證券公司定向資產(chǎn)管理合同

1、精品資料推薦3編號(hào):無(wú)名公司定向資產(chǎn)管理合同委托人：無(wú)名公司管理人：無(wú)名證券有限公司托管人：XX銀行目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾1四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)1五、委托資產(chǎn)1六、投資政策及變更1七、投資主辦人的指定與變更1八、數(shù)據(jù)的傳輸和接收1九、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1（一）交易清算授權(quán)1（二）投資指令的內(nèi)容1（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序1（四）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序1（五）授權(quán)通知的變更1十、交易及交收清算安排1H一、越權(quán)交易處理1十二、委托資產(chǎn)的估值1十三、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算1十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收1十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使1十六、信息

2、披露義務(wù)1十七、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止1十八、保密1十九、違約責(zé)任1二十、爭(zhēng)議的處理1二H一、其他事項(xiàng)1精品資料推薦一、前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱試行辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會(huì)公告200825號(hào)，以下簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)委托人（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）、資產(chǎn)管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）、資產(chǎn)托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等

3、自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采取證券公司結(jié)算模式。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并在簽訂本合同前，必須已經(jīng)簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。資產(chǎn)托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，

4、除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、委托人：無(wú)名公司2、管理人：無(wú)名證券有限公司3、托管人：XX銀行4、本合同：委托人、管理人和托管人簽署的無(wú)名公司定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。5、委托資產(chǎn)：指委托人擁有合法處分權(quán)、委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)，可為現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。6、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日7、工作日：指中國(guó)境內(nèi)銀行、上海證券交易所、深圳證券交易所共同營(yíng)業(yè)之日。8、證券公司結(jié)算模

5、式：是由管理人通過其在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部交易所證券交易的資金結(jié)算。9、定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專用證券賬戶”）：根據(jù)試行辦法、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，由管理人以委托人名稱作為賬戶名稱為委托資產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶。10、 證券交易資金賬戶：以專用證券賬戶為依據(jù)在管理人處為本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專門開立的證券資金賬戶。11、 托管賬戶：托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。12、不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾

6、（一）委托人的聲明與保證1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；2、委托人保證以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知1精品資料推薦管理人及托管人；3、委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，委托人為自然人的，委托資產(chǎn)不得為籌集的他人資金；委托人為法人或者依法成立的其他組織且委托資產(chǎn)為籌集資金的，委托人應(yīng)向管理人提供合法籌集的證明文件；4、委托人簽署和履行本合同系其真實(shí)意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效

7、的授權(quán)，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何合同、合同和其他法律文件；委托人已經(jīng)或?qū)?huì)取得簽訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。5 、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本合同的講解，已充分理解本合同，已清楚認(rèn)知委托資產(chǎn)投資所存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)以及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，已簽署了管理人制作的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；6、委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對(duì)委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人或托管人的保證。7、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。（二）管理人的申明與承諾1、

8、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2002294號(hào)）；2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；3、管理人已按照有關(guān)規(guī)則，了解委托人身份，指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格、講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并已通過了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估；4、管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；5、管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得

9、最低收益作出承諾；6、管理人如接受其股東，以及其他與管理人具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，管理人應(yīng)當(dāng)按照管理人內(nèi)部的有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管；如管理人為上市證券公司且委托人為持有其公司5%以下股份的股東，則管理人不受本項(xiàng)約定限制；7、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（三）托管人的聲明與保證6 、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；2、托管人承諾安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為；四、當(dāng)事人及權(quán)

10、利義務(wù)（一）委托人名稱：無(wú)名公司法定代表人/負(fù)責(zé)人（適用于委托人為法人或依法成立的其他組織情形）住所：南京鼓樓街1號(hào)身份證：聯(lián)系電話：1、委托人的權(quán)利（ 1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、紅股、配股、股息等；（ 2）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；（ 3）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；（ 4）享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)

11、生的權(quán)利；（ 5)有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、委托人的義務(wù)（ 1)在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；（ 2)及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（ 3)在此授權(quán)并協(xié)助管理人辦理專用證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（ 4)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（ 5)及時(shí)、全

12、面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（ 6)委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知管理人和托管人；履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)；（ 7)不得違反本合同的規(guī)定干涉管理人的投資行為；（ 8)有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)管理人名稱：無(wú)名證券有限公司住所：北京市建國(guó)門

13、外大街21號(hào)郵政編碼：法定代表人：_組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）注冊(cè)資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1、管理人的權(quán)利（ 1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（ 2）依據(jù)合同約定，及時(shí)、足額收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用；（ 3）按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料。（ 4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（ 5）經(jīng)委托人書面

14、授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（ 6）委托人拒不履行或怠于履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 7）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、管理人的義務(wù)（ 1）辦理本合同備案及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他手續(xù)；（ 2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)；（ 3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托資產(chǎn)；（ 4）按規(guī)定為委托人的委托資產(chǎn)開立專用證券賬戶和證券交易資金賬戶，并將專用證券賬戶

15、報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。在專用證券賬戶開立或注銷時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)；（ 5）應(yīng)當(dāng)為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬，及時(shí)準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（ 6）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供對(duì)賬單等資料，說明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況；（ 7）發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前十個(gè)工作日告知委托人，或者在發(fā)生投資主辦人離職、調(diào)換工作崗位等管理人無(wú)法控制的事由必須變更投資主辦人的

16、情況下應(yīng)在變更后二日內(nèi)告知委托人；（ 8）按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（ 9）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（ 10）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運(yùn)作委托資產(chǎn)；（ 11）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；（ 12）按照試行辦法、實(shí)施細(xì)則和本合同的規(guī)定，編制年度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明，

17、并向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（ 13）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（ 14）保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、委托人資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)20年以上。（ 15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（ 16）本合同終止時(shí)，及時(shí)將委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)返還給委托人。（ 17）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（ 三）托管人名稱：XX銀行住所：辦公地址：郵政編碼：法定代表人：組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣XX元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1、托管人的權(quán)利（ 1

18、）按照本合同約定，依法保管委托資產(chǎn)；（ 2）按照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（ 3）按照本合同約定行使投資監(jiān)督權(quán)，對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（ 4）委托人拒不履行或怠于履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；（ 5）有關(guān)法律、行政法規(guī)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利；2、托管人的義務(wù)（ 1）安全保管委托資產(chǎn)，非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)，但

19、托管人不負(fù)責(zé)保管證券專用賬戶等其他處于托管人實(shí)際控制之外賬戶中的資產(chǎn)；（ 2）按照法律法規(guī)及本合同的約定監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；（ 3）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；（ 4）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶；對(duì)委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托資產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（ 5）按照本合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（

20、 6）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、合同等資料；（ 7）按照本合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（ 8）編制委托資產(chǎn)年度托管報(bào)告；（ 9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（ 10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（ 11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。五、委托資產(chǎn)（一）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時(shí)間、交付方式、管理期限（ 、委托人的委托資產(chǎn)見委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書，初始委托財(cái)產(chǎn)：現(xiàn)金（小寫：）委托

21、期限:年（自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日當(dāng)日計(jì)算）2、交付時(shí)間及方式委托資產(chǎn)在本章（三）所述相關(guān)賬戶開立完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)，委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托資產(chǎn)（現(xiàn)金部分）足額劃撥至托管人為本委托資產(chǎn)開立的托管賬7精品資料推薦戶中，同時(shí)應(yīng)委托管理人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理將委托資產(chǎn)（證券部分，如有）從委托人原有證券賬戶劃至專用證券賬戶中。3、管理期限在委托人將委托資產(chǎn)成功劃撥托管賬戶和專用證券賬戶后，管理人及托管人應(yīng)共同向委托人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書。經(jīng)委托人確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日，委托管理期限為自起始日起滿絲上月止。（二）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，

22、并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、如發(fā)生有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行情形，管理人、托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人。5、管理人通過證券專用賬戶或其他賬戶運(yùn)作委托資產(chǎn)產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管，托管人保管管理人或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的記錄憑證復(fù)印件。6、管理人和托管人可以直接向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢專用證券賬

23、戶和委托人其他證券賬戶其他情況，委托人應(yīng)給予必要的配合，查詢費(fèi)用從委托資產(chǎn)中列支。（三）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一賬戶（以下稱委托人賬戶）。1、托管賬戶托管人按照規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合,銀行特定客戶資產(chǎn)托管專戶（）”并提供所需資料。托管賬戶戶名為“XX;如資產(chǎn)委托人為非個(gè)人，戶名也可是委托人名稱，但預(yù)留印鑒須有托管人指定的人名章。2、專用證券賬戶委托人開立專用證券賬戶或?qū)⒃械钠胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，須委托并協(xié)助管理人向中國(guó)證券登

24、記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“登記公司”）申請(qǐng)辦理，并按登記公司的規(guī)定提供相關(guān)材料。管理人自辦理專用證券賬戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)報(bào)證券交易所備案。在本合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，管理人應(yīng)該代委托人向登記公司申請(qǐng)注銷委托人的專用證券賬戶或者將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶，但委托人已有普通證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)注銷專用證券賬戶。管理人根據(jù)委托人的授權(quán)代委托人申請(qǐng)注銷投資者專用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其時(shí)委托人的書面授權(quán)及時(shí)將專用證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)或者由管理人代委托人向登記結(jié)算公司申請(qǐng)將未變現(xiàn)資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至委托人的普通證券賬戶。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用

25、，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。委托人、資產(chǎn)管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供他人使用。3、證券交易資金賬戶管理人為委托人開設(shè)證券交易資金賬戶，該賬戶專用于委托資產(chǎn)滬、深交易所場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算；該賬戶與托管賬戶建立唯一的對(duì)應(yīng)關(guān)系，托管賬戶為收款賬戶，未經(jīng)托管人書面同意不得更改；證券交易資金賬戶的資金取款密碼由管理人移交托管人使用；證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的資金劃撥只能通過第三方存管業(yè)務(wù)平臺(tái)完成。（四）委托資產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知或指令的形式追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人

26、、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。（五）委托資產(chǎn)的提取1、在本合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托資產(chǎn)凈值高于1000萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)凈值不得低于1000萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)凈值少于1000萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)（現(xiàn)金部分），委托人應(yīng)提前通知管理人并抄送托管人。由管理人發(fā)送資金劃撥指令，通知托管人將相應(yīng)資金從托管賬戶劃撥至委托人賬戶，托管人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知其他兩方。管理人和托管人不承擔(dān)由于委托人通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變

27、現(xiàn)損失。在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)（證券部分），委托人提前通知管理人并抄送托管人。管理人應(yīng)根據(jù)本合同約定，代理委托人向登記公司申請(qǐng)辦理，并在成功辦理的當(dāng)日通知委托人及托管人。3、在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人一次性提取委托資產(chǎn)低于委托資產(chǎn)凈值20%的，需提前1個(gè)月書面通知管理人和托管人，一次性提取委托資產(chǎn)超過委托資產(chǎn)凈值20%的，需提前2個(gè)月書面通知管理人和托管人。（六）委托期限屆滿時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期限、方式1、本合同終止日為委托資產(chǎn)清算日。管理人負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的清算，并在合同終止之日后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)清算報(bào)告。委托人和托管人如無(wú)異議，應(yīng)在收到委托資

28、產(chǎn)清算報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)給予書面確認(rèn)。委托人和托管人如有異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)書面提出。如委托人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)清算報(bào)告均無(wú)異議，則托管人和管理人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。2、在按本合同足額收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用后可辦理委托資產(chǎn)移交手續(xù)。委托資產(chǎn)移交可以采取現(xiàn)金方式、證券方式或者兩者的混合方式，移交方式由委托人向管理人和托管人書面確認(rèn)。對(duì)于現(xiàn)金方式移交，在合同終止日前，管理人必須將投資組合內(nèi)所有證券變現(xiàn)，托管人在接到管理人發(fā)出的委托資產(chǎn)移交指令后的下一個(gè)工作日內(nèi)，將現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至委托人賬戶。對(duì)于證券方式移交，管理人應(yīng)在收到委托人和托管人關(guān)于委托資

29、產(chǎn)清算報(bào)告的書面確認(rèn)后的五個(gè)工作日內(nèi)，代理委托人向登記公司和其他機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。對(duì)于證券加現(xiàn)金移交，管理人和托管人應(yīng)分別按以上證券方式移交和現(xiàn)金方式移交的要求，完成證券資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。對(duì)實(shí)行證券方式或證券加現(xiàn)金移交委托資產(chǎn)時(shí)因登記公司或其他原因無(wú)法及時(shí)實(shí)現(xiàn)證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的，委托人、管理人、托管人應(yīng)在協(xié)商一致后予以妥善移交。3、委托資產(chǎn)在委托資產(chǎn)清算日至委托資產(chǎn)移交前，托管人繼續(xù)履行本合同約定的托管責(zé)任。除上述第2點(diǎn)所述情形外，在該托管期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。托管期間的收益歸屬于委托資產(chǎn)，發(fā)生的托管費(fèi)用由被托管的委托資產(chǎn)承擔(dān)。該托管期間的托管費(fèi)收取屆時(shí)由托管人與委托人另行協(xié)商

30、確定。因委托人原因?qū)е挛匈Y產(chǎn)無(wú)法轉(zhuǎn)移的，托管人和管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。4、在本合同終止清算時(shí)管理人應(yīng)將清算后的委托資產(chǎn)全部返還給委托人。委托人可以選擇要求管理人將委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)或部分變現(xiàn)，并以書面形式向管理人和托管人確認(rèn)。如選擇部分變現(xiàn)，委托人應(yīng)注明保留證券資產(chǎn)的種類及數(shù)量。5、本合同終止時(shí)，如委托人的專用證券賬戶中含有未上市有價(jià)證券和合同屆滿時(shí)停牌的有價(jià)證券，則視作保留的證券資產(chǎn)，按上述條款約定處理，委托人和管理人也可另行約定處理方法。六、投資政策及變更（一）投資策略本方案投資策略有別于傳統(tǒng)的自下而上的股票研究投資模式，即通過資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個(gè)股精選的思路構(gòu)

31、建組合。本方案投資策略首先需要整合通過各種外部資源（例如基金重倉(cāng)、外部賣方建議等），從而形成基本股票池，隨后通過宏觀經(jīng)濟(jì)分析尋找市場(chǎng)主題，發(fā)現(xiàn)受益于主題的行業(yè)板塊或企業(yè)群。（二）投資范圍境內(nèi)A股市場(chǎng)的權(quán)益類資產(chǎn)，包括股票、權(quán)證、股指期貨合約、股票型開放式基金和封閉式基金以及ETF基金等。股票的首次公開發(fā)行，不包括鎖定期超過三個(gè)月的發(fā)行；固定收益投資包括銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債券等，以及貨幣基金、債券基金、債券型集合計(jì)劃等；經(jīng)產(chǎn)品管理人、投資管理人協(xié)商同意的其它證券或產(chǎn)品。（三）投資限制參與股票的首次公開發(fā)行，申報(bào)

32、金額不得超過組合的總資產(chǎn)，中報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量?？蛻糍Y產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%（四）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（五）關(guān)聯(lián)交易管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知委托人和托管人，委托人應(yīng)在收到該書面通知個(gè)工作日內(nèi)明確回復(fù)管理人。委托人在此同意，管理人可將委托資產(chǎn)投資于管理人承銷的證券，并無(wú)需事先通知委托人和托管人。委托人未回復(fù)或回復(fù)不同

33、意的，管理人不得進(jìn)行此項(xiàng)投資；委托人回復(fù)同意的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人和托管人。七、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。委托資產(chǎn)的投資主辦人為王雁杰。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，但管理人必須在投資主辦人變更前3個(gè)工作日內(nèi)通知托管人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資主辦人。八、數(shù)據(jù)的傳輸和接收（一）數(shù)據(jù)傳輸和接收方式管理人應(yīng)為本委托資產(chǎn)項(xiàng)下的交易所市場(chǎng)的交易指定固定的交易單元，并在委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日之前三個(gè)工作日以書面形式告知托管人，內(nèi)容主要包括深、滬證券交易所指定交易單元號(hào)、交易品種的費(fèi)率表等。管理

34、人須在T+1日9：00前將交易所發(fā)送的本委托資產(chǎn)專用證券賬戶T日?qǐng)鰞?nèi)交易數(shù)據(jù)傳輸給托管人。托管人和管理人之間的數(shù)據(jù)傳送主要采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳送方式，傳送系統(tǒng)由雙方商定。經(jīng)托管人和管理人雙方同意，可采用其他可行的傳送方式。備份傳送方式采用電子郵件或派專人送達(dá)的方式。（二）數(shù)據(jù)傳輸內(nèi)容管理人向托管人傳輸?shù)臄?shù)據(jù)庫(kù)文件包括以下內(nèi)容：其中：*為管理人在上交所交易使用的交易單元代碼（注：多交易單元操作時(shí)有多套數(shù)據(jù)文件）。根據(jù)今后業(yè)務(wù)的需求，雙方協(xié)商增減相關(guān)的交易數(shù)據(jù)庫(kù)文件。（三）數(shù)據(jù)傳輸人員托管人和管理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的傳輸和接收，并書面通知對(duì)方，以確保交易數(shù)據(jù)的安全性和保密性。任何一方數(shù)據(jù)傳輸管理人員發(fā)生

35、變更時(shí)，須事先以書面的方式通知對(duì)方。變更通知書中必須說明變更時(shí)間、人員、事項(xiàng)等。九、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權(quán)通知應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時(shí)間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知書（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。管理人、委托人和托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內(nèi)容指令是管理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)，向托管人發(fā)出的

36、資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有指令發(fā)送人員簽字。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書面確認(rèn)的方式向托管人發(fā)送。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。托管人根據(jù)授權(quán)通知，對(duì)指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實(shí)性審核無(wú)誤后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)

37、限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬，托管人不承擔(dān)責(zé)任。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬的劃款指令，管理人向托管人發(fā)送劃款指令的截止時(shí)間為11:00;對(duì)于要求當(dāng)天到賬的其他的劃款指令，管理人發(fā)送劃款指令的截止時(shí)間為15:00;對(duì)于所有有

38、明確到賬時(shí)點(diǎn)的劃款指令，管理人應(yīng)在要求到賬時(shí)點(diǎn)前3個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人發(fā)送指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要的投資合同、費(fèi)用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件（如有），如劃款時(shí)該證明文件客觀上尚不存在，由管理人在得到該證明文件后3日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件發(fā)送托管人。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字。（四）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的

39、指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。（五）授權(quán)通知的變更管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人對(duì)授權(quán)通知的變更應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給托管人，同時(shí)電話通知托管人。管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的變更自電話確認(rèn)后開始生效。管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知的正本送交托管人，托管人收到該變更通知生效之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。十、交易及交收清算安排（一）交易所市場(chǎng)資金清算托管人以

40、及管理人為托管賬戶、證券交易資金賬戶建立第三方存管業(yè)務(wù)關(guān)系，委托人給予必要的配合。在本合同存續(xù)期間，與交易所市場(chǎng)有關(guān)的資金清算只能通過第三方存管業(yè)務(wù)平臺(tái)在托管賬戶、證券交易資金賬戶之間進(jìn)行。1、從托管賬戶劃證券交易資金賬戶管理人于托管人要求的指令發(fā)送時(shí)間前發(fā)送指令給托管人，指令載明銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)間和金額，托管人做好相應(yīng)準(zhǔn)備工作；托管人按照管理人劃款指令要求及時(shí)將相應(yīng)金額從托管賬戶劃入證券交易資金賬戶。2、從證券交易資金賬戶劃托管賬戶管理人于托管人要求的指令發(fā)送時(shí)間前發(fā)送指令給托管人，指令載明銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)間和金額，如需要預(yù)約號(hào)，應(yīng)寫明預(yù)約號(hào)；托管人根據(jù)管理人的指令、預(yù)約號(hào)（若有）辦理銀證轉(zhuǎn)賬取款手續(xù)，

41、在劃款指令要求到賬時(shí)間前將指令要求金額從證券交易資金賬戶劃入托管賬戶。3、場(chǎng)內(nèi)交易資金清算金額的核對(duì)管理人在每個(gè)交易日的次日（即T+1日）上午8：45前將反映交易日交易狀況的證券交易成交報(bào)告單（簡(jiǎn)稱“交割單”）以及資金和證券余額表傳真至托管人。如果托管人根據(jù)管理人提供的交易清算數(shù)據(jù)計(jì)算的清算金額和報(bào)告單不同，對(duì)差異金額在容忍度范圍以內(nèi)的，按管理人計(jì)算金額執(zhí)行，若差異金額超出容忍度范圍，托管人應(yīng)和管理人共同查找原因。如托管人和管理人在T+1日11:00前不能達(dá)成一致的，托管人應(yīng)通知管理人。容忍度范圍為0.05元（二）非交易所交易資金清算資金清算為場(chǎng)外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資

42、金劃撥。（三）其他資金清算資金清算為支付稅費(fèi)的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。（四）資金劃撥指令的執(zhí)行管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。（五）資金和證券賬目的對(duì)賬對(duì)托管資產(chǎn)的資金、證券賬目，由管理人和托管人每日對(duì)賬一次，確保雙方賬賬相符。（六）可用

43、資金余額的確認(rèn)管理人可以向托管人申請(qǐng)開通托管賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能，負(fù)責(zé)查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況。十一、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人的場(chǎng)外交易指令違反法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。（二）越權(quán)交易的處理程序1、資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易，在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、資產(chǎn)托管人如果發(fā)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣行為，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給委托財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)

44、管理人承擔(dān)。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，資產(chǎn)管理人必須于T+1日上午10：00前使托管賬戶資金能夠完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人自本資產(chǎn)管理合同成立之日起，于每一估值日后，僅對(duì)下述投資限制進(jìn)行監(jiān)督：（1）參與股票的首次公開發(fā)行，申報(bào)金額不得超過組合的總資產(chǎn)，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ 2） 客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)17精品資料

45、推薦價(jià)等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例短期內(nèi)不符合上述投資限制的比例，不在限制之內(nèi)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。2、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作不符合上述投資限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示資產(chǎn)管理人及時(shí)糾正，資產(chǎn)管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。對(duì)資產(chǎn)管理人的違規(guī)事項(xiàng)，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3、對(duì)于需要外部市場(chǎng)公共數(shù)據(jù)支持才可以實(shí)現(xiàn)的監(jiān)控指標(biāo)，資產(chǎn)托管人不能完全保證外部數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，但會(huì)盡勤勉義務(wù)督促外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所

46、提供數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整。4、因投資政策變更導(dǎo)致的投資監(jiān)督事項(xiàng)的調(diào)整，應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，并為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。十二、委托資產(chǎn)的估值（一）資產(chǎn)凈值計(jì)算、復(fù)核的依據(jù)、時(shí)間和程序資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。資產(chǎn)凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。管理人每日對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值。托管人于每月初對(duì)上月末的委托資產(chǎn)進(jìn)行復(fù)核（該日期以下簡(jiǎn)稱“估值核對(duì)日”）。估值原則應(yīng)符合本合同、證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。管理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日將上月末的委托資產(chǎn)的估值結(jié)果以傳真方式發(fā)送給托管人。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名

47、、蓋章并以傳真或其他雙方認(rèn)可的方式傳送給管理人，由管理人提交委托人。（二）估值方法1、估值對(duì)象委托資產(chǎn)項(xiàng)下所有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。2、估值方法本產(chǎn)品按以下方式進(jìn)行估值：（ 1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值A(chǔ)、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證、封閉式基金、上市開放式基金（LOH等），以其估值核對(duì)日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值核對(duì)日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。B、交易所上

48、市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值核對(duì)日收盤價(jià)估值，估值核對(duì)日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值核對(duì)日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值核對(duì)日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)

49、格；D交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（ 2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值核對(duì)日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)

50、行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（ 3）資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（ 4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。（ 5）開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金（LOF）以估值核對(duì)日前一工作日基金凈值估值，估值核對(duì)日前一工作日開放式基金單位凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日基金凈值計(jì)算。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有規(guī)定的，從其規(guī)定；如有最新規(guī)定，按最新規(guī)定估值。3、估值差錯(cuò)處理如管理

51、人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方由管理人擔(dān)任，因此，就與本資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見，以管理人的意見為準(zhǔn)。當(dāng)委托資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到組合資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即報(bào)告資產(chǎn)委托人，并說明采取的措施，在資產(chǎn)委托人同意后，立即更正。4、資產(chǎn)賬冊(cè)的建立管理人和托管人在本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方

52、約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管委托資產(chǎn)的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以管理人的處理方法為準(zhǔn)。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，管理人和托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。十三、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算（一）會(huì)計(jì)政策1、本項(xiàng)委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。2、記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。3、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引執(zhí)行。（二）會(huì)計(jì)核算方法1、管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)委托資產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。2、管理人、

53、托管人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。3、托管人應(yīng)定期與管理人就委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬；4、委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；5、委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用；6、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1 .管理人的管理費(fèi)2 .托管人的托管費(fèi)21精品資料推薦托管費(fèi)按前一日委托資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：H=EX年托管費(fèi)率+當(dāng)年天數(shù)，本委托資產(chǎn)年托管費(fèi)率為H為每日應(yīng)計(jì)提的委托資產(chǎn)

54、托管費(fèi)E為前一日委托資產(chǎn)凈值委托資產(chǎn)托管費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)作起始日起，每日計(jì)提，按月支付。由管理人于次月首日起個(gè)工作日內(nèi)向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月首日起個(gè)工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。3 .業(yè)績(jī)報(bào)酬當(dāng)委托資產(chǎn)投資年收益率超過R%寸，超額部分的W%為管理人收取的業(yè)績(jī)報(bào)酬，年收益率不足R%寸，管理人不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。R%=W%=%在通常情況下，管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬在合同終止后，由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人復(fù)核后于三個(gè)工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。計(jì)算方法如下：計(jì)算方法如下：M當(dāng)/34為時(shí)“主+而口0當(dāng)4九時(shí)業(yè)績(jī)報(bào)酬=L也其中：An為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日委

55、托投資資產(chǎn)的凈值；Bm為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日按基準(zhǔn)收益率R%f算的委托投資資產(chǎn)凈值，具計(jì)算方法為：%=卒X.過往-晨際或產(chǎn)）O期初委托資產(chǎn)凈值；期初委托資產(chǎn)凈值為委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書中確定的委托資產(chǎn)總額。Ct-第t筆現(xiàn)金流量?jī)纛~（僅包括委托人追加或支取所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，不包括基金運(yùn)營(yíng)的資金流動(dòng)，委托人追加資金時(shí)Ct為正值，支取資金時(shí)Ct為負(fù)值）；Dt-第t筆現(xiàn)金流發(fā)生日距離計(jì)提日的自然天數(shù)（包括最后一天，但不包括第t筆現(xiàn)金流發(fā)生當(dāng)日）；4 .上述（一）中4到6項(xiàng)費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。（三）不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的