2016年青海省基金從業(yè)資格：如何選擇好的基金經(jīng)理考試試卷

1、2016年青海省基金從業(yè)資格：如何選擇好的基金經(jīng)理考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有_。A流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎2、中國證監(jiān)會的主要職責包括_。A.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C.維持公平而有序的證券市場D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為3、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。A:人員

2、推銷B:營業(yè)推廣C:廣告促銷D:公共關系4、下列關于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的說法，不正確的是_。AETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易CETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D.正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近5、關于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有_。A不具有獨立法人地位B.由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成C,是行業(yè)自律組織D.以營利為目的6、對運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟敘述不正確的是A:分析目前與未來的經(jīng)濟環(huán)境，確認經(jīng)濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍B:預測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關性

3、C:確定各情景發(fā)生的概率D:以情景的發(fā)生概率為權重，通過加權平均的方法估計各類資產(chǎn)的收益與風險7、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費8、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上A：冷不慎”B：“賣者自慎”C:“買者自負”D：“賣者自負”9、在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的_的高低決定的。A利息收入B.紅利收入C.預期報酬率D.差價收入10、 基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的保管、并委托進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。_A基金投資人，基金托管人B.基金投資人，基金管理人C.基金托管

4、人，基金管理人D.基金管理人，基金托管人11、 在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起_個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A2B3C5D1012、 我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在_，這些政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A1998年3月1日起實施的關于證券投資基金稅收問題的通知B2002年發(fā)布的關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知C2004年發(fā)布的關于證券投資基金稅收政策的通知D2005年發(fā)布的關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知及關于

5、股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知13、 根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎包括_。屋銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關基金的風險等級B.銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新C.對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D.基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作14、股東大會是股份公司的權力機構，由_組成。A持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級管理人員15、基金交易費用的核算一般按_計提。A.日B.月C.季D.年16、通過_，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B.公司在投資上是否

6、出現(xiàn)過重大的失誤C.公司旗下目前的基金業(yè)績D.公司的一些事件性公告17、_是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標。A證券市場價值B.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券種類18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理的機構主要是_。A中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國人民銀行19、證券市場是，也是資金供求的中心。A:證券公司辦公的場所B:證券交易的場所C:證券監(jiān)管部門D:證券交易所20、目前，我國基金注冊登記機構只受理_的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A.國家有權機關依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投資人自己申請21、下列關于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是_。A基金

7、托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項22、在基金市場的參與主體中，_是基金的當事人。A基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人23、銷售機構的自助式前臺系統(tǒng)應當符合的規(guī)定有_。A基金銷售機構要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法B.為基金投資人披露基金銷售機構情況C.采取等效實名制的方式核實基金投資人身份D.設定投

8、資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額24、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_。A如果市場有效，兩者的平均收益率相等B.債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C.如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率25、以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是A:對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎B：客戶可得到獨立的顧問服務C:代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本D:商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選

9、項得0.5分）1、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括A：借貸資金市場利率水平B:籌資者的資信C：債券期限長短D:資金使用方向2、下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是_。A安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作D.編制中期和年度基金報告3、封閉式基金交易過程中，下列說法正確的包括_。A.交易時間是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30B.遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的交易原則C.報價單位為每份基金價格D.中報價格最小變動單位為0.01元4、證券服務機構是指依法設立的從事證券

10、服務業(yè)務的法人機構，主要包括_。A會計師事務所B.證券投資咨詢公司C.資產(chǎn)評估機構D.律師事務所5、基金合同當事人包括_。A基金銷售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人6、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和_審查批準。A中國證券業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國證監(jiān)會派出機構7、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為_。A零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券8、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會_。A買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票B.賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票C.超配績優(yōu)行業(yè)或板塊D.低配績差行業(yè)

11、或板塊9、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司_的基礎。A.負債B.注冊資本C.虛擬資本D.貨幣資金10、_主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A市場準入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查11、下列不屬于證券服務機構的是_。A證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的是A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B:投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完

12、全相同的預期C:證券市場的風險波動強度不大D:資本市場沒有摩擦13、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是_。A股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的14、根據(jù)證券投資基金運作管理辦法有關規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的_。A70%B80%C60%D90%15、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能面值。A：高于B：等于C:低于D:不確定16、認購開放式基金的步驟通常

13、包括_。A.開戶B.認購C.協(xié)調(diào)D.確認17、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金資產(chǎn)凈值公告B.基金年度報告C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書18、當前我國基金營銷渠道包括_。A保險公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機構19、 _可能導致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差20、 有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是_。A金融

14、期貨B.交易所交易期權C.金融遠期合約D.權證21、 _基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A被動型B.主動型C.成長型D.收入型22、下列關于非交易過戶的主要類型的說法，正確的有_。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形C.司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D.接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件23、是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構24、基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是A:基金資產(chǎn)估值