香港設(shè)立資產(chǎn)管理公司的法規(guī)要求

1、大陸證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定：在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定機(jī)構(gòu)形式：香港機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式證監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)-關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第一條。基本條件：應(yīng)當(dāng)具備證券投資基金管理公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）中關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件證監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第三條。業(yè)務(wù)內(nèi)容：基金品種開發(fā)、基金銷售及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動(dòng)22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法。公司管理：（一）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（二）公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處

2、罰或者刑事處罰；（三）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（四）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（五）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法。申報(bào)及設(shè)立流程：（一）自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起15日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法。（2） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照行政許可法和證券投資基金法第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)

3、行現(xiàn)場(chǎng)檢查。22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法（3） 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第-第四章第二十九條-第四章第三十條-第四章第三十一條-第四章第三十二條-第四章第三十三條政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法。（4） 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第22號(hào)令】證券投資基金管理公司管理辦法-第四章第三十四

4、條。報(bào)送材料：（原件1份，復(fù)印件1份）：（一）申請(qǐng)報(bào)告，至少包括香港機(jī)構(gòu)的注冊(cè)地、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、投資金額及對(duì)公司本身經(jīng)營(yíng)的影響；（二）董事會(huì)或股東會(huì)決議；（三）商業(yè)計(jì)劃書，至少包括對(duì)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的必要性、可行性以及香港市場(chǎng)環(huán)境和法律環(huán)境的分析；（四）對(duì)香港機(jī)構(gòu)的管理安排，至少包括擬任負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的安排、對(duì)香港機(jī)構(gòu)實(shí)施管理的制度和措施、風(fēng)險(xiǎn)隔離措施等；（5） 律師事務(wù)所出具的法律意見書；（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第四條。報(bào)送及批復(fù)流程：基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議后，按照本規(guī)定

5、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第五條。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第六條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)決定6個(gè)月內(nèi)有效，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)決定有效期內(nèi)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第七條。風(fēng)控隔離：基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施與其香港機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

6、，加強(qiáng)對(duì)香港機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范由于香港機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損害基金管理公司的正常運(yùn)營(yíng)監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第八條。報(bào)告要求：基金管理公司應(yīng)當(dāng)自下列事項(xiàng)發(fā)生之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1） 香港機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記及獲得香港監(jiān)管部門業(yè)務(wù)許可；（二）作出變更、撤銷香港機(jī)構(gòu)決定；（三）作出變更對(duì)香港機(jī)構(gòu)的投資金額、持股比例或者香港機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)決定；（四）香港機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員變更證監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第九條?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷香港機(jī)構(gòu)

7、的事項(xiàng)予以公告證監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第十條?；鸸芾砉鞠愀蹤C(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（2） 機(jī)構(gòu)及其人員受到調(diào)查或者處罰；（二）機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；（3） 香港監(jiān)管部門對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查后；（4） 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)證監(jiān)會(huì)公告200812號(hào)關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定-第十一條。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)發(fā)牌或注冊(cè)：提供資產(chǎn)管理服務(wù)屬于香港證券及期貨條例下受規(guī)管活動(dòng)，需要申領(lǐng)牌照或注冊(cè)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-2.2節(jié)。非認(rèn)可財(cái)務(wù)公司須要申領(lǐng)

8、牌，認(rèn)可財(cái)務(wù)公司需要進(jìn)行注冊(cè)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-3.1,3.2節(jié)。可豁免情況：（一）已獲得證券交易牌照或期貨交易，而資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)完全附帶于證券交易業(yè)務(wù)或期貨交易業(yè)務(wù)，則豁免申領(lǐng)牌照或注冊(cè)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-5.3節(jié)。（二）涉及期貨及證券交易，如果交易對(duì)象僅為專業(yè)投資者，可豁免領(lǐng)取牌照或注冊(cè)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-5.6節(jié)（三）如果僅為全資附屬公司，持有己方全部發(fā)行股票的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供有關(guān)投資意見或服務(wù)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-5.7節(jié),則可豁免申領(lǐng)牌照或注冊(cè)。（四）作為信托公司，如果投資意見或服務(wù)完全附帶于作為注冊(cè)信托公司指責(zé)，可豁免申領(lǐng)牌照。申領(lǐng)牌照:22注冊(cè)成立

9、:必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司勝任能力:合適的業(yè)務(wù)構(gòu)架，良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合格的人員23。負(fù)責(zé)人員:）每類受規(guī)管活動(dòng)必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動(dòng)24；（二）每類受規(guī)管活動(dòng)必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會(huì)造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動(dòng)（三）負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合證券及期貨條例所定義的執(zhí)行董事26；（四）所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)27；（五）呈交牌照申請(qǐng)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請(qǐng)28；大股東等須具備適當(dāng)人選的資格i29繳足股本的最低數(shù)額速動(dòng)資金的最低數(shù)額A）如果該法人就資產(chǎn)管理活

10、動(dòng)受到不得不適用$100,000持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限B）其他情況$5,000,000$3,000,000財(cái)政資源30速動(dòng)資金管理及計(jì)算31申請(qǐng)表格3222香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.1節(jié)23香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.2節(jié)iogjasjfgjasdfjasv24香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.3節(jié)25香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.4節(jié)26香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.5節(jié)27香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.6節(jié)28香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.7節(jié)29券及期K修例-第129僚見尾注30香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-6.4.10節(jié)-表131相關(guān)業(yè)務(wù)需要速動(dòng)資金見證券及期貨（財(cái)政資源）規(guī)則32香港

11、證監(jiān)會(huì)發(fā)牌資料冊(cè)-附錄D.1一-第三部第6條，第四部所需的表格表格1及而無文件17及8-十安格6通用於撰熱有任何有耶槃宣醴的申人十精身文件2遁用焚槌商任何法凰大投史的申調(diào)人+湎此文件3遍用於輔有任何他大人股點(diǎn)或任何福有甲芾牌照的他人附事的申花*楠允文件4調(diào)用性師有任何法閽簞刀的申前人+麻文件5及13善用於犍挑有任何廄me持網(wǎng)生闌曳背耗刑畏福的有障熊胃牌的中精人+福先文件9涸用槍世世帝飛曾國(guó)./或否也或海外的其他特首嘿嚙舞牌或冊(cè)以往少任何受規(guī)管活勤或似.時(shí)受規(guī)管清虹的申前人對(duì)境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法投資額度:香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外

12、匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度33O檢測(cè)管理:國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理,中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理,國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理，人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理34O33中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第76號(hào)令】基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法-第三條34中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令【第76號(hào)令】基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法-第四條業(yè)務(wù)開展:應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資

13、產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。i資質(zhì):（1） 在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；（2） 公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；（三）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；（四）申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件io業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)?jiān)颉⑸暾?qǐng)人基本情況、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；（二）機(jī)構(gòu)

14、注冊(cè)證明復(fù)印件；（3） 香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（4） 申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；（6） 資金來源說明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說明；（八）上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（9） 與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；（十）法律意見書；（10） ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件io投資額度申請(qǐng)材料（交予國(guó)家外匯局）：（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）經(jīng)公證的對(duì)托管

15、人的授權(quán)委托書；（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料io*證監(jiān)會(huì)及國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并給與書面批復(fù)。投資監(jiān)管:在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行確定。香港子公司投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理io信息披露:香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息io資金流動(dòng):香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度

16、管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益尾注：修：129“逾富人逗”的斷定L.N.12of200301/04/2003(一)It馨:曾或金融管理(祝腐何情況而定)在考某人是否就本部任何修文而言的逾富人逗畤，除考其言忍卷有的任何事項(xiàng)外，在不抵?jǐn)叩?34僚的情況下，亦須就人考以下事項(xiàng)一(a)有人士的財(cái)政狀況及倒付能力；(b)有人士的阜屣或其他瓷屣或幺篤瞬，而在道方面的考必須!及如申言青一旦掩準(zhǔn)人符曾孰行的殿能的性K;(c)有人士是否有能力地、地而公正地迤行有的受規(guī)管活勤；(d)有人士的信警、品格、可靠程度及在財(cái)政方面的穩(wěn)健性，而上述有人士一(i)(凡人是彳固人)是

17、人本人；(ii)(凡人是It非言忍可時(shí)矜檄情的法K)是法凰及法凰的任何高級(jí)人H;或(iii)(凡人是言忍可時(shí)矜檄橫)是檄橫及橫的任何董事、最高行政人H、幺冠理(金艮行H修例(第155章)第2(1)修所界定者)及主管人H。(二)在不局限第(1)款的一般性的原即下，馨:曾或金融管理(祝腐何情況而定)在考某人是否就本修例任何修文而言的逾富人逗疇，可一(a)考以下人士就人作出的任何決定一(i)(如馨:曹的情況)金融管理Hit或(如腐金融管理事11的情況)瞪馨:曾；(ii)保陂督；(iii)稹金局；或(iv)任何其他主管富局或規(guī)管檄情(不局或檄情是在香港或其他地方)，而馨:曾言忍局或檄情所軌行的殿能，是典的殿能相似的；(b)考其所管有的乎以下人士的任何資料，不造些資料是否由人提供一(凡考是典根摞第116或117僚批給的牌照或申言liK牌照有的藏人就或招曾就牌照或申言青何情況而定)所乎的受規(guī)管活勤而偏用的任何其他人，或就或符曾就活勤人有耳第11的任何其他人；(ii)(凡tip!考是典根摞第116或117僚批給迤行某I受規(guī)管