供應(yīng)商審核表

1、供應(yīng)商審核表（經(jīng)營管理）注：彳 1 分=標(biāo)準(zhǔn)分值 x 評(píng)價(jià)檔；評(píng)價(jià)檔分為：1 檔=100%:認(rèn)為優(yōu)良，要繼續(xù)保持；2 檔=80%,認(rèn)為良好，但有改善空間；3 檔=60%,認(rèn)為一般，強(qiáng)烈要求改善；4 檔=0%序號(hào)項(xiàng)目No內(nèi)容審核要點(diǎn)現(xiàn)狀標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)價(jià)檔得分備注1研發(fā)資源與能力1是否有合理健全的研發(fā)組織有專職的研發(fā)部門或者機(jī)構(gòu)，且至少明確設(shè)計(jì)、工藝，標(biāo)準(zhǔn)化三大部分的職能，各崗位職責(zé)明確2研發(fā)人員是否配置合理？是否具有相應(yīng)的資質(zhì)？3是否具有基本的研發(fā)手段？有三維設(shè)計(jì)能力，且采用 pro-E,評(píng)價(jià)檔為 1 檔；有三維設(shè)計(jì)能力，但沒有采用 pro-E,評(píng)價(jià)檔次為 2 檔；至少有 cad,評(píng)價(jià)檔為 3 檔4貴

2、公司所供產(chǎn)品在行業(yè)中是否具有領(lǐng)先地位？能否提供行業(yè)內(nèi)排名數(shù)據(jù)（第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)）？5是否有相關(guān)地區(qū)，行業(yè)榮譽(yù)證書有企業(yè)信譽(yù)見證資料，有國家級(jí)地區(qū)，行業(yè)榮譽(yù)證書，評(píng)分檔為 1 檔6主要已（擬）供貨產(chǎn)品是否真有相應(yīng)的專利證書？1.主要產(chǎn)品有發(fā)明專利，評(píng)價(jià)為 1 檔2.主要產(chǎn)品有實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利，評(píng)價(jià)為 2 檔3.無專利，評(píng)價(jià)不得高于 3 檔7主要已（擬）供貨產(chǎn)品的歷史供貨情況如何？1.給與三一公司同行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)或者其他行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)長期供貨，評(píng)價(jià)為 1 檔2.有過供貨歷史記錄，但現(xiàn)在未供貨，須提供相關(guān)材料說明原因8主要已（擬）供貨產(chǎn)品在行業(yè)領(lǐng)域是否獲得行業(yè)權(quán)威認(rèn)可？1.產(chǎn)品有行業(yè)權(quán)威認(rèn)證，包括產(chǎn)

3、品技術(shù)等級(jí)，資質(zhì)、可靠性等，評(píng)價(jià)等級(jí)為 1 級(jí)2.若沒有行業(yè)權(quán)威認(rèn)證，評(píng)價(jià)不得高于 2 檔，且評(píng)價(jià)為 2 檔，需要屆時(shí)說明原因9研發(fā)設(shè)計(jì)所需合理的硬件設(shè)備資源是否齊全？1.配備齊備，且設(shè)備先進(jìn)，評(píng)價(jià)為 1 檔2.配備齊備，且設(shè)備簡單但能滿足設(shè)計(jì)需求，評(píng)價(jià)為2 檔3.達(dá)不到產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的基本要求，評(píng)價(jià)為 4檔4.其他評(píng)價(jià)為 3 檔10 產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備是否配備齊全試驗(yàn)設(shè)備齊備，滿足型式試驗(yàn)，性能試驗(yàn)，功能試驗(yàn)等要求11 是否有配合客戶同步開發(fā)新產(chǎn)品的記錄？有，記錄詳實(shí)，且新產(chǎn)品都是采用該種研發(fā)模式評(píng)分2研發(fā)程序與文件1主要已 （擬） 供貨產(chǎn)品是否具備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)資料？產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)？1.符合，包括國家

4、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)為 1檔2.不符合，評(píng)價(jià)為 4 檔2是否具有產(chǎn)品型式試驗(yàn)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)文件？1.有，內(nèi)容詳實(shí)合理，可操作性和可試驗(yàn)性強(qiáng)，評(píng)分檔為1 檔2.有，內(nèi)容詳實(shí)，可操作性和可實(shí)驗(yàn)性一般，評(píng)分檔為 2檔3.有，內(nèi)容一般，評(píng)分檔為 3 檔3常規(guī)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全、合理？檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)完整詳實(shí)，沒有遺漏4檢驗(yàn)記錄文件內(nèi)容是否完整，合理？型式試驗(yàn)，常規(guī)試驗(yàn)等有原始記錄保存，且產(chǎn)品試驗(yàn)記錄必須證明該產(chǎn)品為合格5技術(shù)文件中是否明確所有的關(guān)鍵性能指標(biāo)、質(zhì)量特征等（參數(shù)）要求？有完善的管理規(guī)定，且能提供相關(guān)原始文件和證明材料6研發(fā)設(shè)計(jì)過程中， 關(guān)鍵技術(shù)久攻不破時(shí)， 是如何有效處理的？是否有相應(yīng)的研發(fā)過

5、程控制程序？方法簡捷有效，易于操作，且容易受控，研發(fā)過程控制程序完善7是否以三一公司或其他同行業(yè)及相近行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)的研發(fā)作為標(biāo)桿學(xué)習(xí)對(duì)象？1.有標(biāo)桿研究對(duì)象，且能詳實(shí)的標(biāo)桿研究資料，評(píng)價(jià)為 1 檔2.有標(biāo)桿研究對(duì)象，且能提供標(biāo)桿研究的基本資料，評(píng)價(jià)為 2 檔3.沒有或者暫無標(biāo)桿研究對(duì)象，評(píng)價(jià)為 3 檔8是否能提供產(chǎn)品圖冊(cè)和主要已（擬）供貨產(chǎn)品的樣品？1.能，評(píng)價(jià)檔為 1 檔2.不能，評(píng)價(jià)檔為 4 檔9是否能提供產(chǎn)品圖冊(cè)和主要已（擬）供貨產(chǎn)品的樣品？1.能提供產(chǎn)品圖冊(cè)和產(chǎn)品樣品，評(píng)價(jià)檔為 1 檔2.能提供產(chǎn)品圖冊(cè)或者產(chǎn)品樣品，評(píng)價(jià)檔為 2 檔3.不能，評(píng)價(jià)檔為 1 檔10是否有程序文件可以保證所

6、有客戶認(rèn)可的工程變更已實(shí)施？1.有，且完全按程序要求執(zhí)行（更改后會(huì)進(jìn)行型式試驗(yàn)、會(huì)簽）2.有但不夠完善，且完全按程序要求執(zhí)行（訂單下達(dá)前需要會(huì)簽）3.無相關(guān)程序，但實(shí)際作業(yè)流程能保障（如生產(chǎn)跟蹤單注明）評(píng)分綜合得分：審查日期:序號(hào)項(xiàng)目No內(nèi)容審核要點(diǎn)現(xiàn)狀標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)價(jià)檔得分備注1質(zhì)量方針1有無制定質(zhì)量方針，編制質(zhì)量計(jì)劃并具體的實(shí)施？有質(zhì)量方針和目標(biāo)，可操作的計(jì)劃安排，定期進(jìn)度跟蹤記錄和反饋2有無設(shè)定目標(biāo)分解與結(jié)果評(píng)價(jià)？有詳細(xì)目標(biāo)分解，對(duì)應(yīng)的結(jié)果評(píng)價(jià)和追溯，后續(xù)工作計(jì)劃評(píng)分2質(zhì)量管理1是否已通過 iso9000 或者 is14969 體系認(rèn)證？汽車機(jī)械產(chǎn)品及零部件必須通過 iso9000 認(rèn)證，其他

7、通過任意一個(gè)即可2質(zhì)量保證部門分工是否明確？是否有書面文件？有專門部門。有專職質(zhì)量人員，并在組織架構(gòu)上體現(xiàn)，有明確崗位職責(zé)，質(zhì)量人員基本簡歷（質(zhì)量工作經(jīng)歷、證書）3對(duì)新進(jìn)廠人員， 或者工位人員變動(dòng)是否有質(zhì)量控制辦法？有質(zhì)量辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實(shí)施記錄4當(dāng)發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)，有無相關(guān)處理流程？有相應(yīng)的管理流程，且能提供臺(tái)帳記錄，和至少 2 份案例處理記錄5有無工序間的質(zhì)量管理辦法？有內(nèi)部管理規(guī)定，且能提供質(zhì)量記錄67質(zhì)量上有存在疑問或者變更時(shí)， 有無迅速處理機(jī)制或管理流程主要責(zé)任人，聯(lián)系方式明確，且有原始實(shí)施記錄8有沒有根據(jù)不合格的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，作出相應(yīng)的改善對(duì)策？有管理指標(biāo)和臺(tái)帳記錄，有制定

8、防止再發(fā)生對(duì)策的具體實(shí)例9給客戶供貨時(shí)是否簽訂質(zhì)量保證書？抽查 3 家以上主要客戶主供產(chǎn)品的質(zhì)保書評(píng)分3文件管理1是否有各部門有效文件的清單？有體系文件、管理文件、三級(jí)文件2有無書面的管理規(guī)則， 每條規(guī)則對(duì)應(yīng)的管理辦法、 管理責(zé)任人是否明確？是否有按規(guī)定執(zhí)行？文件記錄的保管方法是否妥當(dāng)？1.各種規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)2.各種固定格式文件、基準(zhǔn)書、指導(dǎo)書3.有關(guān)質(zhì)量的各種會(huì)議紀(jì)要4.檢驗(yàn)報(bào)告和相關(guān)數(shù)據(jù)評(píng)分審查人:4新產(chǎn)品管理1是否對(duì)新產(chǎn)品定義進(jìn)行明確？體系管理文件中是否與偶寫明？1.新訂貨產(chǎn)品2.設(shè)計(jì)變更產(chǎn)品3.工序變更的產(chǎn)品4.購入材料和零部件有變更的產(chǎn)品5.不合格品改善后的首件品2有無對(duì)新產(chǎn)品的管理流程

9、？1.有無明確規(guī)定新產(chǎn)品標(biāo)識(shí)2.有無符合新產(chǎn)品的事項(xiàng)必須向客戶報(bào)檢的規(guī)定3.檢驗(yàn)報(bào)告書是否進(jìn)行保管4.如何讓作業(yè)人員識(shí)別新產(chǎn)品5.有無作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書和檢驗(yàn)指導(dǎo)書制定要求3新產(chǎn)品是否有作業(yè)指導(dǎo)書？與新產(chǎn)品管理流程一致4新產(chǎn)品是否在制造過程中及成平時(shí)有新產(chǎn)品標(biāo)識(shí)？有明確的新產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方法，且有具體實(shí)例5新產(chǎn)品是否有檢驗(yàn)指導(dǎo)書？與新產(chǎn)品管理流程一致67是否按照 ppap 相關(guān)要求提交認(rèn)可文件？1.可銷售產(chǎn)品的設(shè)計(jì)記錄2.任何授權(quán)的工程變更文件3.顧客工程變更批準(zhǔn)，如果被要求4.設(shè)計(jì) fmea,如果組織有產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)5.過程流程圖6.過程 fmea7.控制計(jì)劃8.測量系統(tǒng)分析研究9.全尺寸測量結(jié)果10.材料

10、，性能試驗(yàn)結(jié)果記錄11.初始過程研究12.合格實(shí)驗(yàn)室的文件要求13.外觀批準(zhǔn)報(bào)告（AAR）,如果適用14.生產(chǎn)件樣品，組織必須按照客戶規(guī)定提供產(chǎn)品樣品15.標(biāo)準(zhǔn)樣品16.檢查輔具17.符合顧客特殊要求的記錄18.。評(píng)分5在制品庫存管理1對(duì)于在制品庫存的管理方法， 有沒有形成書面文件？車間是否按照規(guī)定實(shí)施？1.已檢和未檢品標(biāo)識(shí)區(qū)分放置的場所2.不合格品區(qū)域的標(biāo)識(shí)3.有無防止混料的對(duì)策措施4.有無防止產(chǎn)品品質(zhì)劣化（生銹、外觀不良等）的措施評(píng)分6倉儲(chǔ)管理1是否能提供原材料的質(zhì)量憑證？材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告入庫檢驗(yàn)記錄等2是否有防止質(zhì)量劣化（生銹、外觀不良等）的對(duì)策措施？有防止生銹，外觀不良等的對(duì)策措施3零件，

11、成品，半成品是否有不同的存放地點(diǎn)？有明確區(qū)域標(biāo)識(shí)，且無混放現(xiàn)象4材料的管理是否采取先進(jìn)先出政策？是否有可控文件規(guī)定？明確記錄進(jìn)貨日期，并隨物料標(biāo)識(shí)清楚，有出庫發(fā)貨記錄臺(tái)帳，按先進(jìn)先出進(jìn)行管理5細(xì)小零部件有沒有按照?qǐng)D號(hào)或者代碼分類放置？按照?qǐng)D號(hào)或者編號(hào)區(qū)分放置場所，有采取措施防止混料6在生產(chǎn)， 交貨各個(gè)階段中對(duì)材料和產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)信息能被有效的追溯嗎？有科學(xué)可靠的標(biāo)識(shí)管理方法，且能有效追溯7在最終檢驗(yàn)和測試后，是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有保護(hù)的措施？有對(duì)可銷售產(chǎn)品的質(zhì)量管理方法，保護(hù)措施有效8有方法和手段，控制產(chǎn)品的搬運(yùn)，存儲(chǔ)，防護(hù)和交付，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量？有相關(guān)的流程嗎？有內(nèi)部管理流程，明確搬運(yùn)，存儲(chǔ)，防護(hù)和

12、交付過程的質(zhì)量要求，且有原始記錄評(píng)分7不合格品處理1是否有售后故障統(tǒng)計(jì)，分析和改進(jìn)措施？有產(chǎn)品不合格率統(tǒng)計(jì)，并有故障統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，包括故障分類，故障描述、原因分析、臨時(shí)對(duì)策，防止措施等2是否有市場索賠統(tǒng)計(jì)情況，及客戶的評(píng)價(jià)？有臺(tái)帳管理，且有客戶評(píng)價(jià)記錄，內(nèi)容詳實(shí)3是否有供應(yīng)商索賠統(tǒng)計(jì)情況？有臺(tái)帳管理，內(nèi)容詳實(shí)評(píng)分8作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)和生產(chǎn)過程自檢1作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否全面，明確？粘貼位置是否合適？內(nèi)容是否容易理解，作業(yè)人員在工作時(shí)是否易查閱2每遇制造工序是否都有檢驗(yàn)項(xiàng)目清單？作業(yè)指導(dǎo)書上明確寫明檢驗(yàn)項(xiàng)目，有檢查記錄34作業(yè)人員的自檢項(xiàng)目、方法有沒有明確？有無自作業(yè)指導(dǎo)書上明確寫明檢查項(xiàng)目和檢查方法、并有原

13、己記錄？始檢查記錄5制造條件有變化時(shí)，是否有進(jìn)行自檢并向質(zhì)保部門報(bào)告？有內(nèi)部管理規(guī)定，并有執(zhí)行的原始記錄，按照規(guī)定保存6管理監(jiān)督人員是否有自檢結(jié)果進(jìn)行檢查確認(rèn)？有內(nèi)部管理規(guī)定，并有執(zhí)行的原始記錄，按照規(guī)定保存評(píng)分9專檢1圖紙、檢驗(yàn)指導(dǎo)書和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等必要的檢查項(xiàng)目所需要的必要的資料是最新的嗎？有內(nèi)部管理規(guī)定，明確必要資料的使用進(jìn)行管理2檢驗(yàn)基準(zhǔn)書上，有無明確的檢查特性，檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)工具、檢驗(yàn)數(shù)量等？在檢驗(yàn)基準(zhǔn)書上有寫明特性、方法、工具和檢驗(yàn)數(shù)量3檢驗(yàn)記錄是否整理并保存？有入庫檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)、出庫檢驗(yàn)記錄、并按管理規(guī)定保存完整4檢驗(yàn)記錄的內(nèi)容與制造工序的內(nèi)容是否一致？檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)數(shù)量評(píng)分10異

14、常處理1發(fā)生異常時(shí)，是否能迅速反映？有管理辦法、且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實(shí)施記錄2發(fā)生異常時(shí)， 是否對(duì)各工序的在制品， 在庫品進(jìn)行處理？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實(shí)施記錄3在對(duì)策沒有實(shí)施前，有無采取防止不合格品的出庫的措施？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實(shí)施記錄4發(fā)生異常的原因，防止對(duì)策的記錄是否都有保存？有明確的問題描述，原因分析，對(duì)策措施等5對(duì)不合格品對(duì)策后的新產(chǎn)品有無檢查？作為新產(chǎn)品進(jìn)行檢查，并有具體實(shí)例評(píng)分11生產(chǎn)現(xiàn)場管理1車間的 6s 有無仔細(xì)執(zhí)行？安全隱患項(xiàng)是否識(shí)別并明確標(biāo)識(shí)？有管理辦法，且按規(guī)定執(zhí)行，并提供原始實(shí)施記錄2作業(yè)環(huán)境好嗎？特殊作業(yè)是否有單獨(dú)的區(qū)域并隔離

15、防護(hù)？照明度、采光度、透風(fēng)度，特殊作業(yè)，焊接、涂裝等3對(duì)于作業(yè)困難，加工精度難以保證的工序，是否都有輔助生產(chǎn)的工裝模具保證效率及差評(píng)穩(wěn)定性？列舉 2 個(gè)以上關(guān)鍵工序?qū)嶋H情況4對(duì)于整個(gè)生產(chǎn)加工過程是否有一套完整的生產(chǎn)工藝流程，是否形成書面文件？實(shí)際的加工生產(chǎn)工藝與書面標(biāo)準(zhǔn)的工藝流程一致，且適用于整個(gè)工藝流程5生產(chǎn)現(xiàn)場各工位、區(qū)域的標(biāo)識(shí)是否明確，清晰？有醒目的工位標(biāo)識(shí)、物料擺放區(qū)域標(biāo)識(shí)等6生產(chǎn)現(xiàn)場是否有違規(guī)操作的行為？現(xiàn)場次序如何？物料占道，設(shè)備操作人員違規(guī)作業(yè)等評(píng)分12設(shè)備、 儀器，模具管理1有無制定計(jì)量器具、試驗(yàn)設(shè)備的精度管理方法的規(guī)定？有制定公司內(nèi)部管理規(guī)定，并按照要求執(zhí)行，原始記錄詳實(shí)2是否有需要定期校正的計(jì)量器具，試驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳？有管理臺(tái)帳，明確記錄效驗(yàn)和效驗(yàn)時(shí)間，內(nèi)容真實(shí)3是否對(duì)定期進(jìn)行校正記錄，證明書進(jìn)行保存？有管理臺(tái)帳，明確記錄效驗(yàn)和效驗(yàn)時(shí)間，內(nèi)容真實(shí)4計(jì)量器具、試驗(yàn)設(shè)備有無正確保管、使用？計(jì)量器具和試驗(yàn)設(shè)備上明確寫明保管方法和使用方法，并正確使用5是否進(jìn)行計(jì)量器具識(shí)別？在哪些生產(chǎn)檢驗(yàn)環(huán)節(jié)應(yīng)有哪些計(jì)量器具，實(shí)際器具有哪些6工裝模具是否有定期檢查校正修理的記錄？有管理臺(tái)帳，明確記錄效檢人和效檢時(shí)間，內(nèi)容真實(shí)7是否對(duì)工裝進(jìn)行標(biāo)識(shí)防止誤用？標(biāo)識(shí)表示方法