規(guī)章制度審核辦法

1、規(guī)章制度審核方法篇一：規(guī)章制度管理方法】文件更新履歷表文件編號(hào)： fz-01 版 本： 1.0 第一章 總則第一條 為加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全企業(yè)規(guī)章制度管理體系，標(biāo)準(zhǔn)公 司以下簡(jiǎn)稱公司制度的制定、修改、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估， 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)公司及公司相關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條 本方法所稱的 “制度 ”是指公司及各部門按照規(guī)定程序制定的 各類標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)管理行為的、具有長(zhǎng)期普遍約束力的標(biāo)準(zhǔn)性文件，包 括規(guī)定、方法、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)等。第三條 制度管理原則（一 ） 符合性原則：制度要符合法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。（二 ） 前瞻性原則：從公司可持續(xù)發(fā)展的角度制定制度，防止因經(jīng)營(yíng) 環(huán)境的

2、快速變化而頻繁修改。（三 ） 實(shí)效性原則：從公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究， 確保制度的可操作。（ 四 ） 系統(tǒng)性原則：從公司全局出發(fā)制定制度，防止制度間相互沖突。 第四條 本方法適用于公司及各部門制度的管理，涉及黨務(wù)工作或工 會(huì)工作的制度按照相關(guān)規(guī)定管理。各地市分公司的制度管理可參照 本方法執(zhí)行。第五條 董事會(huì)、黨組會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是公司制度管理的最高決策 機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司章程與 “三重一大 ”等相關(guān)規(guī)定對(duì)各自所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的 公司重大制度進(jìn)行決策審批。第六條 公司企業(yè)管理委員會(huì)對(duì)跨部門制度進(jìn)行決策審批。第七條 企業(yè)管理委員會(huì)是公司制度管理的統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)。其下設(shè)的 基礎(chǔ)管理工作組由部門級(jí)經(jīng)

3、理人員組成，是公司制度的專家審議和 決策支撐機(jī)構(gòu)，基礎(chǔ)管理工作組組長(zhǎng)由發(fā)展戰(zhàn)略部總經(jīng)理兼任，小 組成員由發(fā)展戰(zhàn)略部、綜合部、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部、集團(tuán)客戶部、客戶服 務(wù)部、網(wǎng)絡(luò)部、計(jì)劃建設(shè)部、系統(tǒng)集成部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、 內(nèi)審部、黨群部、工會(huì)、紀(jì)檢組監(jiān)察室各一名部門領(lǐng)導(dǎo)和一名管理 人員組成?；A(chǔ)管理工作組職責(zé)為：（一 ） 起草制度的管理體系、統(tǒng)籌編制與發(fā)布制度管理方法、實(shí)施細(xì) 則、制度清單，并提交總經(jīng)理辦公會(huì)決策審批；（二 ） 對(duì)公司重大制度進(jìn)行評(píng)審和發(fā)布，對(duì)跨部門制度制定的合規(guī)性 進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行監(jiān)督與效果評(píng)估。第八條 基礎(chǔ)管理工作組的工作機(jī)構(gòu)設(shè)在發(fā)展戰(zhàn)略部，其日常工作由 發(fā)展戰(zhàn)略部具

4、體負(fù)責(zé)?；A(chǔ)管理工作組下設(shè)預(yù)評(píng)估小組，成員為基 礎(chǔ)管理工作組各組成部門的綜合主管，負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)管理工作組的評(píng) 審工作進(jìn)行支撐。第九條 公司各部門負(fù)責(zé)編制和修改本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度，協(xié)助 基礎(chǔ)管理工作組審核與職責(zé)相關(guān)的其他制度，貫徹執(zhí)行公司的各項(xiàng) 制度，并適時(shí)提出修改建議。公司各部門的審核職責(zé)包括：（一 ） 綜合部：負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度是否符合公司綜合管理標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營(yíng)管 理需要提出意見（二 ） 發(fā)展戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與制度標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)性和制度框 架的匹配性，負(fù)責(zé)審核涉及法律的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國(guó)家法律、法規(guī)、 相關(guān)政策的一致性。（三 ） 人力資源部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源要求的相關(guān)條 款，

5、保（四 ） 財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財(cái)務(wù)要求相關(guān)的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與財(cái) 務(wù)要求的一致性。（五 ） 黨群部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及企業(yè)文化要求的相關(guān)條款， 保證規(guī)章制度與企業(yè)文化要求的匹配。（六 ） 紀(jì)檢監(jiān)察室：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與公司 “三重一大 ”決策事項(xiàng)及 管理要求的一致性。（七 ） 內(nèi)審部：結(jié)合審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出相關(guān)規(guī)章制度的修 改完善建議。（八 ） 其他管理部門：負(fù)責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配 合執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容。第十條 凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的制度視為無(wú)效。第三章 制度的分類與分級(jí)第十一條 公司制度的類別包括管理方法、管理標(biāo)準(zhǔn)/管理流程、管理細(xì)則、工作標(biāo)準(zhǔn)等。（一 ）

6、 管理方法：是指對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理某一方面制定的辦事規(guī)則、行動(dòng)準(zhǔn)則和程序性內(nèi)容的要求；（二 ） 管理標(biāo)準(zhǔn) /管理流程：是指對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理中處理或解決某項(xiàng)工 作的方法、步驟、措施等，當(dāng)文件內(nèi)容是以文字表達(dá)或表格為主表述時(shí)，文件名稱用“XX標(biāo)準(zhǔn)”，當(dāng)文件內(nèi)容以流程圖為主表述處理或解決某 項(xiàng)工作的具體步驟時(shí)，文件名稱用“ XX流程”；（三 ） 管理細(xì)則：也稱實(shí)施細(xì)則，是指為實(shí)施某一規(guī)定、方法等結(jié)合 實(shí)際情況、對(duì)其所做的詳細(xì)、具體解釋和補(bǔ)充；（四 ） 工作標(biāo)準(zhǔn)：又稱作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是指為某一規(guī)定、方法、細(xì)則做出 的具體作業(yè)要求和標(biāo)準(zhǔn)。第十二條 制度的格式要標(biāo)準(zhǔn)，層次要清晰。制度作為內(nèi)部文件時(shí)，可以不冠文件編號(hào)：

7、 fz-01第十三條 對(duì)于文件名以暫行規(guī)定、試行方法等結(jié)尾的制度，原則上 運(yùn)行期限不能超過二年。如有特殊情況，需經(jīng)區(qū)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)， 批準(zhǔn)后順延一年。 第十四條 以暫行規(guī)定、試行方法等結(jié)尾命名的制 度需滿足以下條件：（一 ） 以前沒有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；（二 ） 運(yùn)作效果無(wú)法預(yù)測(cè)或判斷；（三 ） 制度執(zhí)行可能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第十五條 制度按照重要程度的不同分為三級(jí)：（一 ） 公司重大制度：指構(gòu)成公司重大競(jìng)爭(zhēng)力的主要方面、或?qū)崿F(xiàn)重 大競(jìng)爭(zhēng)力的主要支撐要素、或運(yùn)營(yíng)過程中反映問題較多、制約業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的 關(guān)鍵環(huán)節(jié)相關(guān)的重要制度。（二 ） 跨部門制度：指非重大制度中涉及多個(gè)部門相互協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的， 影響公司業(yè)務(wù)

8、相互配合發(fā)展的制度。（三 ） 部門級(jí)制度：指非重大制度中部門權(quán)限范圍內(nèi)的專業(yè)性管理制 度。 第十六條 制度的分級(jí)由基礎(chǔ)管理工作組統(tǒng)籌管理?；A(chǔ)管理工 作組聚集各部門建議，形成制度分級(jí)清單初稿，經(jīng)過工作組評(píng)審調(diào) 整后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)決策審批，并由基礎(chǔ)管理工作組發(fā)布。第四章 制度的生命周期管理第一節(jié) 制度的制定第十七條 制度的制定需求來源包括各部門根據(jù)日常工作需要提出、 基礎(chǔ)管理工作組基于監(jiān)督評(píng)估后提出、公司領(lǐng)導(dǎo)提出。第十八條 根據(jù)制度的重要性和效力等級(jí)，在部門職能權(quán)限內(nèi)的制度 由專業(yè)部文件編號(hào)： fz-01門確定制定需求，超出部門職能權(quán)限的制度應(yīng)提交發(fā)展戰(zhàn)略部審核制定需求并分級(jí)，發(fā)展戰(zhàn)略部

9、認(rèn)為必要時(shí)可提交基礎(chǔ)管理工作組審 核制定需求并分級(jí)。 第十九條 通過需求審核的公司重大制度和跨部 門制度，由制度提出部門牽頭組成聯(lián)合編制小組負(fù)責(zé)編制，編制小 組應(yīng)包括制度內(nèi)容所涉及的部門、內(nèi)審、紀(jì)檢和法律的相關(guān)人員。 部門級(jí)制度由專業(yè)部門自行編制。第二十條 制度的編制，要廣泛調(diào)研與意見征集，進(jìn)行必要性論證和 可行性研究。要有明確的范圍與對(duì)象、目標(biāo)與原則、控制點(diǎn)、關(guān)鍵 指標(biāo)等內(nèi)容。 第二十一條 在制定規(guī)章制度時(shí)，編制牽頭部門應(yīng)先評(píng) 審所要制定的制度相關(guān)內(nèi)容在現(xiàn)有制度中是否已有相關(guān)或類似的規(guī) 定，如現(xiàn)有制度中已有相關(guān)規(guī)定且可以繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)不必制定新 的制度；當(dāng)已有制度的規(guī)定已不能滿足要求時(shí)，應(yīng)通

10、過對(duì)已有制度 的修改和完善滿足其要求；如果已有制度中沒有所要規(guī)定的內(nèi)容， 可通過新增制度或在現(xiàn)有制度中增補(bǔ)相關(guān)內(nèi)容實(shí)現(xiàn)其管理要求。第二節(jié) 制度的會(huì)審、決策與發(fā)布第二十二條 公司重大制度的會(huì)審與決策包括工作組會(huì)審和決策會(huì)審。 工作組會(huì)審由制度管理工作組負(fù)責(zé)，決策會(huì)審按照董事會(huì)、總經(jīng)理 辦公會(huì)、黨組會(huì)的職責(zé)分工進(jìn)行?？绮块T制度的會(huì)審與決策，由牽 頭部門組織跨部門聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行會(huì)審后，提交專題決策會(huì)進(jìn)行決策， 或在 oa 上經(jīng)相關(guān)部門會(huì)簽同意后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。部門級(jí)制 度的會(huì)審，由專業(yè)部門自行組織，或在 oa 上經(jīng)相關(guān)部門會(huì)簽同意后， 由部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。第二十三條 審批通過的公司重大制度由發(fā)展戰(zhàn)

11、略部或牽頭部門 通過公司發(fā)文進(jìn)行發(fā)布，跨部門制度由發(fā)展戰(zhàn)略部進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)性和一 致性審核后通過公司發(fā)文進(jìn)行發(fā)布。部門級(jí)制度由制定部門以部門 發(fā)文形式自行發(fā)布。需要保密的制度應(yīng)設(shè)定密級(jí)，并僅對(duì)特定群體 發(fā)布。制度發(fā)布后，發(fā)布部門須上載到規(guī)章制度管理系統(tǒng)存檔、共 享。第二十四條 公司重大制度由公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨組書記簽發(fā)，跨部門制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與 職工切身利益相關(guān)的篇二：制度流程管理規(guī)定 （制定、審核、批準(zhǔn) ）-收】制度流程管理規(guī)定制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、作廢等流程1 目的 : 為了標(biāo)準(zhǔn)各類制度、流程的編訂、修訂、發(fā)布、使用管理，確保制 度和流程的嚴(yán)肅性和時(shí)效性，

12、特制定此規(guī)定。2 范圍 :本規(guī)定適用于 * 醫(yī)院制度以及流程的制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布修訂、 廢止的管理。3 原則： 1目的性原則：制度的出臺(tái)是服務(wù)于醫(yī)院管理的需求，杜絕形同 虛設(shè)的制度；2精簡(jiǎn)性原則：制度結(jié)構(gòu)合理、格式嚴(yán)謹(jǐn)劃一、條文簡(jiǎn)潔精要， 杜絕冗長(zhǎng)臃腫，模棱兩可的 制度；3時(shí)效性原則：制度的制定、修訂、廢止應(yīng)當(dāng)及時(shí)，確保最大程 度地貼近管理的需要，但制度更新應(yīng)當(dāng)考慮新舊銜接和繼承的問題。4銜接性原則：醫(yī)院各部門制定的制度應(yīng)當(dāng)與醫(yī)療相關(guān)法律法規(guī)、 技術(shù)操作標(biāo)準(zhǔn)、診療指南等為依據(jù)，不能有沖突或者違背。5標(biāo)準(zhǔn)性原則：制度的制定、修改、廢止應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循程序進(jìn)行， 杜絕隨意和隨機(jī)的管理行為。4 職責(zé)

13、 : 1醫(yī)院各分管院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制度流程審批、簽發(fā)。 2醫(yī)院辦公室負(fù)責(zé)所有制度的下發(fā)、存檔和廢止的管理，特殊文 件、制度報(bào)上級(jí)衛(wèi)生行政部門備案。5. 制度的范圍 : 1醫(yī)院規(guī)章制度、醫(yī)療質(zhì)量管理制度、應(yīng)急預(yù)案、流程等。 2各科室內(nèi)部規(guī)章制度、流程和崗位說明書、臨時(shí)性、階段性且 僅局限于部門管理范圍的專項(xiàng)規(guī)定不納入本規(guī)定的 “制度 ”范圍。6. 制度、流程制定修訂： 1醫(yī)院各職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)醫(yī)院發(fā)展、科室管理等方面的需求， 及時(shí)制定修訂相應(yīng)的制度流程；2制度簽發(fā)后立即組織培訓(xùn)、實(shí)施，并注意執(zhí)行過程中的檢查和 反饋。3出現(xiàn)以下情形之一的，歸口部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定修訂相關(guān)制 度，如未及時(shí)制定修訂，上級(jí)管理部門

14、可以責(zé)成歸口部門實(shí)施。 管理機(jī)制發(fā)生較大調(diào)整的；部門管理職能或者管理架構(gòu)發(fā)生較大調(diào)整的； 經(jīng)實(shí)踐證明是無(wú) 效的管理制度未及時(shí)進(jìn)行刪減； 診療過程或管理出現(xiàn)漏洞。每一年，根據(jù)醫(yī)院工作安排，召開職工代表大會(huì)及中層領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議， 組織對(duì)重要制度及流程進(jìn)行修訂，必要時(shí)報(bào)上級(jí)管理部門備案。7. 制度文本格式： 1文本結(jié)構(gòu)：篇、章、節(jié)；制度正文后附流程和表格。 2 字體字號(hào)：制度標(biāo)題為宋體二號(hào)加粗；正文為宋體三號(hào)正 文內(nèi)小標(biāo)題加粗。3排版格式：頁(yè)邊距上下 2.54cm ，左右 3.17cm ；制度標(biāo)題段 后 1 行間距；正文的間距為固定值 25 磅。4序號(hào)要求：按程序文件編制的要求編排序號(hào)，嚴(yán)禁出現(xiàn)英文字 母

15、。8. 制度 1制度制定修訂出初稿后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)，通過收集各 部門對(duì)制度的修改意見。特殊性、機(jī)密性的制度經(jīng)院長(zhǎng)認(rèn)可，可以 不經(jīng)此程序。2經(jīng)審核的制度，由制度發(fā)起分管院長(zhǎng)簽發(fā)。3制度審核出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)予駁回： 嚴(yán)重偏離建章立制的原則、違法國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療操作標(biāo)準(zhǔn)的； 制度擬 定部門未征集相關(guān)部門意見。9 制度簽發(fā)： 1各部門根據(jù)相關(guān)素材進(jìn)行最終的修訂工作后，按流程完成審核， 并由分管院長(zhǎng)簽發(fā)，由醫(yī)院辦公室統(tǒng)一下發(fā)至各科室。2適用于各科室內(nèi)部管理的制度，由科室負(fù)責(zé)人簽發(fā)。10. 備案存檔： 1所有制度文件必須在醫(yī)務(wù)科及醫(yī)院辦公室存檔，重要制度文件 及時(shí)向上級(jí)部門備案。11制度廢

16、止：1新制度出臺(tái)，原有制度即自動(dòng)作廢； 2對(duì)于失去實(shí)效的制度，歸口科室可以申請(qǐng)作廢，經(jīng)分管院長(zhǎng)批 準(zhǔn)后作廢，并在醫(yī)務(wù)科備案?！酒浩髽I(yè)規(guī)章制度法律審核情況】企業(yè)規(guī)章制度法律審核情況2014 年共審核規(guī)章制度 7 部，分別是外部施工隊(duì)伍標(biāo)準(zhǔn)用工管理 方法、關(guān)于鼓勵(lì)職工攻讀碩士研究生的暫行規(guī)定、審計(jì)監(jiān) 督處理處罰暫行規(guī)定、宏圣公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方法、宏圣 公司辦公用品管理方法、宏圣公司房屋、場(chǎng)地、設(shè)備、設(shè)施、 租賃安全管理方法、宏圣公司信息公示管理方法，都出具了 法律審核意見，各單位根據(jù)法律審核意見都做出了相應(yīng)的修改。2015 年截至到 6 月份共審核規(guī)章制度 5 部，分別是宏圣公司銷售 管理方法、宏圣公司銷售人員行為標(biāo)準(zhǔn)、宏圣公司物資采 購(gòu)管理方法、宏圣公司領(lǐng)導(dǎo)干部約談制度、宏圣公司股權(quán) 投資管