiān)督平臺。3、相關(guān)部門進行跟 蹤檢查。3、后意

5、肢解 招標(biāo)標(biāo)段，暗中 為與其有利益 （利害）關(guān)系單 位的中標(biāo)做好鋪 墊工作。 1、標(biāo)段劃分實 行多部門把關(guān)，集 體研究決策。2、制定今的勘察 設(shè)計招標(biāo)文件范 本，對一般工程項 目不應(yīng)過度提高資 質(zhì)要求。工 程 勘 察 設(shè) 計建設(shè)單位 設(shè)計管理 部門人員 1、通過設(shè)計 單位在設(shè)計文件 中針對特定供貨 單位設(shè)置相應(yīng)的 規(guī)格、技術(shù)等條 件。 1、嚴(yán)禁排斥公 平黨爭，指止或喑 定材料品牌和生產(chǎn) 商。流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘 察 設(shè) 計工 程 勘 察 設(shè) 計建設(shè)單位 項目管理 人員2、針對采用 初步設(shè)計進行 施工招標(biāo)

6、的項 目，為有利害關(guān) 系的施工單位 謀取不正當(dāng)利 益，與設(shè)計單位 串謀，故忠在施 工圖設(shè)計中埋 下設(shè)計變更的 隱患；3、授意或強迫 設(shè)計單位選擇 不合理技術(shù)方 案。 2、實行初步設(shè)計 和施工圖設(shè)計專豕 審查制； 3、制定設(shè)計質(zhì)量 保證金制度； 4、逐步建立設(shè)計 監(jiān)理制度。4、對設(shè)計質(zhì) 量存在缺陷、設(shè) 計進度滯后的 設(shè)計單位仍然 全額支付設(shè)計 費用。 1、建立設(shè)計質(zhì) 量考核制度，設(shè)計質(zhì) 量考核與設(shè)計招標(biāo) 掛鉤，設(shè)抽用支付 與設(shè)計質(zhì)量和進度 掛鉤； 2、在設(shè)計合同中 規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè) 計單位違法轉(zhuǎn) 包、違規(guī)分包。在合同文件中明確 違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包 的處罰條款。設(shè)計 文件 審查建設(shè)單

7、位 項目管理 人員為牟取不正當(dāng) 利益，故意忽略 設(shè)計文件中存 在的缺陷。1、在設(shè)計過程中*口強核查；2、制定設(shè)計審查 管理責(zé)任追究制度。1）流程圖3、征地拆遷工作2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表征地拆遷工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人3征 地 拆 遷實 地 測 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆 遷實施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位項目 管理人 員 1、故思擴大 丈量面積、提 高拆遷等級， 虛報拆遷面 積騙取補償 款；2、虛列被拆 遷戶名、戶 數(shù)，套取拆遷 補償資金。1、委托有資質(zhì)的評 估機構(gòu)評估；

8、采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)） 村、建設(shè)單位、設(shè)計單位 四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷 數(shù)量和拆遷面積并公示， 上級主管部門隨機抽查 的方式，加強拆遷審核力 度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確 定的拆遷范圍控制拆遷， 超出設(shè)計圖紙的部分須 經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三 方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。 3、拆遷工程 數(shù)量、丈量、 計算審核不 嚴(yán)。實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名 制度。4、涉及特 殊、大型建筑 物的拆遷、估 價過高，多報 補償資金。對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi) 的拆遷補償項目，按程序 向上級主管部門申報，經(jīng) 同意后方可開展工作。5、在征地拆 遷協(xié)議外”一 事一議”類事 件的界定和 審查上過分 遷就地方利 益或個人決 策。征地拆遷協(xié)議外”一

9、事一 議”類事件，應(yīng)集體研究 決定。續(xù)上表流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人3征 地拆 遷實 地 測 繪 確 定 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆 遷實施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位項目 管理人 員6、局估、虛報征 地、臨時用地數(shù) 里和種類；7、征地面積丈量 計算/、公開，個 別人決策；8、用荒地冒充耕 地，多騙取補償 款。根據(jù)施工圖設(shè)計征 用土地紅線，委托國 土部門和有相應(yīng)資質(zhì) 的土地測量所進行勘 測定界，確定主線征 地的農(nóng)用地、建設(shè)用 地和未利用地等數(shù) 量，作為征用土地的 結(jié)算依據(jù)。撥付 征地 拆遷 補償

10、資金征地拆 遷實施 單位工 作人員、 建設(shè)單 位財務(wù) 部門人 員 1、撥付/、及 時，被征地拆遷 人的補償資金不 按時、足額到位。減少支付劃、節(jié)，由 征地拆遷實施單位直 接發(fā)放給征地拆遷 戶，或由被征地拆遷 戶直接在銀行等金融 機構(gòu)領(lǐng)取。2、上報中請匕卜 發(fā)的征地拆遷補 償資金兩本帳。 后關(guān)部門定期 檢查征地拆遷補償資 金的發(fā)放使用情況， 是否做到賬、款相符； 不定期抽查被拆遷人 應(yīng)得拆遷款與己付拆 遷款賬、款是否相符。1）流程圖4、招標(biāo)、投標(biāo)工作許 可 不招 標(biāo)續(xù)上表招標(biāo)、投標(biāo)工作流程所處所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體環(huán)節(jié)所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人履

11、行 招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 工 作 有 關(guān) 手 續(xù) 1、應(yīng)招標(biāo)而不 招標(biāo)，或以將項目 化整為零方式規(guī)避招標(biāo)人向行政監(jiān) 督部門備案年度招 標(biāo)計劃。招標(biāo)；2、未經(jīng)肩關(guān)部門 核準(zhǔn)向米用邀請招 標(biāo)力式或不招標(biāo)；3、虛假招標(biāo)；1、進行跟蹤檢查； 2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定 中標(biāo)人、簽訂合同 的，依法責(zé)令改正。4招 標(biāo) 投 標(biāo)編 制 招 標(biāo) 文 件、資 格 預(yù) 審招標(biāo)人 1、違規(guī)設(shè)置/、 合理的資質(zhì)條件和 廢標(biāo)條款，排斥潛 在投標(biāo)人。 1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外 的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī) 定位置特別列明并 主動說明； 2、廢標(biāo)條款 應(yīng)以醒目的方式提 示。將所有廢標(biāo)條 款匯總到一張表 中，評委對投標(biāo)人 涉及每一項廢標(biāo)問 題均須嚴(yán)格審查； 3、

12、嚴(yán)格肩關(guān)規(guī)定， 不得隨意降低有美 資格和條件。文 件2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文 件備案手續(xù)而未履 行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案 制度，必要時要求 招標(biāo)人組織召開資 格預(yù)審義件和招標(biāo) 文件評審會。流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人4招 標(biāo) 投 標(biāo)編 制 招 標(biāo) 文 件、資 格 預(yù) 審 文 件招標(biāo)人 3、招標(biāo)人在 編制招標(biāo)文件、 資格預(yù)審文件 時，針對特定人 提高或降低資格 條件和評價指 標(biāo)；以不合理的 條件限制或者排 斥潛在投標(biāo)人， 對潛在投標(biāo)人實 行歧視待遇；強 制要求投標(biāo)人組 成聯(lián)合體共同投 標(biāo)，或者限制投 標(biāo)人之間的公平 黨爭。1

13、、加強對招標(biāo)文 件、資格預(yù)審文件的 審核，按規(guī)定采用標(biāo) 準(zhǔn)文件，文件中的特 殊條款須經(jīng)集體研究 確定；必要時招標(biāo)人 必須組織召開招標(biāo)文 件和資格預(yù)審義件評 審會； 2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置 與招標(biāo)項目相適應(yīng)的 資質(zhì)等級、安全生產(chǎn) 許可、項目負(fù)責(zé)人等 資格，不得任意提高 或降低資格條件；3、實行招標(biāo)文件備案 制度。發(fā)出 邀請 函/ 發(fā)售 招標(biāo) 文件邀請招標(biāo)時，程 序不規(guī)范，針對 特定人有頻性 的發(fā)出投標(biāo)邀請 書。明確規(guī)定所邀請對象 應(yīng)具備招標(biāo)文件要求 的相應(yīng)水平、相應(yīng)條 件。編 制 標(biāo) 底投招人 委托的 編制標(biāo) 底的單 位工作 人員、 招標(biāo)人 與投標(biāo)人申 通設(shè)置標(biāo)底或限 價。監(jiān)督編標(biāo)過程，并 對審定標(biāo)

14、底過程進行 全程監(jiān)督管理。續(xù)上表流程所處 環(huán)節(jié)對涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象風(fēng)險點防控措施責(zé)任主 體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人4招 標(biāo) 投 標(biāo)清 標(biāo)招標(biāo)人 或其委 托的招 標(biāo)代理 機構(gòu)工 作人員 隱瞞對利害關(guān)系人不 利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；2、對清標(biāo)單位建立 信用檔案。資 格 預(yù) 審 /評 標(biāo)招標(biāo)人 1、影響專家評標(biāo)，暗 示、誘導(dǎo)、誤 導(dǎo)專家評標(biāo)。 1、對重大項目的評 選過程現(xiàn)場錄音、錄像； 2、規(guī)范與會各方人員言 行，防止暗示、誘導(dǎo)、 誤導(dǎo)評標(biāo)； 3、評委主任委員由 從專家?guī)熘谐槿〉膶＜?擔(dān)任，招標(biāo)人代表/、應(yīng) 擔(dān)任評委主任委員。開 標(biāo)會招標(biāo)人派出紀(jì)檢人 員監(jiān)督； 4、建

15、立專豕和招標(biāo) 人的相互評價制度。 5、招標(biāo)人代表股 選擇不參加評標(biāo)。評審會 議參會 人員2、泄漏有關(guān)評 審過程。1、有條件的實行異地評 標(biāo)；2、評標(biāo)時，所有評標(biāo)專 家和工作人員的通訊工 具必須全部關(guān)閉，交由 監(jiān)督部門工作人員保 管。3、做好評審會議資料保 密處理，嚴(yán)禁私自記錄 通過預(yù)審單位名單。續(xù)上表所涉對象及所處防控措施及責(zé)任主體流程廉政風(fēng)險點環(huán)節(jié)所涉廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任責(zé)任責(zé)任對象主體領(lǐng)導(dǎo)人中 標(biāo) 結(jié) 果不受理依法 依規(guī)的投訴聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān) 察部門、行政 監(jiān)督部門共 同調(diào)查。舉報或受理公后不調(diào)查，示無反饋。為中標(biāo)人簽訂的合同利益或牟取報行政監(jiān)督私利，重新部門備案。與投標(biāo)人訂立背離招標(biāo)文件實質(zhì)

16、性審查人著重簽訂內(nèi)容的合 同，或者補工程審核有無實4招 標(biāo) 投 標(biāo)合同招標(biāo)人質(zhì)性條款變 更。簽背離招標(biāo)文件和合同的其他協(xié)議。招 標(biāo) 代招標(biāo)人和招標(biāo)代理 機構(gòu)串通， 操控招投1、實行招 標(biāo)代理公開 招標(biāo)；2、對招標(biāo)代理機構(gòu)建立信用檔案，定期進行履理標(biāo)。約考核，如發(fā) 現(xiàn)違規(guī)操作 的，降低其信 用等級；后果 嚴(yán)重的，列入 黑名單。1）流程圖5、分包管理工作分包管理工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人5分 包 售建 1、直接 指定或強行 推薦與己有 利益（利害） 關(guān)系的單位 分包工程。實行廉政 保證金制度， 對違反廉政 有關(guān)

17、規(guī)定的 給予經(jīng)濟處 罰和行政處 分。設(shè)建設(shè)單 上2、默1、定期聯(lián)合單位項目許、縱容施監(jiān)督部門組位管理人工單位違法織發(fā)包管理目理備員轉(zhuǎn)包、違規(guī)專項檢查。案分包等行 為； 3、強行 將工程切割 后，指定特 定單位或人 員實施。2、局度重視 反映此類問 題的信訪、認(rèn) 真查處。6.1質(zhì)量檢查工作6、質(zhì)量控制工作未 發(fā) 現(xiàn) 問 題6.2分項工程驗收評定2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人6.1 質(zhì) 量 檢 查現(xiàn) 場 檢 查、 檢 測建設(shè)單位 項目管理 人員1、有傾向 性地選擇檢 查內(nèi)容。2

18、、接受對方 好處，偷工減 量視之不理。1、實行隨機、 突擊檢測制度。 檢測單位事先不 通告檢查地點， 檢查點由檢查小 組到達(dá)現(xiàn)場后臨 時確定，檢查結(jié) 果當(dāng)場公布，并 將結(jié)果報建設(shè)單 位和監(jiān)理單位； 2、檢測單位和人 員與被檢測單位 存在利益（利害） 關(guān)系的，須回避。 3、建立現(xiàn)場管理 的制約制度。2、對不 合格工程降 低檢驗標(biāo)準(zhǔn)， 評為合格 1、保存檢查 時的影像和文字 等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場 檢查、檢測。3、加強抽檢、檢 測。建設(shè)單位 項目管理 人員3、委托與 其肩利益（利 害）關(guān)系的檢 測單位對工 程項目進行 檢測。通過招投標(biāo)或 競爭性談判等方 式選擇有資質(zhì)的 社會檢測單位。7、安全

19、檢查工作安全檢查工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人7安 全 管 理現(xiàn) 場 檢 查建設(shè)單 位項目 管理人 員 對所建 項目存在明 顯隱患的情 況不予監(jiān)督 檢查，或檢 查時降低標(biāo) 準(zhǔn)。 1、檢查組由 多人組成，檢 查評分工作 由多人分項 進行，最后匯 總。 2、建立 項目安全風(fēng) 險基金，在招 標(biāo)文件中約 定，建設(shè)單位 每季度進行 考核，按考核 結(jié)果兌付。通報 檢查 情況故意隱瞞 檢查中發(fā)現(xiàn) 的安全隱 患，不要求 施工單位整 改。公布檢查結(jié) 果，并對整改 結(jié)果進行復(fù) 查。復(fù)檢復(fù)檢流于形 式，對施工 單位整改不 到位的，幫

20、 其隱瞞過 關(guān)。按事實和情 節(jié)輕重追究 相關(guān)責(zé)任人 責(zé)任。8、計量工作2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表計量工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對象及 廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人建 1、對施1、實行多 部門、多人聯(lián) 合同核實； 2、嚴(yán)格按工 程量清單項 目支付； 3、對易虛報 的隱蔽工程 進行重點抽 查；4、加強現(xiàn)場工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)。8設(shè)單建設(shè)單 2、現(xiàn)場管理人員工工程量的復(fù)計位核，作。位項目程里收力后審4、委托社量 管管理人 員意放人核會審計機構(gòu)理、進行跟蹤審審計。批5、實行建設(shè) 單位工作人 員廉政保證 金獎罰制度。 使用電2、故意子化計量

21、支拖延審批時付管理系統(tǒng)，問，實現(xiàn)不按規(guī)定的時正呻益。限審批，逾期 自動預(yù)警。9、設(shè)計變更及索賠管理工作1）流程圖9.2 索賠管理工作9.1 設(shè)計變更工作2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 設(shè)計變更及索賠管理工作流程所處 劃、節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.1 設(shè) 計 變 更建 設(shè) 單 位 審 核、 審 批建設(shè)單 位項目 管理人 員1、對不符合變更 立項條件的，準(zhǔn)予立 項； 2、與施工單位 串通，對變更工程 量、單價審核虛高， 特別是對清淤回填、 地基處理、地質(zhì)變化 等隱蔽性工程變更 的審查把關(guān)不嚴(yán)； 3、同意施工單位 先實施，后履

22、行設(shè)計 變更立項手續(xù)，導(dǎo)致 無法審核其變更立 項的合理性以及無 法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工 程量（特別是隱蔽性 工程）和現(xiàn)場施工工 藝；4、將設(shè)計變更納 入施工圖工程量清 單進行替換，規(guī)避設(shè) 計變更立項及費用 審查程序，以便暗中 為與其有利害關(guān)系 的施工單位謀取不 正呻益； 5、擅自交更iM, 弄虛作假,滿足地方利 圣壟亞Im rm 3A o1、實行廉政 保證金制度， 定期進行考 核，考核結(jié)果 與職務(wù)晉升、 經(jīng)濟掛鉤。 2、實行 跟蹤審計，提 前介入。 3、建立設(shè) 計變更審核 專家?guī)?，隨機 產(chǎn)生專家對 重大設(shè)計變 更項目立項 及費用進行 會審、核查。 4、公示重 大設(shè)計變更 立項及批復(fù) 結(jié)果； 5、重大

23、變 更立項須集 體研究，多部 門把關(guān)，按程 序辦理。續(xù)上表流所處環(huán)所涉對象及廉政風(fēng)防控措施及責(zé)任主體程節(jié)險點所涉對 象廉政風(fēng)險 點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.1建 設(shè) 單建設(shè)單 位項目 管理人 員 6、對設(shè) 計變更辦 理時間和 周期過長 現(xiàn)象督辦 不力，給承 采用電子 項目管理系統(tǒng)， 設(shè)置設(shè)計變更各 劃、節(jié)辦理時限，設(shè) 計 變 更，位審核.辦人和利 害關(guān)系人 暗箱操作 留卜隱患。逾期報警。、審 批7、對施工 單位中報 的不合理 的合同外 單價不予 核減。 多部門聯(lián)合 調(diào)查同期市場價 格，作為審核的 依據(jù)。9.2 索 賠 管對 索 賠 事 實 的 認(rèn) 定建設(shè)單 位項目 管理人 員 1

24、、被 施工單位 買通，對施 工單位偽 造索賠現(xiàn)1、對樂貼事件 發(fā)生現(xiàn)場采取多 方認(rèn)定制度。索 貼金額在 aE金 額以下的由建設(shè) 單位、監(jiān)理單位、 施工單位、設(shè)計 代表四方共同確 認(rèn)；索賠金額在 一定金額以上的 須審計機構(gòu)、紀(jì) 監(jiān)督部門參與現(xiàn) 場核查；2、對索賠事件理場視而不 見。的現(xiàn)場用拍照、 攝像等影像資料 進行證據(jù)保存， 將重大設(shè)計變 更、索賠的現(xiàn)場 情況及時錄入電 子項目管理系 統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場 的督查力度，建 立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠 事件現(xiàn)場跟蹤記 錄報告制度，并 與現(xiàn)場管理人員 獎懲掛鉤。續(xù)上表流程所處 劃、節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任責(zé)任

25、責(zé)任對象主體領(lǐng)導(dǎo)人對 索施工 單位、 2、對索賠事項發(fā)生 的時間、施工單位申報時采用電子項目 管理系統(tǒng)，用計算賠監(jiān)理 單位、機記錄索賠事項事問、監(jiān)理審核時間和建設(shè)中報、審核、審批實 的建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時間進行的時間節(jié)點，控制單位造假，以達(dá)到符合索賠時認(rèn)相關(guān)限的目的。索賠各流程的時 問。定人員1、對索賠理由不符合 賠付條件的和已超過合 同索賠時限的，仍進行賠 付； 2、對施工單位虛報索 賠工程量審核把關(guān)/、嚴(yán)，1、制定嚴(yán)格9.2 索 賠 笞索賠責(zé)任劃分不清，索賠的索賠管理制度，費用審核虛高。多方參與調(diào)查取3、有意為施工單位提證，多部門會審；供索賠理由或創(chuàng)造索賠重大索賠事件，集目 理建建設(shè) 單位

26、項目 管理條件；體研究決策。設(shè)4、后總拖延審批時2、嚴(yán)格按合單問，給利宙關(guān)系人口乘之同規(guī)定的受理時位機；限進行索賠受理，審5、因主觀原因，在監(jiān)督部門要參與核人貝收到承包人送交的索賠較大金額索賠事報告和有關(guān)資料后28天件的審核，作。內(nèi)未予以答復(fù)或未對施3、建全專業(yè)培訓(xùn)工單位作步要求，而制度，提高項目管導(dǎo)致該索賠成立。理人員的業(yè)務(wù)知 6、本可對工期進識與能力。行索賠的，有后、或無息造 成工期和經(jīng)濟雙項 索賠。續(xù)上表流程所處環(huán) 節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險 點防控措施及責(zé)任主體所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人9.2 索 賠 管 理建 設(shè) 單 位 審 核建設(shè)單 位項目 管理人 員6、“

27、反索 賠”意識/、 強或主動放 棄“反索賠” 的權(quán)力，給 國家造成損 失； 7、主動 放棄對施工 單位的正當(dāng) 索賠。1、要強化合 同管理、培 訓(xùn)，提高管理 人員的合同 管理意識；2、建立建 設(shè)單位索賠 和反索賠管 理制度。10、項目資金撥付工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作流程所處所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體劃、節(jié)所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體責(zé)任 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 人10項 目 資 金 管 理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單 位項目 管理部 人員、財 務(wù)人員 1、手續(xù)/、完備， 不按程序付款； 2、不按合同付 款，存在超付現(xiàn)象； 3、挪用、擠占 項目資金； 4、惡意

28、拖延支 付時間或提前支 付； 5、拖延、克扣 除施工費以外的相 關(guān)費用。1、制定資金撥付審批 制度，明確資金撥付 審批程序；2、對建設(shè)項目實 行全過程跟蹤審計； 3、制定財務(wù)內(nèi)控制 度，明確財務(wù)人員崗 位責(zé)任，建立財務(wù)人 員相互制約機制；4、建立財務(wù)人員內(nèi) 部交流機制，實行定 期輪崗；5、強化財務(wù)人員主動 參與工程建設(shè)全過 程。 6、建立項目負(fù)金 支付電子信息系統(tǒng)， 對資金支付情況實時 跟蹤。6、在建設(shè)資金 緊缺的情況卜，將 資金撥付給與自己 有利益（利害）關(guān) 系的施工單位。集體研究審批項目資 金的撥付。續(xù)上表流程所處環(huán) 節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險 點防控措施及責(zé)任主體所涉對廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任責(zé)

29、任責(zé)象主體領(lǐng)導(dǎo)任 人建設(shè)單 位財務(wù)（審 計）部 門人員 1、委托與 自己有利益通過招標(biāo)、競（利害）關(guān)爭性談判等方式系的社會審選擇社會審計機計機構(gòu)進行 項目審計。構(gòu)。1、在合同中 確定審計質(zhì)量與 審皿用掛鉤；建設(shè)單2、加強對社10位委托2、被施會審計機構(gòu)的履項苴 他 環(huán) 節(jié)的社會工單位收約考核；目審計機買，不核減3、建立社云資構(gòu)審計應(yīng)減金額。審計機構(gòu)信用檔金 管人員案，將社會審計 機構(gòu)存在的問題理載入其信用檔 案。建設(shè)單 位財務(wù) 3、在 銀行開設(shè)賬 戶，存儲、 借貸建設(shè)資 金。集體研究選擇部門人 員開戶銀行。建設(shè)單 位財務(wù) 部門人 員 4、虛列建設(shè)成本， 套取建設(shè)資 金。 組織實施建 設(shè)項目全過程跟 蹤審計。11、交工驗收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表交工驗收工作流程所處 環(huán)節(jié)所涉對