證券發(fā)行與承銷管理辦法

1、證券發(fā)行與承銷管理辦法（修訂）解讀、單項(xiàng)選擇題1. 下列有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的說法正確的是（）。A.網(wǎng)上認(rèn)購需求旺盛時，網(wǎng)下需要向網(wǎng)上回?fù)? .網(wǎng)上認(rèn)購不足的，不得向網(wǎng)下回?fù)蹸.網(wǎng)下認(rèn)購不足的，可以向網(wǎng)上回?fù)蹹.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，不進(jìn)行回?fù)苣拇鸢福篋題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.09 .下列不屬于證券發(fā)行與承銷管理辦法明確禁止的行為是（）A.以自有資金參與網(wǎng)下配售B.網(wǎng)下配售事先明確配售原則，并在詢價推介公告中披路C.與網(wǎng)下投資者互相串通、協(xié)商報(bào)價和配售D.操縱發(fā)行定價您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0、多項(xiàng)選擇題10 下列有關(guān)主承銷商對網(wǎng)下投資者資格負(fù)

2、有核查責(zé)任的說法正確的有（）°A.對是否符合事先披露的網(wǎng)下投資者條件進(jìn)行核查B.對是否持有規(guī)定的非限售股份進(jìn)行核查C.對是否為證券發(fā)行與承銷管理辦法第十五條規(guī)定的禁止配售投資者進(jìn)行核查D.不符合條件的投資者，主承銷商應(yīng)拒絕報(bào)價或剔除您的答案：C,B,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 下列屬于證券發(fā)行與承銷管理辦法明確禁止的行為的有（）A. 向不符合事先披露的條件的投資者配售股票B. 向?qū)儆诮古涫鄯秶耐顿Y者配售股票C. 未按事先披露的原則配售股票D. 未按承銷辦法要求披露有關(guān)文件您的答案：C,B,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.05. 證券發(fā)行與承銷管理辦法對網(wǎng)下投資

3、者的資格要求包括（）A. 具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價能力B. 報(bào)價時持有一定金額的非限售股份C. 接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理D. 主承銷商設(shè)定并事先披露的其他條件您的答案：B,A,D,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題6. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價投資者數(shù)量可以低于10家。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 有效報(bào)價是指網(wǎng)下投資者申報(bào)價格不低于發(fā)行價或發(fā)行價格下限，且符合主承銷商和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報(bào)價。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.08. 對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例可以不同。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 目前沒有在證券業(yè)協(xié)會備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告的同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率要依據(jù)上市公司行