16認(rèn)證處wpsm70190符合證明審核發(fā)證

1、質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01符合證明審核發(fā)證工作程序Working Procedure for the Audit and CertificationofDocumentof Compliance目錄1.目的8. 審核實(shí)施2.適用范圍9審核與測(cè)量3.參照文件10審核信息和文件管理4.定義和縮寫11DOC 的失效、恢復(fù)和補(bǔ)發(fā)5.職責(zé)12.支持性文件6.申請(qǐng)受理及評(píng)審13.和歸檔7審核準(zhǔn)備14.附錄第1 頁 共 14 頁版本號(hào)修改頁次修 改9.0全部頁數(shù)全面修訂編 寫審 核會(huì) 簽批 準(zhǔn)批準(zhǔn)日期陳杰軍單學(xué)軍王晨孫峰2015.12.18質(zhì)量管理體系文件

2、 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.011.目的本程序規(guī)定了本社進(jìn)行船舶管理公司“安全管理體系”審核及簽發(fā)符合證明(DOC)的職責(zé)、任務(wù)、步驟及要求。旨在確保上述審核發(fā)證工作符合 ISM 規(guī)則、本社船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范(以下簡(jiǎn)稱規(guī)范)、IACS 程序要求以及船旗國(guó)的要求。2.適用范圍本程序適用于本社依據(jù) ISM 規(guī)則和船旗國(guó)要求，代表已的船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)(以下簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān))，對(duì)管理懸掛該國(guó)船旗的船舶的公司進(jìn)行 ISM 規(guī)則要求的“安全管理體系”審核發(fā)證工作。公司自愿申請(qǐng) ISM認(rèn)證并簽發(fā)自愿 DOC適用于本程序。...6.3.7

3、.4.4.1.參照文件國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM 規(guī)則）本社船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范國(guó)際船級(jí)社ISM 規(guī)則發(fā)證程序要求(IACS PR No.9)本社管理體系手冊(cè)不處理程序（WPQM802）服務(wù)過程中的質(zhì)量和測(cè)量程序（WPQM805）程序(WPAR403)定義和縮寫本社管理體系手冊(cè)和船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范的定義和縮寫適用于本程序。.須知：指審核員須知。分社：指接受審核申請(qǐng)并予以實(shí)施的國(guó)內(nèi)分社和海外區(qū)域中心或其實(shí)施審核發(fā)證的下設(shè)機(jī)構(gòu)。.1.申請(qǐng)人：向本社遞交審核申請(qǐng)的船舶管理公司或其人。職責(zé)總部認(rèn)證管理處第 2 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -W

4、PSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.0..3.負(fù)責(zé)公司 SMS 審核發(fā)證工作的統(tǒng)一管理、和指導(dǎo)。根據(jù)程序文件要求參與公司 DOC 審核的附加評(píng)審。負(fù)責(zé)按程序文件要求對(duì)公司審核服務(wù)進(jìn)量；負(fù)責(zé)在初次、認(rèn)證轉(zhuǎn)移時(shí)簽發(fā)全期 DOC（包括自愿 DOC），并為 DOC 覆蓋的船舶簽發(fā) DOC 副本。..6.負(fù)責(zé)處理分社上報(bào)的在審核中遇到技術(shù)問題。負(fù)責(zé)按程序文件要求在必要時(shí)對(duì)分社的審核工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)。負(fù)責(zé)與主管機(jī)關(guān)，并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)/其他有關(guān)方報(bào)送公司審核信息和/或?qū)徍宋募Ｘ?fù)責(zé) SAMIS 數(shù)據(jù)庫(kù)功能設(shè)計(jì)、開發(fā)和維護(hù)。分社5.1.7.

5、..負(fù)責(zé)組織實(shí)施轄區(qū)公司 DOC 的審核。負(fù)責(zé)按程序文件要求對(duì)公司審核服務(wù)進(jìn)量；負(fù)責(zé)簽發(fā)臨時(shí) DOC 和換發(fā)全期DOC（包括自愿DOC），并為DOC 覆蓋的船舶簽發(fā)臨時(shí)/全期DOC副本。5.2.3./接受總部認(rèn)證管理處有關(guān)審核的，并按總部認(rèn)證管理處要求報(bào)告審核情況。5.2.4.分社和海外區(qū)域中心可制定相關(guān)須知文件，下設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)施審核發(fā)證工作，并確保本程序文件要求在本及下設(shè)機(jī)構(gòu)有效實(shí)施。.1.審核組審核組長(zhǎng)職責(zé)：1)2)3)4)負(fù)責(zé)文件評(píng)審工作，準(zhǔn)備審核資料、核對(duì)擬簽發(fā)信息正確；編寫審核計(jì)劃；組織并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)外部；按計(jì)劃執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集客觀

6、證據(jù)，填寫現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表相應(yīng)內(nèi)容，編寫 SMS 文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)項(xiàng)和 SMS 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)；5)6)確認(rèn)嚴(yán)重不降級(jí)措施，并在審核結(jié)束前驗(yàn)證其實(shí)施有效性；確認(rèn)不糾正措施計(jì)劃；第 3 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.017)8)9)10)組織召開首末次會(huì)議，明確報(bào)告審核結(jié)果以及不和觀察項(xiàng)；簽署；并向分社認(rèn)證主管部門報(bào)告在執(zhí)行審核時(shí)遇到的問題；編寫審核報(bào)告，負(fù)責(zé) SAMIS 審核信息的輸入和維護(hù)；當(dāng)審核組長(zhǎng)非公司所在轄區(qū)分社時(shí)，由轄區(qū)分社負(fù)責(zé)完成審核信息維護(hù)工作，審核組長(zhǎng)予以配合。11))2)3)4)6.6.1.驗(yàn)證不糾正證據(jù)，驗(yàn)證通過后

7、予以關(guān)閉。審核組成員職責(zé)配合審核組長(zhǎng)的審核工作；按計(jì)劃執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集客觀證據(jù)，填寫現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表相應(yīng)內(nèi)容；向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核情況，編寫 SMS 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)審核組長(zhǎng)布置的其他審核工作。；申請(qǐng)受理及評(píng)審申請(qǐng)方可通過 CCS 網(wǎng)上申請(qǐng)系統(tǒng)或通過傳真、郵件方式向公司所在轄區(qū)分社提交申請(qǐng)，申請(qǐng)書應(yīng)使用本社統(tǒng)一制定的格式填寫中文格式為RWPSM701-A，英文格式為 RWPSM701-A(E)，同時(shí)遞交附件材料(見申請(qǐng)書備注欄)。分社接到申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)方反饋并進(jìn)行登記和評(píng)審。：.1.接到申請(qǐng)后的 1 個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向申請(qǐng)方反饋已收到申請(qǐng)，除須向船旗國(guó)提交申請(qǐng)和需上報(bào)總部的情況外，應(yīng)及時(shí)反

8、饋申請(qǐng)方是否接受申請(qǐng)。6.2.2.對(duì)僅管理非 CCS 級(jí)船舶的公司首次申請(qǐng)本社進(jìn)行 DOC 審核，需總部同意后方能接受審核申請(qǐng)。6.2.3.在正式接受新公司臨時(shí)審核申請(qǐng)前，轄區(qū)分社可安排審核員對(duì)公司進(jìn)行預(yù)，向公司介紹我社的審核發(fā)證流程和相關(guān)要求，了解公司的資質(zhì)、SMS 的建立、公司的組織機(jī)構(gòu)和配備及資質(zhì)、機(jī)務(wù)和海務(wù)管理、船員管理、船舶的航行區(qū)域等基本信息，并編寫預(yù)報(bào)告報(bào)總部，給出是否接受臨時(shí)審核申請(qǐng)的建議。6.2.4.接受申請(qǐng)后分社應(yīng)及時(shí)在 SAMIS-WEB 上進(jìn)行登入相關(guān)公司審核第 4 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01申請(qǐng)信息和

9、 DOC 覆蓋的船舶信息，確認(rèn)完整準(zhǔn)確后上載至總部 SAMIS系統(tǒng)。6.2.5.審核工作號(hào)由 SAMIS 系統(tǒng)自動(dòng)生成，包括四個(gè)部分：第一部分為接的代號(hào)，詳見代號(hào)編碼和業(yè)務(wù)制作管理規(guī)定附錄 1；受申請(qǐng)第二部分為接受申請(qǐng)時(shí)年份的后兩位數(shù)三部分為業(yè)務(wù)種類代碼，公司安全管理體系審核業(yè)務(wù)代碼為 DOC；第四部分為登記流水號(hào)，審核流水號(hào)為 0001 至 9999。6.2.6.審核申請(qǐng)由分社負(fù)責(zé)認(rèn)證的部門經(jīng)理或指定按照 SAMIS 中的公司審核申請(qǐng)?jiān)u審表進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審時(shí)應(yīng)驗(yàn)證審核登記的公司基本信息的準(zhǔn)確性，關(guān)注 SAMIS 提供的該公司評(píng)審參考信息表和審核評(píng)審項(xiàng)目表中的各適用項(xiàng)目。6.2.7.臨時(shí)/初次審

10、核、DOC 認(rèn)證轉(zhuǎn)移以及對(duì) SAMIS 評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)公司進(jìn)行的審核，分社評(píng)審后，應(yīng)將申請(qǐng)及相關(guān)材料報(bào)送總部認(rèn)證管理處進(jìn)行附加評(píng)審。總部應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)完成附加評(píng)審，提出附加評(píng)審意見，必要時(shí)可調(diào)整審核組成員，并將評(píng)審表傳真分社。6.2.8.公司持有有效的全期DOC，申請(qǐng)?jiān)谠霥OC 覆蓋船型上增加新船旗DOC，分社應(yīng)報(bào)告總部，由總部報(bào)告船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。6.2.9.對(duì)于下設(shè)分支機(jī)構(gòu)的公司，由審核組長(zhǎng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)分支機(jī)構(gòu)所在地轄區(qū)分社安排實(shí)施對(duì)分支機(jī)構(gòu)審核。7.7.1.審核準(zhǔn)備分社對(duì)申請(qǐng)?jiān)u審后根據(jù)公司規(guī)模、所經(jīng)營(yíng)船舶類型等情況組建審核組，指定審核組長(zhǎng)，審核組成員應(yīng)保證它的性。7.2.審核組長(zhǎng)接到指令后

11、，應(yīng)查閱船旗國(guó)適用要求以及審核申請(qǐng)?jiān)u審項(xiàng)目表和 SAMIS 參考信息，對(duì)公司 SMS 文件進(jìn)行評(píng)審；準(zhǔn)備相關(guān)審核文件，核對(duì)擬簽發(fā)的準(zhǔn)確性，做好審核準(zhǔn)備工作。如認(rèn)為必要，審核組長(zhǎng)可要求公司提交補(bǔ)充材料。1) 臨時(shí)審核在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)對(duì)公司 SMS 文件進(jìn)行初步評(píng)審，建議是否可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核完成文件評(píng)審后，出具文件評(píng)審報(bào)第 5 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01告。2) 初次和定期審核在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)驗(yàn)證公司自上次審核以來的任何SMS 文件修改符合 ISM 規(guī)則要求。如公司體系文件進(jìn)行了修改，應(yīng)對(duì)公司 SMS 文件進(jìn)

12、行初步評(píng)審，確定是否具備現(xiàn)場(chǎng)審核條件。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核完成文件評(píng)審后，出具文件評(píng)審報(bào)告。7.3.初次/年度/換證審核以及全要素覆蓋的附加審核，審核組長(zhǎng)應(yīng)與公司協(xié)商編制審核計(jì)劃并報(bào)分社負(fù)責(zé)認(rèn)證的部門經(jīng)理或其批準(zhǔn)。對(duì)于公司分支機(jī)構(gòu)的審核也應(yīng)單獨(dú)編寫審核計(jì)劃。...8.1.4.審核實(shí)施臨時(shí)審核臨時(shí)審核的工作流程見圖一。臨時(shí)審核的驗(yàn)證范圍應(yīng)覆蓋規(guī)范、船旗國(guó)關(guān)于簽發(fā)臨時(shí)的相應(yīng)要求。臨時(shí)審核開臨時(shí)審核會(huì)議，參加應(yīng)在會(huì)議簽到表上簽字。審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證公司是否已建立滿足 ISM 規(guī)則要求的 SMS，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核完成公司 SMS 文件的符合性和適用性驗(yàn)證。8.1.5.審核中發(fā)

13、現(xiàn)的觀察項(xiàng)，審核組認(rèn)為必要時(shí)可要求公司進(jìn)行評(píng)估并制定實(shí)施相應(yīng)的措施，以防止不的發(fā)生。8.1.6.審核組長(zhǎng)可視情召開末次會(huì)議，介紹審核情況并宣布審核結(jié)論，參會(huì)人員應(yīng)在會(huì)議簽到表上簽字。8.1.7.公司經(jīng)驗(yàn)證滿足 ISM 規(guī)則、規(guī)范關(guān)于簽發(fā)臨時(shí) DOC 的要求，將為公司簽發(fā)臨時(shí) DOC。臨時(shí) DOC 和臨時(shí) DOC 副本由分社負(fù)責(zé)認(rèn)證的部門經(jīng)理或其簽發(fā)，有效期自審核完成日起不超過 12。臨時(shí) DOC 正本 1份、所覆蓋船舶數(shù)量的 DOC 副本和審核報(bào)告副本 1 份寄送公司。..初次/年度/換證審核初次/年度/換證審核工作流程見圖二。公司初次/年度/換證審核應(yīng)全面覆蓋 I

14、SM 規(guī)則的所有要素，以及船舶安全和防止污染管理的所有方面以及相關(guān)的所有部門。8.2.3.審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開首次會(huì)議，參加應(yīng)在會(huì)議簽到表上簽字。第 6 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.018.2.4.審核組按批準(zhǔn)的審核計(jì)劃及適用的現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組還應(yīng)抽樣初次或上一次定期審核以來公司和船舶內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)的不糾正措施實(shí)施情況以及觀察項(xiàng)的處理情況。8.2.5.審核過程中各審核組成員應(yīng)做好、協(xié)調(diào)，確保審核的系統(tǒng)性和完整性。8.2.6.對(duì)公司下設(shè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的審核應(yīng)在對(duì)總公司審核的末次會(huì)議之前完成，并在末次會(huì)議開始前將審核情況

15、和審核發(fā)現(xiàn)提交審核組長(zhǎng)。8.2.7.審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)，審核組應(yīng)按照須知要求確認(rèn)其是否屬于嚴(yán)重不、一般不還是觀察項(xiàng)，所有不應(yīng)得到被審核方的確認(rèn)，并按要求進(jìn)行相應(yīng)處置。8.2.8.由審核組長(zhǎng)組織召開末次會(huì)議，不/觀察項(xiàng)內(nèi)容以及相應(yīng)的處置應(yīng)明確告知被審核方，末次會(huì)議結(jié)束時(shí)由審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)論。8.2.9.審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)處理1) 審核發(fā)現(xiàn)的不/觀察項(xiàng)，應(yīng)按要求相應(yīng)填寫SMS 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)。2) 審核中發(fā)現(xiàn)的觀察項(xiàng)，審核組認(rèn)為必要時(shí)也可要求公司進(jìn)行評(píng)估，制定并實(shí)施預(yù)防性措施，以防止不的發(fā)生。3) 審核結(jié)束前，審核員應(yīng)與公司不就實(shí)施必要的糾正措施的時(shí)間安排達(dá)成一致（糾正措施提交應(yīng)不超過 1，不糾正期限最長(zhǎng)不超過 3審核

16、。）。根據(jù)不的性質(zhì)和數(shù)量，必要時(shí)可要求對(duì)公司進(jìn)行附加4) 審核中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不，公司應(yīng)立即采取措施予以降級(jí)。嚴(yán)重不只有在已經(jīng)采取措施消除了對(duì)、船舶或環(huán)境威脅并經(jīng)審核員驗(yàn)證后才可予以降級(jí)。嚴(yán)重不降級(jí)后，在經(jīng)同意的糾正措施計(jì)劃規(guī)定的期限內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次附加審核。嚴(yán)重不不能按要求降級(jí)，審核應(yīng)立即通知總部認(rèn)證處，由總部認(rèn)證處宣布撤銷 DOC 并通報(bào)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。5) 審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不，不論是否在審核結(jié)束前已降級(jí)均應(yīng)立即報(bào)告總部認(rèn)證處，由總部認(rèn)證處向我社為該公司簽發(fā) DOC 的所有船旗第 7 頁 共14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01國(guó)報(bào)告。6) 公司

17、應(yīng)在商定的期限內(nèi)實(shí)施經(jīng)審核員認(rèn)可的糾正預(yù)防措施，并向?qū)徍私M提交實(shí)施證據(jù)，審核員驗(yàn)證通過后簽字確認(rèn)不已關(guān)閉并反饋給公司。如未按要求實(shí)施糾正措施可能導(dǎo)致相關(guān)失效。8.2.10. DOC 簽發(fā)/簽署1) 公司經(jīng)初次審核或其后的換證審核，驗(yàn)證其安全管理體系及運(yùn)行符合ISM 規(guī)則，規(guī)范和船旗國(guó)要求時(shí)，將向公司簽發(fā) DOC；2) 審核如發(fā)現(xiàn)不，公司與審核員已就實(shí)施必要的糾正措施的時(shí)間安排達(dá)成一致，DOC 可以在不關(guān)閉之前簽發(fā)、簽署和換新。如存在嚴(yán)重不，必須采取措施予以降級(jí)后方能簽發(fā)、簽署和換新 DOC（船旗國(guó)另有明確要求的除外）。3) DOC 初次審核、認(rèn)證轉(zhuǎn)移，由總部負(fù)責(zé)簽發(fā)全期 DOC?？偛拷?jīng)辦人對(duì)S

18、AMIS 電子長(zhǎng)或其驗(yàn)證后另取總部工作號(hào)編制，由認(rèn)證處處簽發(fā)全期 DOC 正本和所覆蓋船舶數(shù)量的副本。DOC 認(rèn)證轉(zhuǎn)移簽發(fā)全期 DOC，有效期同原，新 DOC 年度審核簽署欄在 SAMIS系統(tǒng)中按原 DOC 所有年度審核簽署和本次年度審核簽署的（）日期和地點(diǎn)相應(yīng)填入并打印后蓋章。正本 1 份、所有副本寄送公司。4) DOC 換證審核完成后，由分社負(fù)責(zé)認(rèn)證的部門經(jīng)理或其簽發(fā) 5 年有效期的全期 DOC 正本和所覆蓋船舶數(shù)量的副本。份、所有副本和審核報(bào)告副本 1 份寄送公司。為公司正本 15) DOC 年度審核完成后，由審核組長(zhǎng)在 DOC 年度審核簽署欄上簽署，根據(jù) DOC 覆蓋下的船舶數(shù)量復(fù)印

19、DOC 簽署頁并蓋章。若需換發(fā) DOC 證書，參照第 4）款要求處理，新 DOC 有效期同原SAMIS 系統(tǒng)中按原 DOC 所有年度審核簽署（，年度簽署欄在）的日期和地點(diǎn)相應(yīng)填入并打印 DOC 正本和副本后蓋章。本次年度審核簽署由審核組長(zhǎng)在新全期 DOC 上簽署和蓋章。正本 1 份、所有副本和審核報(bào)告副本 1份寄送公司。第 8 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.016) 公司為新管理的船舶申請(qǐng)?jiān)霭l(fā) DOC 副本，須提交申請(qǐng)以及經(jīng)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)為該輪簽發(fā)的公司申明（Declaration of Company）或船舶管理協(xié)議，總部評(píng)估通過后

20、由總部或通知分社簽發(fā) DOC 副本。相關(guān)文件掃描后歸入初次/換證審核附加審核。.1.因以下可對(duì)公司進(jìn)行附加審核，審核范圍可以為初次、年度或換證審核范圍，也可以為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目。如在原年度或換證審核時(shí)間窗口內(nèi)，附加審核可結(jié)合定期審核一起進(jìn)行。1) 當(dāng) DOC 覆蓋的船舶發(fā)生船舶安全事故、船上傷亡事故和水域污染時(shí)，總部根據(jù)公司的報(bào)告，認(rèn)為必要時(shí)實(shí)施附加審核，審核范圍為換證審核范圍；2) 當(dāng)公司的 SMS 發(fā)生修改時(shí)，附加審核范圍為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目；3) 公司名稱和地址變更，但實(shí)體未變時(shí)，附加審核范圍為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目，由分社換發(fā) DOC 正本和副本，有效期同原；4) 當(dāng) DO

21、C 覆蓋船舶 1 年內(nèi)發(fā)生 2 次及以上涉及因 SMS 缺陷導(dǎo)致的 PSC 滯留時(shí)，附加審核范圍不低于年度審核范圍并滿足船旗國(guó)的附加要求；5) 當(dāng) DOC 增加覆蓋船型，所涉及臨時(shí) DOC 轉(zhuǎn)發(fā)為全期 DOC 時(shí)，附加審核范圍為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目，由分社換發(fā)全期 DOC 正本和副本，有效期同原；6) 當(dāng)公司持有有效的全期 DOC，申請(qǐng)?jiān)谠?DOC 覆蓋船型上增加新船旗DOC 時(shí)，如船旗國(guó)同意，附加審核范圍為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目，由分社簽發(fā)全期 DOC 正本和副本，有效期同其他船旗的 DOC；7) 當(dāng)存在嚴(yán)重不導(dǎo)致 DOC 撤消，重新申請(qǐng)簽發(fā) DOC 時(shí)，進(jìn)行初次范圍的附加審核，由分社簽發(fā)全期

22、 DOC 正本和副本，有效期同被撤銷的原 DOC；8) 需要對(duì)不糾正措施的有效性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證時(shí)，附加審核范圍為具體的需驗(yàn)證的項(xiàng)目，必要時(shí)可擴(kuò)大審核范圍；9) 船旗國(guó)有要求時(shí)，附加審核范圍和發(fā)證要求按船旗國(guó)要求執(zhí)行，審核范圍應(yīng)不低于認(rèn)證規(guī)范的適用要求。第 9 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.018.3.2.當(dāng)附加審核的范圍為初次/換證或年度審核范圍時(shí)，可參照本程序第 8.2條實(shí)施。其他情況的附加審核應(yīng)根據(jù)具體的驗(yàn)證項(xiàng)目按審核員須知要求執(zhí)行。8.4.審核完成之日后 3 個(gè)自然日內(nèi)，審核組長(zhǎng)應(yīng)在 SAMIS 中編寫完成審核報(bào)告和 SMS 文件

23、評(píng)審報(bào)告（臨時(shí)審核適用）。8.5.審核完成之日后 15 個(gè)自然日內(nèi)，審核組長(zhǎng)應(yīng)在 SAMIS 中編寫完成審核案卷。..DOC 認(rèn)證轉(zhuǎn)移按本社認(rèn)證轉(zhuǎn)移工作程序執(zhí)行。審核與測(cè)量審核過程審核過程以抽樣的方式現(xiàn)場(chǎng)檢查審核員進(jìn)行的審核活動(dòng)是否符合相關(guān)規(guī)范、法定要求以及程序文件和須知的要求。9.1.2.對(duì) SAMIS 中評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)的公司進(jìn)行審核，審核應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，如可能應(yīng)安排審核組之外的適任進(jìn)行審核。必要時(shí)，可申請(qǐng)總部協(xié)調(diào)派人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行。9.1.3.實(shí)施審核的應(yīng)按公司現(xiàn)場(chǎng)審核表對(duì)審核過程進(jìn)行和。.1.審核服務(wù)測(cè)量完成，并在船舶審核/。審核服務(wù)測(cè)量工作應(yīng)由審核組

24、之外的適任檢查服務(wù)測(cè)量表（SAMIS 獲取）中予以9.2.2.分社負(fù)責(zé)的審核服務(wù)測(cè)量應(yīng)在審核完成之日后 15 個(gè)自然日內(nèi)完成，總部負(fù)責(zé)的審核服務(wù)測(cè)量應(yīng)在審核完成之日后 25 個(gè)自然日內(nèi)完成。審核服務(wù)結(jié)果最終確認(rèn).1.根據(jù)審核服務(wù)測(cè)量結(jié)果，由總部對(duì)審核工作生成或更新的審核信息表和簽發(fā)的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行最終確認(rèn)。9.3.2.總部簽發(fā) DOC的審核，由總部指定對(duì)審核服務(wù)結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并由處長(zhǎng)最終確認(rèn)。9.3.3.其他 DOC 審核，由總部經(jīng)辦人對(duì)審核服務(wù)結(jié)果進(jìn)行最終確認(rèn)。第 10 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.019.3.4

25、.10.10.1.審核服務(wù)結(jié)果最終確認(rèn)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核完成之日后 30 個(gè)自然日內(nèi)完成。審核信息和文件管理附錄 3 中程序相關(guān)公司審核有效文件列表。除DOC 審核申請(qǐng)外，其他審核文件應(yīng)從 SAMIS 系統(tǒng)獲取，由 SAMIS 根據(jù)修訂日期標(biāo)識(shí)版本予以，確保使用的文件、最新有效。10.2.所有 DOC 正本和副本應(yīng)使用本社防偽紙制作，巴拿馬、利比里亞、馬紹爾 DOC 首頁應(yīng)使用帶有船旗國(guó)徽章的使用我社社徽紙。紙，其他旗 DOC 首頁應(yīng)10.3.審核報(bào)告和 DOC 審核摘要信息應(yīng)在審核完成之日后 3 個(gè)自然日內(nèi)上傳至總部 SAMIS 系統(tǒng)。所有 DOC 審核應(yīng)在審核完成之日后 15 自然日內(nèi)按DOC

26、審核歸檔文件目錄要求掃描連同完整審核信息上傳總部SAMIS 系統(tǒng)。10.4.不關(guān)閉后，應(yīng)在 SAMIS 中錄入不關(guān)閉日期，同時(shí)將經(jīng)審核員簽字確認(rèn)關(guān)閉的發(fā)現(xiàn)項(xiàng)掃描成電子文件，在審核完成之日后 315 個(gè)自然日內(nèi)上傳至總部 SAMIS。加10.5.總部認(rèn)證處負(fù)責(zé)按船旗國(guó)要求向主管機(jī)關(guān)報(bào)送審核信息和相關(guān)電子文件。11.11.1.DOC 的失效、恢復(fù)和補(bǔ)發(fā)當(dāng)出現(xiàn)我社 ISM 認(rèn)證規(guī)范中規(guī)定的 DOC 失效或被撤消的情況時(shí)，DOC將失效。DOC 失效后，總部認(rèn)證管理處填寫通知船公司以及船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。失效通知書，11.2.當(dāng) DOC 失效或被撤銷后，如公司申請(qǐng)恢復(fù) DOC，應(yīng)進(jìn)行與初次審核相同范圍和程度

27、的附加審核，新 DOC 的到期日同被撤消的 DOC。除 11.3 條規(guī)定的情況外，恢復(fù)相關(guān)船舶的 SMC 至少應(yīng)對(duì)該 DOC 覆蓋下的每種船型的一艘船舶進(jìn)行與初次審核相同范圍和程度的附加審核。船舶附加審核完成后為所有該 DOC 覆蓋下的船舶重新簽發(fā) SMC。第 11 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.0111.3.因公司沒有申請(qǐng)年度審核導(dǎo)致 DOC 失效，如果 DOC 附加審核未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致 DOC 撤銷的條件，完成 DOC 附加審核后可直接恢復(fù)該 DOC 覆蓋下的所有 SMC，否則，應(yīng)按 11.2 條關(guān)于恢復(fù) SMC 的規(guī)定執(zhí)行。11.4.

28、當(dāng)公司 DOC 正本或船舶 DOC 副本遺失或損壞時(shí)，公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)應(yīng)向總部認(rèn)證處提交申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后由總部認(rèn)證處或通知分社重新簽發(fā)，DOC編號(hào)及有效期與原 DOC 相同。12.支持性文件：本社最新版本的審核員須知以及總部認(rèn)證管理處下發(fā)的通函、審核技術(shù)提示是執(zhí)行本程序的支持性文件。和歸檔.13.4.包括往來函電及審核后產(chǎn)生的技術(shù)文件。分社按照審核文件歸檔目錄保存所有紙質(zhì)審核。總部認(rèn)證處按照審核文件歸檔目錄保存所有公司審核電子上述的保存期為 16 年。附錄：附錄 1：DOC 臨時(shí)審核發(fā)證工作流程附錄 2：DOC 初次/換證審核發(fā)證工作流程附錄 3：公司審核有效文件目錄

29、附錄 4：公司安全管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書第 12 頁 共 14 頁質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01附錄 1：DOC 臨時(shí)審核發(fā)證工作流程圖一第 13 頁 共 14 頁公司分社審核組認(rèn)證處備注申請(qǐng)6.1登記、標(biāo)識(shí)、評(píng)審6.2組織審核組7.1文件評(píng)審7.2現(xiàn)場(chǎng)審核8.1編寫審核報(bào)告8.4審核電子信息8.5審核測(cè)量、簽發(fā)及8.1.7、9.2審核歸檔10、13質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2016.01.01附錄 2：DOC 初次/定期審核發(fā)證工作流程圖二第 14 頁 共 14 頁公司分社審核組認(rèn)證處備注申請(qǐng)6.1預(yù)6.2登記、標(biāo)識(shí)

30、、評(píng)審6.2組織審核組7.1文件評(píng)審7.2制定審核計(jì)劃及批準(zhǔn)7.2現(xiàn)場(chǎng)審核8.2審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)處理8.2.9編寫審核報(bào)告8.4審核電子信息8.5審核測(cè)量、簽發(fā)及簽署糾正措施跟蹤及驗(yàn)證8.2.9審核歸檔10、13質(zhì)量管理體系文件 -WPSM701版本號(hào)：9.0生效日期：2015.12.15附錄 3船舶審核有效文件目錄第 15 頁 共 15 頁序名稱格式號(hào)1.公司安全管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書RWPSM701-A2.公司審核申請(qǐng)?jiān)u審表RWPSM701-B3.審核日程計(jì)劃表RWPSM701/2-C4.審核會(huì)議簽到表RWPSM701-D5.公司審核參考信息DOC-REF6.SMS 文件評(píng)審報(bào)告D

31、OC-REVIEW-A7.SMS 文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)項(xiàng)DOC-REVIEW-B8.DOC 審核摘要DOC-REPORT-A9.公司安全管理體系審核報(bào)告DOC-REPORT-B10.SMS 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)DOC-REPORT-C11.公司審核服務(wù)測(cè)量RWPSM701-E12.失效/撤銷通知RWPSM701/2-F13.公司審核歸檔文件目錄RWPSM701-G14.公司審核信息表DOC-INFO15.公司現(xiàn)場(chǎng)審核表DOC-QS附錄 4：Form: RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONWe he

32、reby reqhina Classification Society to carry out verification to SMS of the following Company and toissue or endorse Document of Compliance according to ISM Code. We agree to pay the verification fee, any travelling and other expenses occurring in connection with the verification as per the provisio

33、ns of China Classification Society1. During the verification, we promise to provide appropriate health and safety protection forattending auditors in accordance with the applicable mandatory requirements and the recommendations specified in the Health and Safety Protection Guideline for Client of th

34、is society.Company Information:Verification InformationMarks to be used:ApplicableNot Applicable1In the event of this project not being completed under the Society's verification, the Society reserves the right to charge its service pro rata.Type of ship: please insert the type as below: Passeng

35、er ship-PS, Passenger high-speed craft-PHC, Cargo high-speed craft-CHC,Bulk carrier-BC, Oil tanker-OT, Chemical tanker-CT, Gas carrier-GC, Mobile offshore drilling unit-MOD, Other cargo ship-OS.2Appendix:Safety Management ManualProceduresList of procedures, instructions & other materialsList of

36、vesselsFlagShips Type Coverind of VerificationQuantity of ships PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditionalPlace of Verification

37、Date of VerificationLanguage of AuditName of CompanyIdentification NumberAddress of registry：Address of officeContactDesignatedTelephone No.Mobile phone No.Fax No.（Rev.9.0 20151001-1/3）Form: RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONApplicant (Stamp)Date（Rev.9.0 2

38、0151001-2/3）The results of review of the follow-up corrective action during the last verification(not applicable for interim and initial verifications):The reason for applying an additional audit（if applicable）：Port State Control Performance of vessels covered by applying DOC since last audit(not ap

39、plicable for interim and initial verification):The modification status of SMS since last external audit (if any)Form ：RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONList of VesselsRemark（Rev. 9.0 20151001-3/3）Name of ShipIMO No.FlagType of ShipClass/ Class No.RO/RSO fo

40、r issue of SMC/ISSCForm：RWPSM701-BCHINA CLASSIFICATION SOCIETYReviewReview by. ofApplicationforCompanyCertificationJob No. Note：ApplicableNot applicable（Rev.9.0 20151001-1/1）Companys Name:Verification InformationFlagShips Type CoveredKind of Verification InterimInitialAnnualRenewalAdditional Interim

41、InitialAnnualRenewalAdditional InterimInitialAnnualRenewalAdditionalPlace of certificationLanguage of AuditReview contents Application filled in completely and clearly Company is a legal entity and assuming the responsibility of ship managementApplicant： providing valid documents and information req

42、uired for certification providing sufficient time and appropriate environment for certification promising to bear all service fees Application complying with CCS service scope and requirements of Certification Rules The auditors having qualification to conduct the service The applicable items in the

43、 List of Audit Review Items having been considered The location having access to guiding documents and referencesComments of reviewer Accepting application and providing service An additional review shall be conducted by headquarters Application not complying with requirements and being returnedLead

44、 auditor：Auditor：Trainee：Reviewer of branchDateReview comments（headquarters）Reviewer of HQDateConfirm Application to be transferred to Return the application to the applicant Arrange audit team to implement this audit service. Lead auditor：Auditor：Manager of HQDateRemarkForm: DOC-REVIEW-ACHINA CLASS

45、IFICATION SOCIETYREVIEW REPORT FOR SMS DOCUMENTSJob： Name of Company：Version of SMS document： Auditor：Date：Note：ApplicableNot applicable（Rev.9.0 20160101-1/3）Serial No.RequirementsY/NRemarksAWhether Safety Management Manual is controlled.BRevision record (Revision No.)CContents of the ManualDRelatio

46、nship between contents of the Manual and relevant paragraphs in ISM Code.ESMS documentsa. SMS documents are structured clearly, containing Safety Management Manual and list of supporting documents.b. SMS documents cover requirements in 1.4 of ISM Code.Objective of safety managementa. Company has a d

47、ocumented safety management objective.b. Top management of Company has approved and signed this objective.c. This objective is in compliance with requirements in 1.2 of ISM Code.Safety and environmental protection policya. Companys safety and environmental protection policy clearly specifies how to

48、realize its objective of safety management.b. Top management of Company has signed this policy.c. Measures are defined in management responsibilities to ensure that nel at all levels both ashore and onboard understand, implementand adhere to this policy.Responsibility and authority of the Companya.

49、Relationship between ship management company and ship owner is clarified in the Manual. Where ship management company is not ship owner, whether ship owner has reported full name of the entity managing the ship with necessary particulars (mutual agreement) to flag State Administration.b. Responsibil

50、ities, authority and interrelationship of allnel and organizational units engaged in management, operation and verification both ashore and onboard having an effect on safety and pollution prevention (including organizational chart) are clearly defined in Company documents.c. Adequate resources and shore-based support provided to designatedfor performing his responsibility are defined in Company documents.Designatedne