信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性評(píng)價(jià)規(guī)范

1、信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)一編制目的為加強(qiáng)信息化工作統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)深入梳理已建信息系統(tǒng)功能和整合資源，提高信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的綜合效能，制定信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)，用于指導(dǎo)市財(cái)政一級(jí)預(yù)算行政事業(yè)單位在申報(bào)信息系統(tǒng)升級(jí)改造前進(jìn)行自評(píng)估工作，從而降低信息系統(tǒng)升級(jí)改造申報(bào)的盲目性，提高項(xiàng)目申報(bào)工作質(zhì)量和審批效率。二適用范圍市財(cái)政一級(jí)預(yù)算行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱：申報(bào)單位）向市級(jí)信息化主管部門(mén)申報(bào)信息系統(tǒng)升級(jí)改造之前，要根據(jù)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)，對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造的必要性自行組織評(píng)估。評(píng)估結(jié)果可作為項(xiàng)目審查工作的參考依據(jù)。三前置條件對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性進(jìn)行自評(píng)估，必須滿足

2、全部前置條件：1、信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)必須與部門(mén)職能一致；正在進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整的單位，必須做到職能確定，業(yè)務(wù)邊界清晰；2、信息系統(tǒng)完成建設(shè)必須通過(guò)竣工驗(yàn)收、驗(yàn)收結(jié)果需到信息化主管部門(mén)備案（分期建設(shè)系統(tǒng)除外）；3、需要升級(jí)改造的信息系統(tǒng)必須正式投入運(yùn)行；4、信息系統(tǒng)充分利用市級(jí)或部門(mén)的基礎(chǔ)設(shè)施，沒(méi)有重復(fù)建設(shè)。5、要滿足全市信息化項(xiàng)目發(fā)展方向。四評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估方法在符合前置條件的基礎(chǔ)上，申報(bào)單位應(yīng)按照下列評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法，組織對(duì)該信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性的評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)體系由四個(gè)部分指標(biāo)構(gòu)成：信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)、技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)、信息資源共享與交換指標(biāo)、信息系統(tǒng)自身的性能和

3、功能指標(biāo)，每部分包括多個(gè)評(píng)估指標(biāo)細(xì)項(xiàng)，評(píng)估指標(biāo)細(xì)項(xiàng)的含義及評(píng)估方法。（一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)對(duì)于信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)方面，用以下5個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估：業(yè)務(wù)邊界：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的范圍和種類。如業(yè)務(wù)邊界發(fā)生變化時(shí)，需評(píng)估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)邊界變化后的需求，如不能滿足，分析理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性。業(yè)務(wù)模式：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。如業(yè)務(wù)模式變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)模式變化后的需求，如不能滿足，需要說(shuō)明理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性業(yè)務(wù)規(guī)模：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)量、用戶量（在線用戶數(shù)、并發(fā)用戶數(shù)等）等。業(yè)務(wù)規(guī)模變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)所支持的業(yè)務(wù)規(guī)模和能力是否可滿足業(yè)

4、務(wù)規(guī)模變化后需求，如果不滿足，需要說(shuō)明理由，判定必要性業(yè)務(wù)頻度：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的信息采集頻度、信息發(fā)布頻度、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)或更新頻度等。業(yè)務(wù)頻度變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)能支持的業(yè)務(wù)頻度是否可滿足業(yè)務(wù)頻度變化后需求。如不滿足，分析理由，判定必要性。業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)：指為支撐某項(xiàng)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)的時(shí)間條件。需評(píng)估業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)是否符合實(shí)際業(yè)務(wù)需要，如符合，則有必要性。（二）技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)對(duì)于信息系統(tǒng)所采用技術(shù)路線、體系架構(gòu)和遵循的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，用以下5個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：指信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國(guó)家或地方已經(jīng)發(fā)布的總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息資源標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)準(zhǔn)

5、規(guī)范發(fā)生變化，需綜合評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)的影響、是否能滿足支撐本部門(mén)業(yè)務(wù)需要、是否滿足與其它部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同需要等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如對(duì)信息系統(tǒng)影響較大、不能滿足部門(mén)業(yè)務(wù)需要或者不能實(shí)現(xiàn)與其它部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同，需說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)。否則應(yīng)暫緩申報(bào)。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國(guó)家或地方安全方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求等。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化，需綜合評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)安全的影響、是否達(dá)到所定義等級(jí)保護(hù)要求等兩個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如對(duì)信息安全影響較大、不滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)要求，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)：指信息系統(tǒng)所支

6、撐的業(yè)務(wù)須遵循行業(yè)政策性文件、條例、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)變化，需評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如有影響，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。技術(shù)路線：指全市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所采取統(tǒng)一的技術(shù)路線，如電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、信息資源共享交換平臺(tái)。技術(shù)路線變化，需評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如影響較大，使信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)不能滿足需求，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。體系架構(gòu)：指本部門(mén)信息系統(tǒng)所采用的主流體系架構(gòu)。需評(píng)估兩種情況：1）原信息系統(tǒng)采用的體系架構(gòu)與本部門(mén)主流體系架構(gòu)不一致，需要整合成為主流體系架構(gòu)；2）體系架構(gòu)不能支撐業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。如存在至

7、少一種情況，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。（三）信息資源共享與交換指標(biāo)對(duì)信息資源共享與交換方面，用以下4個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評(píng)估：信息資源采集：對(duì)同一信息資源應(yīng)“一次采集、多次使用”，避免多個(gè)部門(mén)或部門(mén)內(nèi)部多個(gè)下屬單位之間多頭采集、重復(fù)建設(shè)。需從信息資源采集范圍、采集渠道、采集頻率、數(shù)據(jù)格式與精度等綜合評(píng)估。如至少有一個(gè)點(diǎn)不滿足，需要說(shuō)明理由，判定為必要信息資源加工：指對(duì)數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、分類、整合、清洗、比對(duì)、挖掘等方面工作。需綜合評(píng)估信息資源是否符合部門(mén)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其它數(shù)據(jù)格式要求等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫

8、緩申報(bào)。信息資源存儲(chǔ)備份：選擇存儲(chǔ)陣列、磁帶庫(kù)、光盤(pán)庫(kù)等存儲(chǔ)產(chǎn)品，利用相應(yīng)存儲(chǔ)技術(shù)，如硬盤(pán)存儲(chǔ)的直接連接存儲(chǔ)（DAS）、網(wǎng)絡(luò)化存儲(chǔ)（NAS）、存儲(chǔ)區(qū)域網(wǎng)（SAN）等，采用集中、分布式、集中分布相結(jié)合等信息資源管理方式，對(duì)信息資源進(jìn)行長(zhǎng)期存儲(chǔ)備份。需綜合評(píng)估存儲(chǔ)容量、存儲(chǔ)備份技術(shù)、信息資源管理方式等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)是否滿足部門(mén)信息資源存儲(chǔ)備份需求。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。信息資源共享交換：部門(mén)內(nèi)部不同下屬單位之間、不同部門(mén)之間，利用部門(mén)內(nèi)部共享交換平臺(tái)、市級(jí)共享交換平臺(tái)或物理介質(zhì)等共享渠道，實(shí)現(xiàn)某類信息資源的共享交換。需綜合評(píng)估共享內(nèi)容、更新頻率

9、、共享渠道、交換節(jié)點(diǎn)與交換平臺(tái)之間接口等四個(gè)觀測(cè)點(diǎn)是否滿足信息資源共享需求。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。（四）信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo)信息系統(tǒng)自身性能和功能的評(píng)估，用以下3個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評(píng)估：設(shè)備更新：指構(gòu)成信息系統(tǒng)基礎(chǔ)運(yùn)行環(huán)境的硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件，如服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)核心交換機(jī)、防火墻等。需綜合評(píng)估設(shè)備使用年限，具有功能、可靠性、穩(wěn)定性、容量、處理能力等是否滿足信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)需求，是否能充分利用已有軟硬件設(shè)備等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如不能滿足業(yè)務(wù)需求，且沒(méi)有利舊設(shè)備可用，需要說(shuō)明理由，可升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，但需要做好設(shè)備再利用工作。否則應(yīng)暫緩申報(bào)

10、。安全保障：指從物理、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等層面，分別利用防火墻、安全審計(jì)、防病毒系統(tǒng)、身份認(rèn)證、防篡改等信息安全技術(shù)，形成有效安全防護(hù)、隱患發(fā)現(xiàn)、應(yīng)急響應(yīng)和系統(tǒng)恢復(fù)的安全保障能力。系統(tǒng)整合：指部門(mén)內(nèi)多個(gè)信息系統(tǒng)之間的整合，包括多個(gè)層次整合：設(shè)備整合，即將多設(shè)備整合而為一部或較少幾部更大型的設(shè)備；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合，即對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采取集中的管理模式；系統(tǒng)架構(gòu)整合，即把基于多個(gè)平臺(tái)的系統(tǒng)整合到一個(gè)平臺(tái)上；業(yè)務(wù)應(yīng)用整合，即對(duì)系統(tǒng)功能進(jìn)行整合等。需綜合評(píng)估系統(tǒng)整合對(duì)消除信息孤島、業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用服務(wù)等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)影響情況。在對(duì)至少一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)較大情況下，需要說(shuō)明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。五評(píng)估

11、實(shí)施和評(píng)估結(jié)果使用（一）自評(píng)估實(shí)施1 、申報(bào)單位對(duì)需要計(jì)劃升級(jí)改造的項(xiàng)目，要依據(jù)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)的前置條件開(kāi)始進(jìn)行評(píng)估，全面了解本單位信息化整體情況及各信息系統(tǒng)當(dāng)前狀況；2 、根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系中的四個(gè)部分中17個(gè)評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估方法，對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自行組織定性評(píng)估；3 、把每個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果記錄在附件1的評(píng)估結(jié)果記錄表中。4 、綜合評(píng)估結(jié)果記錄表中的評(píng)估結(jié)果，得出評(píng)估結(jié)論。（二）評(píng)估結(jié)果使用說(shuō)明根據(jù)資評(píng)估結(jié)果，將擬申報(bào)的升級(jí)改造項(xiàng)目分為以下兩種情況：1、沒(méi)必要升級(jí)改造：對(duì)17個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果都是不需進(jìn)行升級(jí)改造或者是不涉及，即該系統(tǒng)沒(méi)有升級(jí)改造的必要；2、有必要升級(jí)改造：對(duì)17個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果，至少有一個(gè)指標(biāo)表明需進(jìn)行升級(jí)改造，則判定有升級(jí)改的必要?？筛鶕?jù)評(píng)估結(jié)果，編