證券公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格監(jiān)管方法

1、證券公司治理人員任職資格監(jiān)管方法中國證券監(jiān)督治理委員會令第39號證券公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格監(jiān)管方法已經(jīng)2006年10月20日中國證券監(jiān)督治理委員會第192次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2006年12月1日起實施。中國證券監(jiān)督治理委員會主席尚福林二。六年十一月三十日第一章總那么第一條為了標準證券公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級治理人員的專業(yè)素養(yǎng)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，依照公司法、證券法、行政許可法等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條證券公司第事、監(jiān)事和高級治理人員的任職資格監(jiān)管適用本方法。本方法所稱證券公司高級治理人員（以下簡稱高管人

2、員），是指證券公司的總領(lǐng)導(dǎo)、副總領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人和實際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營治理職責(zé)的治理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員為高管人員。第三條證券公司革事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督治理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。證券公司不得聘用未取得任職資格的人員擔(dān)任第事、監(jiān)事和高管人員，不得違背規(guī)定授權(quán)不具有任職資格的人員實際行使職責(zé)。第四條證券公司第事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當遵避法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、標準性文件，遵守公司章程和行業(yè)標準，固守誠信，勤勉盡責(zé)。第五條中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進

3、行監(jiān)督治理。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準,經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),也能夠由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）依法核準。第六條中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司堇事、監(jiān)事和高管人員進行自律治理。第二章任職資格條件第一節(jié)大體條件第七條有以下情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：（-）證券法第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形：（-）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政懲罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；（四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起未逾2年：（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第

4、八條取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當具有以下大體條件：正直老實，品行良好：（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章和其他標準性文件，具有履行職責(zé)所必需的經(jīng)營治理能力。第二節(jié)董事、監(jiān)事的任職資格條件第九條取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當具有本方法第八條規(guī)定的大體條件外，還應(yīng)當具有以下條件：（-）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或經(jīng)濟工作5年以上；（二）具有大專以上學(xué)歷。第十條取得獨立董事任職資格，除應(yīng)當具有本方法第八條規(guī)定的大體條件外，還應(yīng)當具有以下條件：（-）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，而且具有學(xué)士以上學(xué)位：（三）有履行職責(zé)所必需的時刻和精力

5、。第十一條獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或存在其他可能妨礙獨立客觀判定的情形。以下人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：（-）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和要緊社會關(guān)系人員：（二）在以下機構(gòu)任職的人員及其近親屬和要緊社會關(guān)系人員：持有或操縱證券公司5席以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu):（三）持有或操縱上市證券公司現(xiàn)以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或操縱證券公司5席以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬：（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬；（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列

6、舉情形之一的人員：（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事之外職務(wù)的人員：（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。第十二條取得董事長、副革事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當具有本方法第八條規(guī)定的大體條件外，還應(yīng)當具有以下條件：（-）從事證券工作3年以上，或金融、法律、會計工作5年以上，或經(jīng)濟工作10年以上；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第三節(jié)高管人員的任職資格條件第十三條取得總領(lǐng)導(dǎo)、副總領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書，和證券公司治理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)層人員）任職資格，除應(yīng)當具有本方法第八條規(guī)定的大體條件外，還應(yīng)當具有以

7、下條件：（-）從事證券工作3年以上，或金融、法律、會計工作5年以上：（-）具有證券從業(yè)資格；（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；（四）曾擔(dān)任證券機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)很多于2年，或曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)很多于4年，或具有相當職位治理工作經(jīng)歷：（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十四條取得分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格，除應(yīng)當具有本方法第八條規(guī)定的大體條件外，還應(yīng)當具有以下條件：（-）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟工作5年以上：（二）具有證券從業(yè)資格；（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。第四節(jié)其他規(guī)定第十五條證券公司法定代表人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格。第十六條證券公司董事、監(jiān)事和

8、其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當取得高管人員的任職資格。第十七條從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求能夠放寬至大專。第十八條具有證券、金融、經(jīng)濟治理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟、法律、會計工作的年限能夠適當放寬。第十九條在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)和其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管職位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，能夠?qū)捗庾C券從業(yè)資格的要求。第三章申請與核準第一節(jié)申請與受理第二十條申請堇事長、副董

9、事長、監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)當由擬任職的證券公司，申請領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格應(yīng)當由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：（-）申請表：（二）2名推薦人的書面推薦意見；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；（四）資質(zhì)測試合格證明；（五）最近3年曾任職單位鑒定意見：（六）最近3年擔(dān)任單位要緊負責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；（七）最近3年內(nèi)在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見:（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。申請領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書。第二十一條推薦人應(yīng)當是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或領(lǐng)導(dǎo)層人員。申請人或擬任人不

10、具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本方法規(guī)定的人員，另1名能夠為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構(gòu)的高管人員。推薦人應(yīng)當對申請人或擬任人是不是存在本方法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀遵法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、治理能力等發(fā)說明確的推薦意見。推薦人每一個自然年度最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或領(lǐng)導(dǎo)層人員的任職資格。第二十二條申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席之外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（一）申請表：（-）

11、證券公司或股東單位的推薦意見：（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見：（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推存意見；獨立革事人選和作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：（-）擬任人是不是存在本方法第七條所列舉的情形；（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和自律組織規(guī)那么的情形:（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)；（四）擬任人的治理能力和業(yè)務(wù)能力：（五）擬任人是不是有足夠的時刻和精力履行職責(zé)。第二十四條申請獨立董事任職資格，還應(yīng)當提供擬任人具有5

12、年以上證券、金融、法律或會計工作經(jīng)歷的證明，和擬任人關(guān)于獨立性的聲明。聲明應(yīng)重點說明其本人是不是存在本方法第十一條所列舉的情形。第二十五條已經(jīng)取得堇事長、副革事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任堇事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未顯現(xiàn)本方法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：（一）申請表；（二）原任職公司的離任審計報告；（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。第二十六條申請分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格,應(yīng)當由擬任職的證券公司向分支機構(gòu)所在地的派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（-）申請表：（二）證券公司的推薦意見：（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、

13、證券從業(yè)資格的證明文件；（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見：（五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計報告及原分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)的監(jiān)管意見：（六）最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范闈的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見;（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第二十七條申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關(guān)的公證文書或律師的認證文件，以證明復(fù)印件與原件一致：提交國外和中國香港、澳門專門行政區(qū)及臺灣地域大學(xué)或高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑,或非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件

14、。第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范闈、履職情形和是不是受到紀律處分等情形。第二十九條中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依照行政許可法第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處置。第三十條申請人有以下情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)作出不予受理的決定：（-）通知申請人補正材料，申請人在15日內(nèi)未能提交全數(shù)補正申請材料的：（-）申請人在15日內(nèi)提交的補正申請材料仍然不齊全或仍然不符合法定形式的；（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。第二節(jié)審查與核準第三十一條董事長、副堇事長、監(jiān)事

15、會主席或領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格的申請材料應(yīng)當自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內(nèi)報申請人注冊地或居處地派出機構(gòu)備案。派出機構(gòu)對上述人員的任職資格申請持有異議的，應(yīng)當自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見報送中國證監(jiān)會。第三十二條中國證監(jiān)會或相關(guān)派出機構(gòu)以為有必要時，能夠?qū)ι暾埲嘶驍M任人進行考察、談話。第三十三條申請人或擬任人有以下情形之一的，中國證監(jiān)會能夠作出終止審查的決定：（-）申請人或擬任人死亡或喪失行為能力的：（二）申請人依法終止的；（三）申請人主動要求撤回申請材料的：（四）申請人未在規(guī)按期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、說明的；（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的：（六）

16、申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管方法的：（七）申請人或擬任人因涉嫌犯法被司法機關(guān)立案偵查的：（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第三十四條中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當在規(guī)按期限內(nèi)對證券公司第事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是不是核準的決定。不予核準的，應(yīng)當說明理由。第三節(jié)任職第三十五條證券公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、分支機構(gòu)負責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，依照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有合法理由并經(jīng)相關(guān)派出機構(gòu)認可的,其任職資格自動失效。第三十六條證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當

17、自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變更情形和高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交以下材料：任職、免職決定文件：（二）相關(guān)會議的決議：（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件：（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營許諾書：（五）高管人員職責(zé)范闈的說明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當在2日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。第三十七條證券公司任免革事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)能夠?qū)τ嘘P(guān)人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令證券公司限期改換人員。第三十

18、八條內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)層人員職務(wù)的比例最多能夠達到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)層人員職務(wù)的比例最多能夠達到公司該類人員總數(shù)的50機第三十九條證券公司高管人員最多能夠在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或從事其他經(jīng)營性活動。證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負責(zé)人。任何人員最多能夠在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情形發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十條取得領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨立董事之外的其他職務(wù)，不需從

19、頭申請任職資格，由擬任職的證券公司依照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。第四十一條證券公司董事、監(jiān)事和分支機構(gòu)負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（-）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司彼此改任；（-）證券公司董事長、副堇事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事：（三）證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人改任同一公司其他分支機構(gòu)負責(zé)人.第四十二條證券公司變更法定代表人、要緊負責(zé)人及分支機構(gòu)負責(zé)人的，應(yīng)當自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。第四章監(jiān)督治理第四十三條證券公司第事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、中國

20、證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。第四十四條高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當在5日內(nèi)在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當將上述事項及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當在2日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十五條證券公司堇事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或客戶合法權(quán)益等的指令或授意，發(fā)覺有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法愛惜因依法履行職責(zé)、切實保護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和

21、高管人員的合法權(quán)益。第四十六條禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事以下行為：（-）利用職權(quán)收受行明或獲取其他非法收入：（二）挪用或侵占公司或客戶資產(chǎn)；（三）違法將公司或客戶資金借貸給他人：（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。第四十七條中國證監(jiān)會對取得領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)層人員職務(wù)的人員進行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每一年第一季度向居處地派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢記錄表。第四十八條取得領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日

22、起持續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當在任職前從頭申請取得領(lǐng)導(dǎo)層人員的任職資格。第四十九條中國證監(jiān)會成立數(shù)據(jù)庫，記錄取得領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘領(lǐng)導(dǎo)層人員，能夠從中查詢相關(guān)信息。中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。第五十條取得董事、監(jiān)事、領(lǐng)導(dǎo)層人員任職資格的人員應(yīng)當至少每3年參加中國證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。取得分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當至少每3年參加所在地派出機構(gòu)認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。第五十一條證券公司第事長、總領(lǐng)導(dǎo)不能履行職務(wù)或缺位時，公司能夠按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決

23、定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)能夠責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。代為履行職務(wù)的時刻不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總領(lǐng)導(dǎo)。第五十二條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯法，被行政機關(guān)立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當暫停相關(guān)人員的職務(wù)。第五十三條有以下情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)管談話：（一）證券公司或本人涉嫌違背法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定：（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部

24、操縱存在重大隱患：（三）證券公司財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險操縱指標：（四）證券公司聘用不具有任職資格的人員擔(dān)任堇事、監(jiān)事和高管人員或違背本方法規(guī)定授權(quán)不具有任職資格的人員實際履行上述職務(wù)：（五）違背本方法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)：（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守許諾；（七）違背本方法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定：（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格：（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容：（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報：（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；（十二）中國證

25、監(jiān)會依照審慎監(jiān)管原那么認定的其他情形。第五十四條證券公司凈資本或其他風(fēng)險操縱指標不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期更正而超期未更正的，或其行為嚴峻危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會能夠限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令改換董事、監(jiān)事和高管人員。董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第五十五條證券公司第事、監(jiān)事和高管人員在任職期間顯現(xiàn)以下情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)能夠?qū)⑵湔J定為不適當人選：（-）向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)：（三）擅離職守：（四）1年內(nèi)累計3次被證

26、券監(jiān)管機構(gòu)依照第五十三條的規(guī)定進行監(jiān)管談話：（五）累計3次被自律組織紀律處分：（六）累計3次對公司受到行政懲罰負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（八）中國證監(jiān)會依照審慎監(jiān)管原那么認定的其他情形。第五十六條自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。第五十七條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)能夠撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期改換董事、監(jiān)事和高管人員。第五十八條自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人