2022年證券從業(yè)資格考試輔導題庫《證券交易》題模擬試題及答案解析

1、2022年證券從業(yè)資格考試輔導題庫?證券交易?題模擬試題一、單項選擇題60*0.5分1、證券業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進展計算的處理過程。A清算B交割C交收D登記正確答案：A2、證券回購的本質(zhì)是A信譽貸款B抵押拆借資金C發(fā)行債券融資D杠桿融資正確答案：B3、從年起，我國上海證券交易所開場實行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正確答案：C4、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原那么是。A時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B時間優(yōu)先，價格優(yōu)先C數(shù)量優(yōu)先D市價優(yōu)先正確答案：B5、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按本

2、錢價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的。A10%B20%C30%D40%正確答案：B6、賦予期權(quán)購置者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為。A買入期權(quán)B賣出期權(quán)C利率期權(quán)D外匯期權(quán)正確答案：B7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處分規(guī)定，在交易日的次日T+1上午，資金交收帳戶資金余額缺乏支付交收款的會員單位，必須在T+1日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的%罰款。正確答案：A8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A當日開盤價B當日收盤價C當日按成交量的加權(quán)平均價D當日開盤價與收盤價的均價正確答案：B9、1996年

3、，中國證監(jiān)會公布的?證券公司證券自營業(yè)務管理方法?中的有關(guān)規(guī)定正確的選項是。A證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1B證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1C證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%D證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%正確答案：C10、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是。A為客戶的一切交易保密B堅持理解客戶原那么C認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D嚴格按委托人的要求辦理委托事務正確答案：D11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用公式計算。

4、A加權(quán)平均法B挪動加權(quán)平均法C派許加權(quán)綜合價格指數(shù)D幾何加權(quán)平均正確答案：C12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括。A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理B崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、平安保衛(wèi)制度C硬件管理、軟件管理D營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理正確答案：B13、屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券B證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述C證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票D以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券正確答案：D

5、14、對于責任性過失，處理方法錯誤的選項是A賠償經(jīng)濟損失B情節(jié)嚴重的給予紀律處分C無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金D按工作職責確定責任人正確答案：C15、證券交易風險的自律管理通?？蓮牡确矫嬷?，以到達消除或減緩風險發(fā)生的目的。A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備C事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察D制度建立、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查正確答案：D16、證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的。A50%B60%C80%D100%正確答案：D17、準確地說，是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。A業(yè)務人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書?B23以上業(yè)務人員的?證

6、券業(yè)從業(yè)人員資格證書?C主要業(yè)務人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書?D23主要業(yè)務人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書?正確答案：C18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保存?zhèn)€席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A一個B兩個C三個D四個正確答案：A19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行A會員制B公司制C契約制D合同制正確答案：A20、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，以下說法錯誤的選項是A開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證C憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶D境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進展B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓正確答案：D21、回購期滿時，如以券融

7、資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的將用于平倉交割。A債券B標準券C股票D所有有價證券正確答案：B22、在三級清算形式中，是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A一級清算B二級清算C三級清算D四級清算正確答案：C23、下面的不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連續(xù)性C經(jīng)濟性D公平性正確答案：D24、已獲得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。A兩個月B三個月C六個月D一年正確答案：B25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別創(chuàng)辦了以為主要

8、品種的回購交易。A股票B基金C國債D利率正確答案：C26、將產(chǎn)生證券交易法律風險。A證券公司違背國家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場管理的有關(guān)規(guī)定B證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤C證券公司管理不善D證券公司在自營或經(jīng)紀業(yè)務中違背國家規(guī)定正確答案：D27、上海證券交易所目前實行的是統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。A上海證管辦B上海證券交易所C中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司D上海證券業(yè)協(xié)會正確答案：A28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是。A美元B港幣C人民幣D日元正確答案：A29、對于交易所無形席位說法正確的選項是。A雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B交易速

9、度要慢于有形席位報盤C不易成交D屬于場外報盤正確答案：D30、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A人民幣一億元B人民幣二億元C人民幣三億元D人民幣五億元正確答案：B31、證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的來支付。A委托手續(xù)費B傭金C印花稅D過戶費正確答案：A32、從年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A1992B1993C1994D1995正確答案：C33、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的選項是。A證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣B證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)答應證副本放在營業(yè)場所的顯著位置C證券營業(yè)部不得偽造、

10、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)答應證D證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營正確答案：B34、在證券經(jīng)紀業(yè)務的開展過程中，以下人員不一定要互相獨立()。A計算機日常維護人員和會計人員B系統(tǒng)設(shè)計人員與軟件開發(fā)人員C計算機日常維護人員與交易人員D系統(tǒng)設(shè)計人員與市價操作人員正確答案：B35、以下不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務的是A對委托人的一切委托事項負有保密義務B如客戶資金缺乏，向客戶提供融資C認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄正確答案：B36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應在下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日

11、正確答案：B37、結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其。A結(jié)算支票賬戶B儲蓄賬戶C證券賬戶D結(jié)算備付金賬戶正確答案：D38、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值元計算。A100B1000C10000D100000正確答案：A39、申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。A一年B二年C三年D四年正確答案：A40、 對于各種，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A開放式基金B(yǎng)債券基金C封閉式基金D股票基金正確答案：A41、 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人

12、提出撤銷指定交易的申請，并由完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。A投資者B證券發(fā)行人C登記結(jié)算公司D原交易參與人正確答案：D42、證券交易的根本風險是指。A經(jīng)營風險B政策風險C市場風險D管理風險正確答案：C43、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自。A收取傭金B(yǎng)賺取差價C收取的咨詢費用D證券發(fā)行費用正確答案：A44、關(guān)于交易單位，說法錯誤的選項是A股票100股為一手B基金100單位為一手C債券1000元面值為一手D基金1000股為一手正確答案：D45、下面的不屬于證券交易特征。A平安性B流動性C收益性D風險性正確答案：A46、 目前，我國通過證券交易所進展的股票交易均采用方式。

13、A口頭報價B書面報價C電腦報價D間接報價正確答案：C47、 1998年底公布的規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。A?中華人民共和國證券法?B?證券公司財務制度?C?中華人民共和國證券管理暫行方法?D?關(guān)于建立風險準備金制度的規(guī)定?正確答案：A48、證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起內(nèi)有效。A半年B1年C一年半D2年正確答案：B49、對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A送股登記日前一日B送股登記日C送股登記日后一日D送股登記日后兩日正確答案：B50、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應向報批。A中國人民

14、銀行B國務院C中國證監(jiān)會D工商行政管理部門正確答案：C51、除只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C股票期權(quán)D股票價格指數(shù)期權(quán)正確答案：C52、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的。A經(jīng)紀業(yè)務B代理業(yè)務C自營業(yè)務D承銷業(yè)務正確答案：C53、根據(jù)?證券公司證券自營業(yè)務管理方法?第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報備案。A交易所會員大會B交易所理事會C中國證監(jiān)會D交易所董事會正確答案：C54、以下不屬于非柜臺委托的是。A書面委托B委托C委托

15、D自助委托正確答案：A55、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D買賣價交易正確答案：C56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保存存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按的規(guī)定予以處分。A保證金缺乏B透支C賣空國債D信譽交易正確答案：C57、市價委托的優(yōu)點是。A證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比擬容易，成交迅速且成交率高B在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格C可以投資者預期的價格或更有利的價格成交D有利于投資者實現(xiàn)預期的投資方案，謀求最大利益正確答案：A58、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應于

16、將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A當日閉市前B當日閉市后C次日開市前D次日開市后正確答案：A59、上海證券交易所相關(guān)規(guī)那么規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為或其整數(shù)倍。A0.01B0.001C0.005D0.05正確答案：C60、開立證券賬戶的根本原那么是。A合法性和公正性B合法性和真實性C真實性和公開性D公正性和公平性正確答案：B二、多項選擇題40*1分1、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括。A證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%B證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債

17、類證券按本錢價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%C證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%正確答案：ABCD2、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有。A投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額B證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出C“紅利權(quán)成交直接反映在當日清算交割表中D投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)E不得向客戶收取任何費用正確答案：ABCD

18、E3、清算、交割、交收中的制止行為包括。A資金透支B提取存款C實物券欠庫D交收指令對盤E例行日交割正確答案：AC4、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有。A.A股B基金C.B股D投資基金E國債回購正確答案：ABDE5、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有A綜合指數(shù)B成分指數(shù)C分類指數(shù)D合成指數(shù)正確答案：ABC6、我國證券交易所獲得普通席位的條件有。A遵守交易所章程B維護投資者和交易所的合法權(quán)益C承受證券交易所的監(jiān)視D具有會員資格E繳納席位費正確答案：DE7、下述行為屬于操縱市場行為。A證券公司以分布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致

19、市場價格異常變動C證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進展不必要的證券買賣D證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在一樣時間內(nèi)進展價格和數(shù)量相近、方向相反的交易E證券公司委托其他證券公司代為買賣證券正確答案：ABD8、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有。A自助委托中斷可啟用柜臺委托B遠程終端中斷可改用自動委托C自動委托中斷可改用報單委托D客戶數(shù)據(jù)喪失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)E銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理正確答案：ABCDE9、證券交易的風險防范通?？蓮牡确矫嬷?，以到達消除或減緩風險發(fā)生的目的。A制度B監(jiān)察C自律管理D崗位責任制正確答案：ABC10、 一般來說，交割

20、、交收方式可分為A當日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收D特約日交割、交收E發(fā)行日交割、交收正確答案：ABCDE11、在理論中，金融期貨主要種類有。A國債期貨B利率期貨C股票價格指數(shù)期貨D商品期貨E外匯期貨正確答案：BCE12、現(xiàn)行的證券交易競價方式有。A拍賣競價B招標競價C集合競價D連續(xù)競價正確答案：CD13、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有。A證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號B滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同C上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍D深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01

21、或其整數(shù)倍E上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍正確答案：ABDE14、深圳證券交易所推出的債券回購品種有。A3天B7天C14天D21天E28天正確答案：ABCE15、公平原那么是指。A嚴格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進展審批B參與交易的各方應當在一樣的條件下和平等的時機中進展交易C證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護D證券交易主體不因資金數(shù)量、交易才能等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視E證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力正確答案：BCDE16、滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布交易信息。