二片罐項目工程管理手冊（參考）

1、二片罐項目工程管理手冊xxx（集團(tuán)）有限公司目錄第一章 項目基本情況5一、 項目承辦單位5二、 項目實施的可行性6三、 項目建設(shè)選址8四、 建筑物建設(shè)規(guī)模8五、 項目總投資及資金構(gòu)成8六、 資金籌措方案9七、 項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)9八、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃9第二章 項目背景分析12第三章 工程項目的管理模式15一、 工程項目承發(fā)包管理模式15第四章 工程項目周期20一、 工程項目各階段主要工作內(nèi)容20第五章 組積計劃23一、 制定組織計劃要注意的問題23二、 團(tuán)隊組織計劃25第六章 項目管理組織結(jié)構(gòu)的基本形式31一、 項目管理組織結(jié)構(gòu)的變化與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化31二、 項目式32第七章 工程項目

2、施工招標(biāo)投標(biāo)35一、 編制工程標(biāo)底或最高投標(biāo)限價35二、 招標(biāo)條件與招標(biāo)準(zhǔn)備35第八章 電子招標(biāo)投標(biāo)39一、 電子招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng)和平臺39二、 電子招標(biāo)和投標(biāo)41第九章 工程項目合同管理概述45一、 工程項目合同體系45第十章 工程項目施工合同管理49一、 施工合同履行49二、 施工合同訂立80第十一章 工程項目設(shè)計階段投資控制89一、 設(shè)計概算的編制與審查89二、 施工圖預(yù)算的編制與審查103第十二章 工程項目總投資組成與計算117一、 建筑安裝工程費用項目的組成與計算117第十三章 工程項目實施階段的質(zhì)量管理130一、 實施階段質(zhì)量管理的程序和依據(jù)130第十四章 工程項目前期階段的質(zhì)量管

3、理132一、 工程項目前期階段質(zhì)量管理的方法132二、 前期階段質(zhì)量管理的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)133第一章 項目基本情況一、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xxx（集團(tuán)）有限公司（二）項目聯(lián)系人陳xx（三）項目建設(shè)單位概況企業(yè)履行社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會

4、、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會責(zé)任管理機(jī)制作為社會責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機(jī)制。公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和

5、效益。牢固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。二、 項目實施的可行性（一）符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。（二）項目產(chǎn)品市場前景

6、廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。（三）公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。（四）建設(shè)條件良好本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求

7、，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實施的可行性。三、 項目建設(shè)選址本期項目選址位于xxx，占地面積約62.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。四、 建筑物建設(shè)規(guī)模本期項目建筑面積75601.04，其中：主體工程48229.32，倉儲工程14787.29，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施6751.51，公共工程5832.92。五、 項目總投資及資金構(gòu)成（一）項目總投資構(gòu)成分析本期項目

8、總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資26403.74萬元，其中：建設(shè)投資21996.33萬元，占項目總投資的83.31%；建設(shè)期利息308.64萬元，占項目總投資的1.17%；流動資金4098.77萬元，占項目總投資的15.52%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資21996.33萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用18721.95萬元，工程建設(shè)其他費用2806.25萬元，預(yù)備費468.13萬元。六、 資金籌措方案本期項目總投資26403.74萬元，其中申請銀行長期貸款12597.60萬元，其余部分由企業(yè)自籌。七、 項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃

9、目標(biāo)（一）經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)值（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：49600.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：41972.20萬元。3、凈利潤（NP）：5549.03萬元。（二）經(jīng)濟(jì)效益評價目標(biāo)1、全部投資回收期（Pt）：6.29年。2、財務(wù)內(nèi)部收益率：15.16%。3、財務(wù)凈現(xiàn)值：161.57萬元。八、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。十四、項目綜合評價主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積41333.00約62.00畝1.1總建筑面積75601.04容積率1.831.2基底面積26453.12建筑系數(shù)6

10、4.00%1.3投資強度萬元/畝331.692總投資萬元26403.742.1建設(shè)投資萬元21996.332.1.1工程費用萬元18721.952.1.2工程建設(shè)其他費用萬元2806.252.1.3預(yù)備費萬元468.132.2建設(shè)期利息萬元308.642.3流動資金萬元4098.773資金籌措萬元26403.743.1自籌資金萬元13806.143.2銀行貸款萬元12597.604營業(yè)收入萬元49600.00正常運營年份5總成本費用萬元41972.20""6利潤總額萬元7398.71""7凈利潤萬元5549.03""8所得稅萬元184

11、9.68""9增值稅萬元1909.12""10稅金及附加萬元229.09""11納稅總額萬元3987.89""12工業(yè)增加值萬元14326.82""13盈虧平衡點萬元24411.28產(chǎn)值14回收期年6.29含建設(shè)期12個月15財務(wù)內(nèi)部收益率15.16%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元161.57所得稅后第二章 項目背景分析二片罐是由罐蓋和帶底的整體無縫的罐身兩個部分組成的金屬容器。二片罐屬于金屬包裝的一種，由于使用沖壓加工成型方法，也被成為沖壓罐。按照材質(zhì)來劃分，二片罐可以分為鋁質(zhì)二片罐、鐵質(zhì)二片罐兩

12、大類，其中鋁質(zhì)二片罐是主流產(chǎn)品。在全球市場中，二片罐主要應(yīng)用在酒水飲料包裝領(lǐng)域。由于二片罐的罐底和罐身是整體結(jié)構(gòu)，沒有接縫，因此具有重量輕、氣密性高、不滲漏、可保證內(nèi)容物質(zhì)量、外壁裝潢效果好等優(yōu)點，并且其制造工藝簡單、成型速度快、可自動化生產(chǎn)，因此應(yīng)用普及率不斷提高。20世紀(jì)70年代，二片罐制造技術(shù)逐漸成熟，在歐美日地區(qū)推廣速度加快。20世紀(jì)80年代，二片罐生產(chǎn)技術(shù)被引入我國，我國二片罐生產(chǎn)規(guī)模開始逐步擴(kuò)大。二片罐罐身壁薄，形狀維持性能較差，在使用時需要填充氣體保持罐體強度，因此二片罐主要應(yīng)用在啤酒、碳酸飲料等本身含有氣體以及涼茶、咖啡等加入氣體不會改變口味的液體產(chǎn)品包裝中。在我國市場中，二片

13、罐主要應(yīng)用在啤酒包裝領(lǐng)域，需求占比達(dá)到57%；其次是碳酸飲料領(lǐng)域，需求占比為25%；接下來是涼茶領(lǐng)域，需求占比為18%。二片罐生產(chǎn)線投資成本較高，行業(yè)進(jìn)入與退出難度較大，2018年以前，我國二片罐產(chǎn)能過?，F(xiàn)象嚴(yán)重，部分競爭力弱的產(chǎn)能開始轉(zhuǎn)型，經(jīng)過調(diào)整，行業(yè)產(chǎn)能過剩現(xiàn)象得到改善?，F(xiàn)階段，我國二片罐行業(yè)集中度較高，中糧包裝、寶鋼包裝、奧瑞金、昇興股份是行業(yè)中的龍頭企業(yè)，合計市場份額占比達(dá)到65%以上。受益于我國啤酒飲料罐化率不斷提升，未來兩年內(nèi)我國二片罐需求有望持續(xù)增長。我國二片罐行業(yè)中，龍頭企業(yè)仍在擴(kuò)張產(chǎn)能，例如2019-2020年四大龍頭企業(yè)均有擴(kuò)張計劃，而落后企業(yè)還在陸續(xù)退出?？偟膩砜?，我國

14、二片罐行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)強者愈強局面，未來中小企業(yè)發(fā)展壓力將日益增大。全力推進(jìn)昆明中心城區(qū)與滇中新區(qū)融合發(fā)展，加快形成全省最具活力的增長核心。（一）提升昆明中心城市功能著力提升昆明作為全省政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、金融、創(chuàng)新中心的作用，努力把昆明建設(shè)成為面向南亞東南亞的區(qū)域性國際中心城市。著力加強昆明市與曲靖市、玉溪市、楚雄州、紅河州互聯(lián)互通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，重點推進(jìn)城際間快速軌道交通建設(shè)，促進(jìn)各種運輸方式有效銜接，努力將昆明市建設(shè)成為全國性和我國面向南亞東南亞區(qū)域性綜合交通樞紐。充分發(fā)揮昆明市人才資源和各類創(chuàng)新平臺集聚的優(yōu)勢，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，全面提升創(chuàng)新能力，打造區(qū)域性產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。充分考慮滇

15、池盆地資源環(huán)境承載能力，向外轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散重化工業(yè)和一般加工業(yè)，騰出空間重點發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。著力提高昆明城市規(guī)劃、建設(shè)和治理能力，改善城市人居環(huán)境，建設(shè)開放型、國際化城市。到2020年，昆明中心城市人口達(dá)到400萬人左右。（二）加快推進(jìn)滇中新區(qū)建設(shè)有機(jī)融入昆明城市發(fā)展，堅持高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃、高起點建設(shè)、分步驟實施，把滇中新區(qū)建設(shè)成為我國面向南亞東南亞輻射中心的重要經(jīng)濟(jì)增長點、西部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化綜合試驗區(qū)、全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新策源地。加快建設(shè)適應(yīng)新區(qū)發(fā)展的交通、水利、能源、信息網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施，重點推動昆明主城區(qū)的交通走廊向安寧片區(qū)、嵩明空港片區(qū)延伸。依托安寧工業(yè)園區(qū)、

16、楊林經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、昆明空港經(jīng)濟(jì)區(qū)等重點園區(qū)，加快發(fā)展現(xiàn)代生物、先進(jìn)裝備制造、新一代信息技術(shù)、新材料、節(jié)能環(huán)保、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和以金融、現(xiàn)代物流、健康服務(wù)、文化創(chuàng)意等為重點的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。突出產(chǎn)城融合發(fā)展，完善市政配套設(shè)施和生活服務(wù)設(shè)施。創(chuàng)新體制機(jī)制，搭建開放合作平臺，完善政策措施，推進(jìn)形成支持新區(qū)建設(shè)的良好氛圍。第三章 工程項目的管理模式一、 工程項目承發(fā)包管理模式工程項目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項目實施單位購買產(chǎn)品或服務(wù)的方式。根據(jù)工程項目設(shè)計與施工工作的一體化程度，可以對工程項目的承發(fā)包方式進(jìn)行分類。1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB(設(shè)計招標(biāo)建造）模式，將設(shè)計、施工分

17、別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主咨詢工程師承包商”。我國自1984年學(xué)習(xí)魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項目管理經(jīng)驗以來，先后實施的“招標(biāo)投標(biāo)制”“建設(shè)監(jiān)理制”“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國大部分工程項目采用這種模式。這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的可行性研究等工作，待項目立項后再進(jìn)行設(shè)計，設(shè)計基本完成后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同和設(shè)備供應(yīng)合同，由承包商分別與分包商和供應(yīng)商單獨訂立分包及材料的供應(yīng)合同并組織實施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表（可由本單位選派，或從其他公司聘用）與咨詢方和承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項目管理工作。施工階段的質(zhì)量控制和安全控制等工

18、作一般授權(quán)監(jiān)理工程師進(jìn)行。從業(yè)主方的視角而言，該模式的優(yōu)缺點如下：(1)優(yōu)點：1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關(guān)程序熟悉；2)業(yè)主可自由選擇設(shè)計人員，便于控制設(shè)計要求，施工階段也比較容易掌控設(shè)計變更；3)可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程；4)可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC“施工合同條件”），有利于合同管理和風(fēng)險管理。(2)缺點：1)項目設(shè)計招投標(biāo)建造的周期較長，監(jiān)理工程師對項目的工期不易控制；2)管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費較高，前期投入較高；3)對工程總投資不易控制，特別在設(shè)計過程中對“可施工性”考慮不夠時，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠

19、；4)出現(xiàn)質(zhì)量事故時，設(shè)計和施工雙方容易互相推倭責(zé)任。2.DB(DesignBuild,設(shè)計建造）模式DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目設(shè)計和施工，以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購，但業(yè)主可能保留對部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。該模式通常采用總價合同，但允許價格調(diào)整，也允許某些部分采用單價合同。業(yè)主聘用咨詢單位進(jìn)行項目管理，管理的內(nèi)容包括設(shè)計管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總價合同，承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險，常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機(jī)械等工程項目。由于設(shè)計工作由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠；施工經(jīng)驗?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計過程中，有利于提高可建造性；對投資和完工日期有實

20、質(zhì)的保障。但業(yè)主無法參與設(shè)計單位的選擇，對最終設(shè)計和細(xì)節(jié)的控制能力降低，總價包干可能影響項目的設(shè)計和施工質(zhì)量。3.EPC/T(EngineerProcurementConstruction/Turnkey,設(shè)計采購施工/交鑰匙）模式EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得一個現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動鑰匙”就可以運行。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC)在對原有的合同文本進(jìn)行全面修訂的基礎(chǔ)上，出版了設(shè)計采購施工/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項

21、目管理的主流。EPC模式的重要特點是充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)計師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實施工程項目。當(dāng)然在項目竣工驗收時，仍然要按合同的要求對工程項目及其中的設(shè)備進(jìn)行相應(yīng)的嚴(yán)格檢查與驗收。EPC模式為我國現(xiàn)有的工程項目建設(shè)管理模式的改革提供了新的變革動力。通過EPC工程項目公司的總承包，可以比較容易地解決設(shè)計、采購、施工、試運轉(zhuǎn)整個過程的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾，使工程項目實施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強、技術(shù)復(fù)雜的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工程項目等。4.DBO（DesignBuildOp

22、erate，設(shè)計施工運營）模式DBO模式是指由一個承包商設(shè)計并建設(shè)一個公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且運營該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交給公共部門。該模式目前通常應(yīng)用于污水處理領(lǐng)域，F(xiàn)IDIC于2008年發(fā)行了第一版設(shè)計一施工一運營合同條件（金皮書）。相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式，該模式下承包商不僅承擔(dān)工程的設(shè)計施工，在移交給業(yè)主之前的一段時間內(nèi)還要負(fù)責(zé)其所建設(shè)工程的運營。DBO模式不涉及項目融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，項目所有權(quán)始終歸公共部門所有。設(shè)計和施工成本在竣工時由政府全

23、額支付（或者有些情況下在竣工后分期支付），運營期間由政府部門對承包商的運營服務(wù)付費。DBO模式下，責(zé)任主體比較單一，比較明確，風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給DBO的主體，設(shè)計、施工、運營三個過程均由一個責(zé)任主體來完成。DBO模式也可以優(yōu)化項目的全壽命周期成本。從時間角度看，DBO合同可以減少不必要的延誤，使施工的周期更為合理；從質(zhì)量角度看，DBO合同可以保證項目質(zhì)量長期的可靠性；從財務(wù)角度看，DBO合同下僅需要承擔(dān)簡單的責(zé)任而同時擁有長期的承諾保障。但是DBO模式責(zé)任范圍的界定容易引起較多爭議，招標(biāo)的過程也較長，需要專業(yè)的咨詢公司的介入。第四章 工程項目周期一、 工程項目各階段主要工作內(nèi)容工程項目管理隨項目周

24、期的全過程次第展開。項目周期的不同階段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點也不同。1.工程項目前期階段這一階段的主要工作包括：投資機(jī)會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務(wù)是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時投資、在何地建設(shè)、如何實施等重大問題，進(jìn)行科學(xué)論證和多方案比較。本階段雖然投入少，但對項目效益影響大，前期決策的失誤往往會導(dǎo)致重大的投資損失。為保證工程項目決策的科學(xué)性，可行性研究和項目評估工作應(yīng)委托具有相應(yīng)能力的咨詢公司獨立進(jìn)行，涉及多專業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)由不同的專業(yè)咨詢公司來完成。該階段的工作重點是對項目投資建設(shè)的必要性和可行性進(jìn)行分析論

25、證，提出指標(biāo)性目標(biāo)，并作出科學(xué)決策。2工程項目準(zhǔn)備階段該階段的主要工作包括：工程項目的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，工程項目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備，工程招標(biāo)并與承包人簽訂承包合同，獲得相關(guān)工程建設(shè)行政許可，貨物采購等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，為落實可行性研究提出的指標(biāo)性目標(biāo)制定實施計劃，在很大程度上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。該階段的工作重點是準(zhǔn)備和安排工程項目所需建設(shè)條件，以工程項目開工建設(shè)為結(jié)束。3.工程項目實施階段該階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投人要素進(jìn)行組合，形成工程實物形態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標(biāo)。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規(guī)定的工程內(nèi)容、工期、費用、質(zhì)量范圍內(nèi)，按設(shè)計

26、要求高效率地實現(xiàn)工程項目目標(biāo)。此階段的主要工作包括：工程項目施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收等。工程項目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗收后，工程項目實施階段即告結(jié)束。本階段在工程項目建設(shè)周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。4.工程項目投產(chǎn)運營階段該階段的工作不同于上述三個階段，主要工作由業(yè)主單位自行完成或者成立專門的項目公司承擔(dān)。對于經(jīng)營性工程項目，如高速公路、垃圾處理廠等，其運營階段工作較為復(fù)雜，包括經(jīng)營和維護(hù)兩大任務(wù)。對于非經(jīng)營性工程項目，如住宅地產(chǎn)等，運營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使用的要求。運營是通過開展持續(xù)

27、的活動生產(chǎn)規(guī)定產(chǎn)品或提供服務(wù)的一種組織職能。項目是指為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時性工作。項目管理與運營管理存在著本質(zhì)的差別。工程項目運營一般不包括在項目管理的范疇，但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題，因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務(wù)的。從工程項目管理的角度看，在項目運營期間，主要工作有工程的保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項目后評價等。項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的、客觀的分析，一般在項目竣工驗收后23年內(nèi)進(jìn)行。它通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的預(yù)期目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、

28、社會等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達(dá)到提高投資效益的目的。根據(jù)工程項目復(fù)雜程度和實際管理的需要，工程項目階段劃分還可以逐級分解。第五章 組積計劃一、 制定組織計劃要注意的問題在項目組織計劃的制定與執(zhí)行中，要注意以下幾個方面的問題：(一）項目界面(1)組織界面。組織界面是指項目組織內(nèi)部各組織單元之間職責(zé)與任務(wù)相互交叉中的分工與銜接。在項目組織計劃中，要正式或非正式地明確不同組織單元之間的這種組織界面關(guān)系。在實際工作中，可根據(jù)項目的具體情況或繁或簡地進(jìn)行這一工作。例如，一個大型水利工程的項目組織管理系統(tǒng)內(nèi)

29、各組織單元之間的相互關(guān)系和一個簡單的飲料生產(chǎn)項目相比，前者的復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者。(2)技術(shù)界面。技術(shù)界面是指項目內(nèi)部各專業(yè)之間的“接口”，包括在專業(yè)交叉與銜接點上如何進(jìn)行相互分工與協(xié)作等。在項目組織計劃中，對于不同專業(yè)之間的界面關(guān)系應(yīng)當(dāng)正式或非正式地予以明確。技術(shù)界面既可發(fā)生在項目階段內(nèi)部，也可能發(fā)生在項目階段之間。例如，項目場（廠）址選擇時，市政工程專業(yè)必須與建筑結(jié)構(gòu)工程專業(yè)很好地配合，是發(fā)生在一個階段的內(nèi)部；而對于一個汽車制造廠的技改項目，總裝車間的擴(kuò)能改造必須與發(fā)動機(jī)生產(chǎn)能力改造配套，則是發(fā)生在不同階段之間。(3)人際關(guān)系界面。人際關(guān)系界面是指項目組織內(nèi)部不同個人之間工作交叉中的分工與

30、銜接。在項目工作當(dāng)中，正式或非正式地明確不同個人之間的這種人際關(guān)系界面，對于項目團(tuán)隊中每個人很好地完成各自的任務(wù)與職責(zé)，對于高質(zhì)量地完成項目團(tuán)隊的整體目標(biāo)都是非常必要的。(二）人員配備計劃要與需求一致人員配備計劃是整個人力資源計劃的重要部分。在進(jìn)行計劃的制定時，一定要盡可能按項目對人力資源在時間、技能、合作、數(shù)量等方面的需求來安排，以保證項目的進(jìn)度與質(zhì)量。在研究需求時要注意明確項目在各時間階段、各不同組織單元中或小組內(nèi)的具體要求。(三）約束條件這種約束就是指限制項目團(tuán)隊選擇的各項因素，主要包括：（1）項目的組織結(jié)構(gòu)。不同的組織結(jié)構(gòu)形式，對項目的人力資源有不同的要求。例如基本組織結(jié)構(gòu)為強矩陣式時

31、，對項目管理者的領(lǐng)導(dǎo)和組織能力方面的要求與弱矩陣形式下相比則有較大的不同。（2）共同達(dá)成的有關(guān)協(xié)議。在項目角色安排與職責(zé)分工時，有時會受到一些特殊的協(xié)議與有關(guān)規(guī)定的影響與制約。例如，同工會或其他雇員團(tuán)體之間的協(xié)議可能要求在項目中給某些特定群體中的人員或具體某人以一定的角色或明確一定的關(guān)系。（3）項目管理層的偏好。對于以往取得的成功經(jīng)驗或方法，人們不由自主地會產(chǎn)生一種依從心理。如果項目管理層成員在過去的項目中用某種組織方式取得了成功，他們在將來很可能主張采用類似的組織方式。（4）預(yù)期的人員安排。在項目所涉及的各類群體中，每個人對項目產(chǎn)生的影響都可能有所不同。在理論上項目的組織計劃應(yīng)根據(jù)項目的具體

32、情況和項目管理理論等來確定，但實際上項目如何組織實施常常受到一些特殊個別人的能力和水平影響，由于這種影響的存在，使項目的組織計劃與行為不得不進(jìn)行改變和調(diào)整。二、 團(tuán)隊組織計劃組織計劃通常包括四方面的內(nèi)容：角色和職責(zé)安排、人員配備計劃、組織關(guān)系圖和有關(guān)說明。(一）角色和職責(zé)安排為了做好項目團(tuán)隊組織計劃工作，首先要進(jìn)行工作分析。工作分析是人力資源管理最為基礎(chǔ)性的工作，在制定人力資源組織計劃前，先確定每一工作的職責(zé)、任務(wù)、工作環(huán)境、任職條件等，并對目前、近期及中遠(yuǎn)期的工作量進(jìn)行預(yù)測分析。在分析每個角色和職責(zé)時，要考慮其角色、職責(zé)、職權(quán)與能力要求。角色是指在項目工作中誰來做某一事情，而職責(zé)則是回答團(tuán)隊

33、成員應(yīng)該履行的工作。職權(quán)是使用項目資源，作出決策以及批準(zhǔn)的權(quán)力，而能力則是為實現(xiàn)其角色，履行其職責(zé)、職權(quán)所需具備的技能和才干。項目的角色和職責(zé)必須分配給合適的項目參與者。角色和職責(zé)可能安排給某單個人，也可能是安排給某組成員。被安排者可能是項目組織的一部分，也可能是組織外的一部分。在項目職責(zé)安排時，項目團(tuán)隊的工作應(yīng)與公司內(nèi)部的職能部門如工程、市場或財務(wù)部門等有機(jī)結(jié)合起來。項目經(jīng)理的角色在大部分項目中總是很關(guān)鍵的，但絕不是不可改變的。在實際工作中，項目經(jīng)理的角色可能由于項目的進(jìn)展情況，項目內(nèi)外環(huán)境的變化或其他原因而進(jìn)行調(diào)整。描述團(tuán)隊成員的角色與職責(zé)可采用多種形式，主要有：層級型、矩陣型和文本型，有

34、些項目人員安排也可在項目管理計劃的子計劃（如風(fēng)險、質(zhì)量或溝通計劃）中列出。無論使用什么方法，目的都是要確保每個工作包都有明確的責(zé)任人，確保全體團(tuán)隊成員都清楚地理解其角色和職責(zé)。層級型。采用傳統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)圖，以圖形方式自上而下地顯示各種職位及其相互關(guān)系。工作分解結(jié)構(gòu)（WBS)用來顯示如何把項目可交付成果分解為工作包，顯示項目可交付成果的分解，有助于明確高層次的職責(zé)。組織分解結(jié)構(gòu)（OBS)則按照組織現(xiàn)有的部門、單元或團(tuán)隊排列，并在每個部門下列出項目活動或工作包，運營部門（如信息技術(shù)部或采購部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部項目職責(zé)。資源分解結(jié)構(gòu)是另一種層級圖，按照資源類別對項目進(jìn)行分

35、解。例如，在橋梁建造項目中，資源分解結(jié)構(gòu)可以列出各部位所需的全部焊接工人數(shù)和焊接設(shè)備，即使他們分散在OBS和WBS的不同分支中。資源分解結(jié)構(gòu)對追蹤項目成本很有用處，可與組織的會計系統(tǒng)對接，可以包含人力資源以外的其他各類資源。矩陣型。采用責(zé)任分配矩陣（RAM)顯示工作包或活動與項目團(tuán)隊成員之間的聯(lián)系。在大型項目中，可在多個層次上制定RAM。高層次的RAM可定義項目團(tuán)隊中的各小組分別負(fù)責(zé)WBS的哪部分工作，低層次的RAM可在各小組內(nèi)為具體活動分配角色、職責(zé)和職權(quán)。矩陣圖能反映與每個人相關(guān)的所有活動以及與每.項活動相關(guān)的所有人員。它也可以確保任何一項任務(wù)都只有一個人負(fù)責(zé)，從而避免混亂。文本型。如果需

36、要詳細(xì)描述團(tuán)隊成員的職責(zé)，可以采用文本型。文本型描述團(tuán)隊成員的職責(zé)文件通常用概述形式，諸如職責(zé)、職權(quán)、能力和資格等方面的信息。這種文件有多種名稱，如職位描述、角色一職責(zé)一職權(quán)表。該文件可作為未來項目的模板，特別是在根據(jù)當(dāng)前項目的經(jīng)驗教訓(xùn)對其內(nèi)容進(jìn)行更新之后。與管理項目有關(guān)的某些職責(zé)，也可以在項目管理計劃的其他部分列出并解釋。例如，在風(fēng)險登記冊中列出風(fēng)險責(zé)任人，在溝通計劃中列出溝通活動的負(fù)責(zé)人，在質(zhì)量計劃中指定質(zhì)量保證和質(zhì)量控制活動的負(fù)責(zé)人。項目角色和職責(zé)與項目范圍的確定是緊密聯(lián)系的，責(zé)任分配矩陣通常就用于這一目的。對于一個大型項目，項目責(zé)任分配矩陣可能在各種不同的層次上開發(fā)。例如，一個高層次的

37、責(zé)任分配矩陣可能是對項目工作分解結(jié)構(gòu)中的每一個元素由哪個單位或小組來完成都進(jìn)行確定；而一個低層次的職責(zé)安排矩陣可能只是用于局部個人，為某一特別活動在一個小組內(nèi)安排角色和職責(zé)。人員配備計劃人員配備計劃就是根據(jù)已確定的各個角色和職責(zé)的要求，以需配人、以崗定人。人員需求。根據(jù)各工作單元、工作任務(wù)及未來發(fā)展，確定人力資源在專業(yè)技能、質(zhì)量、數(shù)量、時間、合作精神等方面的需求，并對各工作單元的人力資源需求情況進(jìn)行匯總和協(xié)調(diào)，最后制定出人力資源需求計劃包括需求的人力資源數(shù)量、種類、時間、專業(yè)方向與水平等。人員配備。人員配備計劃描述人力資源何時加入項目工作及何時脫離項目工作，如何加入和離開項目團(tuán)隊。根據(jù)項目的具

38、體情況，人員配備計劃可以是正式的，也可以是非正式的；可以是詳細(xì)的，也可以是框架式的。人員配備計劃是整個項目計劃的一部分。(三）組織關(guān)系圖組織關(guān)系圖就是通過某種圖形來確定和形象體現(xiàn)項目組織內(nèi)各組織單元或個人之間的相互工作關(guān)系。根據(jù)項目需要，可以是正式的或非正式的，詳細(xì)的或粗線條的。例如，只有三四個人參與的一個小工程施工監(jiān)理項目，不可能有大型核電站項目那樣嚴(yán)格詳細(xì)的組織關(guān)系圖。組織分解結(jié)構(gòu)圖是一種特殊的組織關(guān)系圖，展示了各組織單元負(fù)責(zé)的具體工作。(四）有關(guān)說明有關(guān)說明是對項目組織計劃中的各個職位所進(jìn)行的必要說明，項目組織計劃說明的粗細(xì)程度應(yīng)根據(jù)項目應(yīng)用領(lǐng)域和項目規(guī)模的不同而不同，有關(guān)說明中包括一些

39、信息作為支持細(xì)節(jié)而提供。主要包括：1)組織結(jié)構(gòu)形式的影響。在項目組織結(jié)構(gòu)形式的確定過程中，決策者往往是在正式或非正式地進(jìn)行比選后，才確定項目的組織結(jié)構(gòu)形式。分析組織結(jié)構(gòu)帶來的影響就是分析在采用這樣一種組織結(jié)構(gòu)形式的同時，哪些可能的選擇被限制了，還有哪些利弊。2)工作描述。為了使項目團(tuán)隊在人力資源選擇時有清晰的目標(biāo)，并為將來被安排在這一職位的人對其工作有一個明確的了解與把握，必須在組織計劃的支持細(xì)節(jié)中對工作進(jìn)行必要的描述。此處的工作描述不應(yīng)也不可能過于詳細(xì)，應(yīng)當(dāng)是綱要式的，包括工作身份、職責(zé)、技能、知識、權(quán)力、工作的物質(zhì)環(huán)境，以及在完成給定工作中的其他特征等。第六章 項目管理組織結(jié)構(gòu)的基本形式一

40、、 項目管理組織結(jié)構(gòu)的變化與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化(一）項目管理組織結(jié)構(gòu)的變化前面介紹了四種項目管理組織結(jié)構(gòu)形式，但基本的形式有三種，即職能式、矩陣式和項目式，復(fù)合式是前三種中的組合。我們知道，矩陣式是介于職能式與項目式之間的一種組織結(jié)構(gòu)形式。其實在職能式與矩陣式之間、矩陣式與項目式之間并沒有完全絕對的分界線，從長時間的角度上看更是如此。不同模式只是相對差別，是隨著項目團(tuán)隊中職能部門和專職人員的多少而表現(xiàn)出的不同管理組織結(jié)構(gòu)形式。根據(jù)國際上項目管理資料的介紹，項目組織結(jié)構(gòu)形式與項目內(nèi)各類人員的情況可以用下面表格反映出來。(二）管理組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化為保證工程項目的順利進(jìn)行，對項目的組織結(jié)構(gòu)不要輕易進(jìn)行

41、調(diào)整，但在一些特殊情況下，對確實需要調(diào)整的還需及時調(diào)整，以免影響后續(xù)項目工作的完成。管理組織結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的原因。盡管在項目組織方案設(shè)計時進(jìn)行了深入的工作，但由于各種原因，原采用的項目組織結(jié)構(gòu)形式仍可能與項目工作目標(biāo)出現(xiàn)矛盾，無法完成項目工作任務(wù)，在這種情況下必須進(jìn)行組織再造。組織結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的原因通常有：（1)項目主客觀條件發(fā)生變化；（2)項目正常運行本身使項目管理的內(nèi)容出現(xiàn)改變；（3)實踐證明，原組織結(jié)構(gòu)方案不適合項目的開展。項目組織再造的原則。在項目組織再造時，除要遵循前面介紹的組織設(shè)計原則外，還要把握以下幾點：（1)盡可能保持項目工作的連續(xù)性。（2)避免因人調(diào)整組織設(shè)置。（3)維護(hù)客戶利

42、益。（4)處理好調(diào)整的時機(jī)問題。（5)新組織一定要克服原組織下需解決的問題。此外，在考慮項目組織結(jié)構(gòu)調(diào)整時還應(yīng)時刻注意一點：即調(diào)整不一定是最佳方案，能不調(diào)則不調(diào)，能小調(diào)則不大調(diào)。二、 項目式(一）項目式的組織結(jié)構(gòu)形式項目式組織結(jié)構(gòu)形式就是將項目的組織獨立于公司職能部門之外，由項目組織自己獨立負(fù)責(zé)項目的主要工作的一種組織管理模式。項目的具體工作主要由項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)。項目的行政事務(wù)、財務(wù)、人事等在公司規(guī)定的權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理。(二）項目式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點項目式管理組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是：項目經(jīng)理是真正意義上的項目負(fù)責(zé)人。項目經(jīng)理對項目及公司負(fù)責(zé)，團(tuán)隊成員對項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，項目經(jīng)理可以調(diào)動團(tuán)隊內(nèi)外各種有利因素，因而

43、是真正意義上的項目負(fù)責(zé)人。團(tuán)隊成員工作目標(biāo)比較單一。獨立于原職能部門之外，不受原工作的干擾，團(tuán)隊成員可以全身心地投入到項目工作中去，也有利于團(tuán)隊精神的形成和發(fā)揮。項目管理層次相對簡單，使項目管理的決策速度和響應(yīng)速度變得快捷起來。項目管理指令一致。命令主要來自于項目經(jīng)理，團(tuán)隊成員避免了多頭領(lǐng)導(dǎo)、無所適從的情況。項目管理相對簡單，使項目成本、質(zhì)量及進(jìn)度等控制更加容易進(jìn)行。項目團(tuán)隊內(nèi)部容易溝通。(三）項目式組織結(jié)構(gòu)的缺點容易出現(xiàn)配置重復(fù)、資源浪費的問題。如果一個公司多個項目都按項目式進(jìn)行管理組織，那么在資源的安排上很可能出現(xiàn)項目內(nèi)部利用率不高，而項目之間則是重復(fù)配置與浪費。項目組織成為一個相對封閉的

44、組織，公司的管理與決策在項目管理組織中貫徹可能遇到阻礙。項目團(tuán)隊與公司之間的溝通基本上依靠項目經(jīng)理，容易出現(xiàn)溝通不夠和交流不充分的問題。項目團(tuán)隊成員在項目后期沒有歸屬感。團(tuán)隊成員不得不為項目結(jié)束后的工作考慮投人相當(dāng)?shù)木Γ绊戫椖康暮笃诠ぷ?。由于項目管理組織的獨立性，使項目組織產(chǎn)生小團(tuán)體觀念，在人力資源與物資資源上出現(xiàn)“囤積”的思想，造成資源浪費；同時，各職能部門考慮其獨立性，對其資源的支持會有所保留，影響項目的最好完成。第七章 工程項目施工招標(biāo)投標(biāo)一、 編制工程標(biāo)底或最高投標(biāo)限價標(biāo)底和最高投標(biāo)限價編制要求招標(biāo)人可根據(jù)項目特點決定是否編制標(biāo)底。招標(biāo)項目編制標(biāo)底的，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計、投資概算

45、，依據(jù)有關(guān)計價辦法，參照有關(guān)工程定額，結(jié)合市場供求狀況，綜合考慮投資、工期和質(zhì)量等方面的因素合理確定。標(biāo)底由招標(biāo)人自行編制或委托中介機(jī)構(gòu)編制，任何單位和個人不得強制招標(biāo)人編制或報審標(biāo)底，或干預(yù)其確定標(biāo)底。一個招標(biāo)工程只能編制一個標(biāo)底。招標(biāo)項目可以不設(shè)標(biāo)底，進(jìn)行無標(biāo)底招標(biāo)。招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價或者最高投標(biāo)限價的計算方法。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價。標(biāo)底保密及使用要求工程標(biāo)底編制完成后應(yīng)及時封存，在開標(biāo)前應(yīng)嚴(yán)格保密，所有接觸過工程標(biāo)底的人員都有保密責(zé)任，不得泄露。對設(shè)有標(biāo)底的招標(biāo)項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)時公布標(biāo)底。標(biāo)底只能作為評標(biāo)的參考，不得以投標(biāo)報價是否接近標(biāo)

46、底作為中標(biāo)條件，也不得以投標(biāo)報價超過標(biāo)底上下浮動范圍作為否決投標(biāo)的條件。二、 招標(biāo)條件與招標(biāo)準(zhǔn)備(一)招標(biāo)條件依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進(jìn)行施工招標(biāo)：(1)招標(biāo)人已經(jīng)依法成立；(2)初步設(shè)計及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準(zhǔn)；（3）有相應(yīng)資金或資金來源已經(jīng)落實；（4）有招標(biāo)所需的設(shè)計圖紙及技術(shù)資料。(二）自行招標(biāo)和委托招標(biāo)招標(biāo)人是提出招標(biāo)項目、進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織。按照國家有關(guān)規(guī)定，需要履行項目審批、核準(zhǔn)手續(xù)的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，其招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式應(yīng)當(dāng)報項目審批、核準(zhǔn)部門審批、核準(zhǔn)。項目審批、核準(zhǔn)部門應(yīng)當(dāng)及時將審批、核準(zhǔn)確定的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、

47、招標(biāo)組織形式通報有關(guān)行政監(jiān)督部門。自行招標(biāo)招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個人不得強制其委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。由國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)（含經(jīng)國家發(fā)展改革委初審后報國務(wù)院審批）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)的，應(yīng)具備下列條件：(1)具有項目法人資格（或者法人資格）；(2)具有與招標(biāo)項目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量；(3)有從事同類工程建設(shè)項目招標(biāo)的經(jīng)驗；(4)熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。委托招標(biāo)招標(biāo)人不具備自行招標(biāo)能力的，應(yīng)委托具有相應(yīng)經(jīng)驗的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。具備

48、自行招標(biāo)能力的，也可以委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。招標(biāo)人委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)的，招標(biāo)人與工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)須簽訂工程招標(biāo)代理委托合同，并按雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)收取代理費。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜，并遵守招標(biāo)投標(biāo)法關(guān)于招標(biāo)人的規(guī)定。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得無權(quán)代理、越權(quán)代理，不得明知委托事項違法而進(jìn)行代理；不得在所代理的招標(biāo)項目中投標(biāo)或者代理投標(biāo)，也不得為所代理的招標(biāo)項目的投標(biāo)人提供咨詢；未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。(三）招標(biāo)備案招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)行業(yè)主管部門的有關(guān)規(guī)定，辦理相應(yīng)的招標(biāo)備案手續(xù)。例如，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目，招標(biāo)人自行辦理施工招標(biāo)事宜的，應(yīng)

49、當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請書的5日前，向工程所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案，并報送相關(guān)材料。第八章 電子招標(biāo)投標(biāo)一、 電子招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng)和平臺(一）電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)根據(jù)功能的不同，電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)可分為交易平臺、公共服務(wù)平臺和行政監(jiān)督平臺。交易平臺。交易平臺是招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人通過數(shù)據(jù)電文形式完成招標(biāo)投標(biāo)交易活動的信息平臺。交易平臺主要用于在線完成招標(biāo)投標(biāo)全部交易過程，編輯、生成、對接、交換和發(fā)布有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)數(shù)據(jù)信息，為行政監(jiān)督部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)依法實施監(jiān)督、監(jiān)察和受理投訴提供所需的信息通道。公共服務(wù)平臺。公共服務(wù)平臺是為滿足各交易平臺之間電子招標(biāo)投標(biāo)信息對接交換、資源共享的需

50、要，并為市場主體、行政監(jiān)督部門和社會公眾提供信息交換、整合和發(fā)布的信息平臺。公共服務(wù)平臺具有招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)信息對接交換和發(fā)布、資格信譽和業(yè)績驗證、行業(yè)統(tǒng)計分析、連接評標(biāo)專家?guī)?、提供行政監(jiān)督通道等服務(wù)功能。屬于依法必須公開的信息，公共服務(wù)平臺應(yīng)當(dāng)無償提供。行政監(jiān)督平臺。行政監(jiān)督平臺是行政監(jiān)督部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)在線監(jiān)督電子招標(biāo)投標(biāo)活動并與交易平臺、公共服務(wù)平臺對接交換相關(guān)監(jiān)督信息的信息平臺。行政監(jiān)督平臺應(yīng)當(dāng)公布監(jiān)督職責(zé)權(quán)限、監(jiān)督電子招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)、程序、時限和信息交換等要求。(二）電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺建設(shè)和運營主體。依法設(shè)立的招標(biāo)投標(biāo)交易場所、招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及其他依法設(shè)立的法人組織可以按行業(yè)、專業(yè)

51、類別，建設(shè)和運營電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺。國家鼓勵電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺平等競爭。建設(shè)和運營原則。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺的建設(shè)和運營，應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、互聯(lián)互通、公開透明、安全高效的原則以及市場化、專業(yè)化、集約化方向進(jìn)行。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺服務(wù)器應(yīng)當(dāng)設(shè)在中華人民共和國境內(nèi)。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺應(yīng)當(dāng)允許社會公眾、市場主體免費注冊登錄和獲取依法公開的招標(biāo)投標(biāo)信息，為招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人、行政監(jiān)督部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)按各自職責(zé)和注冊權(quán)限登錄使用交易平臺提供必要條件。平臺的主要功能。應(yīng)當(dāng)具備的主要功能包括：在線完成招標(biāo)投標(biāo)全部交易過程；編輯、生成、對接、交換和發(fā)布有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)數(shù)據(jù)信息；提供行政監(jiān)督部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)依法實

52、施監(jiān)督和受理投訴所需的監(jiān)督通道等。開放數(shù)據(jù)接口。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范規(guī)定，執(zhí)行統(tǒng)一的信息分類和編碼標(biāo)準(zhǔn)，為各類電子招標(biāo)投標(biāo)信息的互聯(lián)互通和交換共享開放數(shù)據(jù)接口、公布接口要求。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺接口應(yīng)當(dāng)保持技術(shù)中立，與各類需要分離開發(fā)的工具軟件相兼容對接，不得限制或者排斥符合技術(shù)規(guī)范規(guī)定的工具軟件與其對接。運營機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)是依法成立的法人，擁有一定數(shù)量的專職信息技術(shù)、招標(biāo)專業(yè)人員。運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范，建立健全電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺規(guī)范運行和安全管理制度，加強監(jiān)控、檢測，及時發(fā)現(xiàn)和排除隱患，并采用可靠的身份識別、權(quán)限控制、加密、病毒防范等技術(shù)，防范非授權(quán)操作，

53、保證交易平臺的安全、穩(wěn)定、可靠。運營機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)采取有效措施，驗證初始錄人信息的真實性，并確保數(shù)據(jù)電文不被篡改、不遺漏和可追溯。運營機(jī)構(gòu)不得以任何手段限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得泄露依法應(yīng)當(dāng)保密的信息，不得弄虛作假、串通投標(biāo)或者為弄虛作假、串通投標(biāo)提供便利。二、 電子招標(biāo)和投標(biāo)(一）電子招標(biāo)確定交易平臺。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其使用的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺注冊登記，選擇使用除招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)之外第三方運營的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺的，還應(yīng)當(dāng)與電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺運營機(jī)構(gòu)簽訂使用合同，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)費用等權(quán)利和義務(wù)，并對服務(wù)過程中相關(guān)信息的產(chǎn)權(quán)歸屬、保密責(zé)任、存檔等依法作

54、出約定。相關(guān)交易平臺運營機(jī)構(gòu)不得以技術(shù)和數(shù)據(jù)接口配套為由，要求潛在投標(biāo)人購買指定的工具軟件。(二）電子投標(biāo)運營機(jī)構(gòu)限制要求。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺的運營機(jī)構(gòu)，以及與該機(jī)構(gòu)有控股或者管理關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的任何單位和個人，不得在該交易平臺進(jìn)行的招標(biāo)項目中投標(biāo)和代理投標(biāo)。注冊登記和驗證。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書載明的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺注冊登記，如實遞交有關(guān)信息，并經(jīng)電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺運營機(jī)構(gòu)驗證。遞交相關(guān)文件。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通過資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書載明的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺遞交數(shù)據(jù)電文形式的資格預(yù)審申請文件或者投標(biāo)文件。投標(biāo)文件加密要求。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平

55、臺應(yīng)當(dāng)允許投標(biāo)人離線編制投標(biāo)文件，并且具備分段或者整體加密、解密功能。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺的要求編制并加密投標(biāo)文件。投標(biāo)人未按規(guī)定加密的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺應(yīng)當(dāng)拒收并提示。投標(biāo)文件修改或撤回。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時間前完成投標(biāo)文件的傳輸遞交，并可以補充、修改或者撤回投標(biāo)文件。投標(biāo)截止時間前未完成投標(biāo)文件傳輸?shù)?，視為撤回投?biāo)文件。投標(biāo)截止時間后送達(dá)的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺應(yīng)當(dāng)拒收。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺收到投標(biāo)人送達(dá)的投標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)即時向投標(biāo)人發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)通知，并妥善保存投標(biāo)文件。在投標(biāo)截止時間前，除投標(biāo)人補充、修改或者撤回投標(biāo)文件外，任何單位和個人不得解

56、密、提取投標(biāo)文件。(三)發(fā)布招標(biāo)信息。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中載明潛在投標(biāo)人訪問電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺的網(wǎng)絡(luò)地址和方法。依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)項目的上述相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)在電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺和國家指定的招標(biāo)公告媒介同步發(fā)布。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將數(shù)據(jù)電文形式的資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件加載至電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺，供潛在投標(biāo)人下載或者查閱。(四)信息保密要求。在投標(biāo)截止時間前，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺運營機(jī)構(gòu)不得向招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以外的任何單位和個人泄露下載資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的其他信息

57、。(五)文件澄清方式。招標(biāo)人對資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件進(jìn)行澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺以醒目的方式公告澄清或者修改的內(nèi)容，并以有效方式通知所有已下載資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人。第九章 工程項目合同管理概述一、 工程項目合同體系合同管理貫穿于工程項目實施的全過程，在項目建設(shè)的各階段都必須用合同的形式來約束各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。經(jīng)過多年的努力，我國的工程項目合同已經(jīng)形成了一個完整的體系。按照建設(shè)程序中不同階段的劃分，工程項目合同包括前期咨詢合同、勘察設(shè)計合同、監(jiān)理合同、招標(biāo)代理合同、工程造價咨詢合同、工程施工合同、材料設(shè)備采購、租賃合同、貸款合同等。僅工程施工合同，按照承包序列劃分，就包括施工總承包合同、專業(yè)分包合同以及勞務(wù)分包合同。為提示當(dāng)事人在訂立合同時更好地明確