信息系統(tǒng)升級改造必要性評價規(guī)范

1、信息系統(tǒng)升級改造必要性自評估要點一編制目的為加強信息化工作統(tǒng)籌規(guī)劃，推動深入梳理已建信息系統(tǒng)功能和整合資源，提高信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的綜合效能，制定信息系統(tǒng)升級改造必要性自評估要點，用于指導(dǎo)市財政一級預(yù)算行政事業(yè)單位在申報信息系統(tǒng)升級改造前進行自評估工作，從而降低信息系統(tǒng)升級改造申報的盲目性，提高項目申報工作質(zhì)量和審批效率。二適用范圍市財政一級預(yù)算行政事業(yè)單位（以下簡稱：申報單位）向市級信息化主管部門申報信息系統(tǒng)升級改造之前，要根據(jù)信息系統(tǒng)升級改造必要性自評估要點，對信息系統(tǒng)升級改造的必要性自行組織評估。評估結(jié)果可作為項目審查工作的參考依據(jù)。三前置條件對信息系統(tǒng)升級改造必要性進行自評估，必須滿足

2、全部前置條件：1、信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)必須與部門職能一致；正在進行機構(gòu)調(diào)整的單位，必須做到職能確定，業(yè)務(wù)邊界清晰；2、信息系統(tǒng)完成建設(shè)必須通過竣工驗收、驗收結(jié)果需到信息化主管部門備案（分期建設(shè)系統(tǒng)除外）；3、需要升級改造的信息系統(tǒng)必須正式投入運行；4、信息系統(tǒng)充分利用市級或部門的基礎(chǔ)設(shè)施，沒有重復(fù)建設(shè)。5、要滿足全市信息化項目發(fā)展方向。四評估指標(biāo)體系及評估方法在符合前置條件的基礎(chǔ)上，申報單位應(yīng)按照下列評估指標(biāo)體系和評估方法，組織對該信息系統(tǒng)升級改造必要性的評估。評估指標(biāo)體系由四個部分指標(biāo)構(gòu)成：信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)、技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)、信息資源共享與交換指標(biāo)、信息系統(tǒng)自身的性能和

3、功能指標(biāo)，每部分包括多個評估指標(biāo)細(xì)項，評估指標(biāo)細(xì)項的含義及評估方法。（一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)對于信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)方面，用以下5個指標(biāo)項進行評估：業(yè)務(wù)邊界：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的范圍和種類。如業(yè)務(wù)邊界發(fā)生變化時，需評估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)邊界變化后的需求，如不能滿足，分析理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性。業(yè)務(wù)模式：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。如業(yè)務(wù)模式變化，需評估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)模式變化后的需求，如不能滿足，需要說明理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性業(yè)務(wù)規(guī)模：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)量、用戶量（在線用戶數(shù)、并發(fā)用戶數(shù)等）等。業(yè)務(wù)規(guī)模變化，需評估原信息系統(tǒng)所支持的業(yè)務(wù)規(guī)模和能力是否可滿足業(yè)

4、務(wù)規(guī)模變化后需求，如果不滿足，需要說明理由，判定必要性業(yè)務(wù)頻度：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的信息采集頻度、信息發(fā)布頻度、數(shù)據(jù)存儲或更新頻度等。業(yè)務(wù)頻度變化，需評估原信息系統(tǒng)能支持的業(yè)務(wù)頻度是否可滿足業(yè)務(wù)頻度變化后需求。如不滿足，分析理由，判定必要性。業(yè)務(wù)信息化時機：指為支撐某項業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)的時間條件。需評估業(yè)務(wù)信息化時機是否符合實際業(yè)務(wù)需要，如符合，則有必要性。（二）技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)對于信息系統(tǒng)所采用技術(shù)路線、體系架構(gòu)和遵循的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，用以下5個指標(biāo)項進行評估：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：指信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國家或地方已經(jīng)發(fā)布的總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息資源標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)準(zhǔn)

5、規(guī)范發(fā)生變化，需綜合評估對信息系統(tǒng)的影響、是否能滿足支撐本部門業(yè)務(wù)需要、是否滿足與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同需要等三個觀測點。如對信息系統(tǒng)影響較大、不能滿足部門業(yè)務(wù)需要或者不能實現(xiàn)與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同，需說明理由，可進行升級改造項目申報。否則應(yīng)暫緩申報。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國家或地方安全方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求等。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化，需綜合評估對信息系統(tǒng)安全的影響、是否達(dá)到所定義等級保護要求等兩個觀測點。如對信息安全影響較大、不滿足信息系統(tǒng)安全保護等級要求，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)：指信息系統(tǒng)所支

6、撐的業(yè)務(wù)須遵循行業(yè)政策性文件、條例、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)變化，需評估對信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如有影響，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。技術(shù)路線：指全市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所采取統(tǒng)一的技術(shù)路線，如電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、信息資源共享交換平臺。技術(shù)路線變化，需評估對信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如影響較大，使信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)不能滿足需求，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。體系架構(gòu)：指本部門信息系統(tǒng)所采用的主流體系架構(gòu)。需評估兩種情況：1）原信息系統(tǒng)采用的體系架構(gòu)與本部門主流體系架構(gòu)不一致，需要整合成為主流體系架構(gòu)；2）體系架構(gòu)不能支撐業(yè)務(wù)正常開展。如存在至

7、少一種情況，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。（三）信息資源共享與交換指標(biāo)對信息資源共享與交換方面，用以下4個指標(biāo)項評估：信息資源采集：對同一信息資源應(yīng)“一次采集、多次使用”，避免多個部門或部門內(nèi)部多個下屬單位之間多頭采集、重復(fù)建設(shè)。需從信息資源采集范圍、采集渠道、采集頻率、數(shù)據(jù)格式與精度等綜合評估。如至少有一個點不滿足，需要說明理由，判定為必要信息資源加工：指對數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、分類、整合、清洗、比對、挖掘等方面工作。需綜合評估信息資源是否符合部門的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其它數(shù)據(jù)格式要求等三個觀測點。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫

8、緩申報。信息資源存儲備份：選擇存儲陣列、磁帶庫、光盤庫等存儲產(chǎn)品，利用相應(yīng)存儲技術(shù)，如硬盤存儲的直接連接存儲（DAS）、網(wǎng)絡(luò)化存儲（NAS）、存儲區(qū)域網(wǎng)（SAN）等，采用集中、分布式、集中分布相結(jié)合等信息資源管理方式，對信息資源進行長期存儲備份。需綜合評估存儲容量、存儲備份技術(shù)、信息資源管理方式等三個觀測點是否滿足部門信息資源存儲備份需求。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。信息資源共享交換：部門內(nèi)部不同下屬單位之間、不同部門之間，利用部門內(nèi)部共享交換平臺、市級共享交換平臺或物理介質(zhì)等共享渠道，實現(xiàn)某類信息資源的共享交換。需綜合評估共享內(nèi)容、更新頻率

9、、共享渠道、交換節(jié)點與交換平臺之間接口等四個觀測點是否滿足信息資源共享需求。如至少有一個觀測點不滿足，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。（四）信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo)信息系統(tǒng)自身性能和功能的評估，用以下3個指標(biāo)項評估：設(shè)備更新：指構(gòu)成信息系統(tǒng)基礎(chǔ)運行環(huán)境的硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件，如服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)核心交換機、防火墻等。需綜合評估設(shè)備使用年限，具有功能、可靠性、穩(wěn)定性、容量、處理能力等是否滿足信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)需求，是否能充分利用已有軟硬件設(shè)備等三個觀測點。如不能滿足業(yè)務(wù)需求，且沒有利舊設(shè)備可用，需要說明理由，可升級改造項目申報，但需要做好設(shè)備再利用工作。否則應(yīng)暫緩申報

10、。安全保障：指從物理、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等層面，分別利用防火墻、安全審計、防病毒系統(tǒng)、身份認(rèn)證、防篡改等信息安全技術(shù)，形成有效安全防護、隱患發(fā)現(xiàn)、應(yīng)急響應(yīng)和系統(tǒng)恢復(fù)的安全保障能力。系統(tǒng)整合：指部門內(nèi)多個信息系統(tǒng)之間的整合，包括多個層次整合：設(shè)備整合，即將多設(shè)備整合而為一部或較少幾部更大型的設(shè)備；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合，即對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采取集中的管理模式；系統(tǒng)架構(gòu)整合，即把基于多個平臺的系統(tǒng)整合到一個平臺上；業(yè)務(wù)應(yīng)用整合，即對系統(tǒng)功能進行整合等。需綜合評估系統(tǒng)整合對消除信息孤島、業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用服務(wù)等三個觀測點影響情況。在對至少一個觀測點較大情況下，需要說明理由，可進行升級改造項目申報，否則應(yīng)暫緩申報。五評估

11、實施和評估結(jié)果使用（一）自評估實施1 、申報單位對需要計劃升級改造的項目，要依據(jù)信息系統(tǒng)升級改造必要性自評估要點的前置條件開始進行評估，全面了解本單位信息化整體情況及各信息系統(tǒng)當(dāng)前狀況；2 、根據(jù)評估指標(biāo)體系中的四個部分中17個評估指標(biāo)及評估方法，對信息系統(tǒng)升級改造必要性自行組織定性評估；3 、把每個評估指標(biāo)的評估結(jié)果記錄在附件1的評估結(jié)果記錄表中。4 、綜合評估結(jié)果記錄表中的評估結(jié)果，得出評估結(jié)論。（二）評估結(jié)果使用說明根據(jù)資評估結(jié)果，將擬申報的升級改造項目分為以下兩種情況：1、沒必要升級改造：對17個評估指標(biāo)的評估結(jié)果都是不需進行升級改造或者是不涉及，即該系統(tǒng)沒有升級改造的必要；2、有必要升級改造：對17個評估指標(biāo)的評估結(jié)果，至少有一個指標(biāo)表明需進行升級改造，則判定有升級改的必要?？筛鶕?jù)評估結(jié)果，編