論施工總承包建設(shè)項目的風(fēng)險管理_工程管理

1、論施工總承包建設(shè)項目的風(fēng)險管理引言建設(shè)項目是在不同合同體系和項目管理模式的約束下進行,選擇不同的合同體系和項目管理模式對建設(shè)項目的順當(dāng)實施具有至關(guān)重要的作用。對于一般的建設(shè)工程,合同體系從根本上可以劃分為三類:設(shè)計招標(biāo)建筑(D-B-B)、設(shè)計施工總承包(D-B)、建設(shè)管理(CM)。其中,總承包的模式近年來在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè);分包企業(yè)根據(jù)分包合同的商定對總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。工程總承包主要有如下兩種方式:設(shè)計 施工總承包(D-B)、設(shè)計選購施工(EPC)/交鑰匙總承包。本文主要針對D-B模式的總承包建設(shè)項目綻開爭論。實行項

2、目總承包具有許多優(yōu)點。對于業(yè)主來說,由于其將工程的設(shè)計、施工全部承包給一家承包商,從而削減了管理和協(xié)調(diào)的工作,并有利于工程的進度和質(zhì)量掌握,有效降低工程造價。國外閱歷證明,采納項目總承包的模式可以降低造價10%左右。對于承包商來說,由于可以從設(shè)計開頭,從項目的整個建設(shè)周期的角度來更合理的安排資源,將其豐富的建材選購、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場學(xué)問運用于管理過程中,更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢,實現(xiàn)更好的經(jīng)濟效益。1、工程項目風(fēng)險及風(fēng)險管理風(fēng)險指干擾目標(biāo)實現(xiàn)并可能帶來損失的不確定性。工程項目風(fēng)險指工程項目在設(shè)計、施工、竣工驗收等各個階段可能患病的風(fēng)險。由于工程項目具有規(guī)模大、周期長、單件性和簡單性等特點,在實施工

3、程中存在更多的不確定性,因而比一般商品具有更大的風(fēng)險。同其他項目風(fēng)險一樣,工程項目風(fēng)險也具有客觀性、必定性、可變性、相對性、階段性等特性。風(fēng)險管理指人們對潛在的意外損失進行識別、評估、預(yù)防和掌握的系統(tǒng)過程,表1為不同合同類型的風(fēng)險分擔(dān).從表1中可以看出,總承包(EPC和D-B)模式下承包商所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險明顯大于施工總承包或分項直接發(fā)包的風(fēng)險。因而總承包項目的風(fēng)險管理尤為重要。 工程項目的風(fēng)險管理貫穿于項目管理和合同管理的整個過程,并且依據(jù)環(huán)境和條件的變化進行動態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險管理程序見圖1.2 、項目總承包(D-B)模式的風(fēng)險識別在項目總承包的模式下,業(yè)主不僅給予承包商建筑工程的責(zé)任,還要求承包商

4、負(fù)起設(shè)計的責(zé)任。表面上看,業(yè)主幾乎將全部的風(fēng)險都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實際上,假如不能在項目的實施中對風(fēng)險進行仔細(xì)的識別和有效的管理,這種模式會給雙方帶來嚴(yán)峻的風(fēng)險。對于業(yè)主而言,將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時,也失去了對項目相應(yīng)的掌握權(quán)。業(yè)主應(yīng)當(dāng)明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險會帶來兩個潛在的后果:要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險可能帶來的損失考慮到報價中去了;要么承包商將面臨財務(wù)危機,無法完成項目。又由于承包商單一,所以,假如承包商不合作或力量不足,業(yè)主面臨的風(fēng)險反而更大。這是在總承包項目中業(yè)主必需面臨的決策風(fēng)險和組織風(fēng)險。對于承包商而言,他不僅要擔(dān)當(dāng)建筑過程中的風(fēng)險而且要擔(dān)當(dāng)設(shè)計過程中的風(fēng)險。我國現(xiàn)階段的承包商

5、,一方面,往往只在設(shè)計和建筑中具有優(yōu)勢,假如不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計和建筑過程,其風(fēng)險反而會大于作為專業(yè)承包商的風(fēng)險。另一方面,又存在管理力量不足的普遍問題,假如難以有效地對分包商進行掌握和管理,則會面臨較大的組織風(fēng)險?？梢?風(fēng)險分析和風(fēng)險管理對于業(yè)主和承包商都具有重要作用。風(fēng)險管理的首要工作是對風(fēng)險的辨識。風(fēng)險識別的方法許多,可以參照以往閱歷和資料進行風(fēng)險因素的統(tǒng)計,也可以實行專家訪談等方法。表2 描述了總承包項目中的風(fēng)險因素及其類型和影響后果。對于總承包的建設(shè)項目,選擇不同支付方式對業(yè)主和承包商風(fēng)險的分擔(dān)也有著明顯的不同,見表 3.3、風(fēng)險的評估對風(fēng)險進行識別和分類后,需要評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和

6、可能帶來的損失。風(fēng)險發(fā)生概率的估量方法許多,可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型,進行統(tǒng)計分析;可以請專家依據(jù)閱歷評估;可以討論概率發(fā)生的周期規(guī)律,設(shè)置先行指標(biāo)進行推斷。目前國際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 ( MonteCarlo)模擬法。應(yīng)用這種方法對土耳其的一個總承包項目進行了進度和成本的風(fēng)險分析,實證了這種方法的有效性。風(fēng)險大小的排序和相互作用后的綜合影響推斷常用的方法有: PERT法、層次分析法(AHP)、綜合評價法、模糊綜合評價法等。4、風(fēng)險的防范和掌握 風(fēng)險的防范和掌握涉及到這樣幾個問題:風(fēng)險怎樣在業(yè)主和承包商中間進行合理的安排;怎樣盡可能的降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減小可

7、能帶來的損失;有那些風(fēng)險防范和掌握手段等。4.1風(fēng)險安排的方法M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji曾就“項目參加方對合同解決爭端的態(tài)度和觀點”向11位業(yè)主、59位承包商和 23詢問機構(gòu)做過調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人確定了5 種解決爭端的合同管理方法:公正的安排合同風(fēng)險、起草爭議解決條款、組建特地機構(gòu)、中立的仲裁機構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機構(gòu)的支持。公正的安排合同風(fēng)險位于首位,也說明白項目的參加各方對這個問題的關(guān)注程度。實際上,每一個合同都有風(fēng)險安排的問題,但并不是全部的合同風(fēng)險平均的安排,風(fēng)險的安排與權(quán)利的安排是相關(guān)聯(lián)的。假如業(yè)主

8、愿意和承包商之間有一個清晰的風(fēng)險安排,這樣的安排既有利于減小合同風(fēng)險又可以提高企業(yè)業(yè)績。合理的風(fēng)險安排對降低一些特別工程的交易成原來說也很有效。然而調(diào)查顯示,74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避開擔(dān)當(dāng)風(fēng)險的目的,必定會安排盡可能多的風(fēng)險給承包商。4.2風(fēng)險安排的原則設(shè)計施工總承包風(fēng)險安排應(yīng)遵循以下原則:(1)責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險應(yīng)和收益并存。擔(dān)當(dāng)風(fēng)險的一方,應(yīng)可以得到風(fēng)險不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中由于承包商必需要擔(dān)當(dāng)對分包商的組織風(fēng)險,則假如承包商管理力量較強,組織工作較好,則它應(yīng)得到較高管理費的收益。(2)風(fēng)險安排給簡單掌握的一方。從項目全壽命周期的角度來看,風(fēng)險安排給

9、簡單掌握的一方,一方面,掌握方可以通過有效掌握風(fēng)險得到相應(yīng)收益,另一方面,可以降低項目的全壽命周期費用,是比較合理的。(3)對于難以估計的風(fēng)險,應(yīng)由業(yè)主擔(dān)當(dāng)。對于總承包項目,承包商擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險相比其他合同體系是最大的。假如還要擔(dān)當(dāng)難以估計的風(fēng)險,會迫使其大幅度的提高造價,而且會打擊其工作樂觀性(4)應(yīng)符合工程慣例。一方面,慣例是大家公認(rèn)的處理方法,較公正合理。另一方面,大家對慣例比較熟識,產(chǎn)生分歧可以較快解決。4.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū),風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理的采納最多的措施。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有:工程保險、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險轉(zhuǎn)移將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方,但并不能

10、完全消退風(fēng)險。而且將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人,也并不意味著他人肯定會因此受到損失。在某些條件下,反而可以實現(xiàn)雙贏或多贏。5 、削減設(shè)計 施工總承包風(fēng)險的設(shè)想和建議5.1業(yè)主和承包商相互信任,實現(xiàn)雙贏或多贏無論是風(fēng)險的安排還是糾紛的解決,相互信任都是重要基礎(chǔ)。國外一項討論表明:信任程度的凹凸直接打算了索賠條款的使用,而索賠條款的使用是增加工程成本的一個重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險使用的調(diào)研表(5分制).5.2建立抱負(fù)狀態(tài)下風(fēng)險評估方法項目風(fēng)險具有客觀性和必定性的特點,對于某些風(fēng)險,如地震、臺風(fēng)等風(fēng)險是不行避開的。但在這些風(fēng)險發(fā)生時所附帶的人為風(fēng)險,卻是可以避開的。比如,在自然風(fēng)險發(fā)生時,承包商消極的進行搶救,都會給項目帶來較大的損失。筆者認(rèn)為,主要緣由是由于對該風(fēng)險帶來的損失難以有效評估,哪些是必定風(fēng)險,哪些是人為風(fēng)險難以分清。假如能找到一個抱負(fù)的狀態(tài),在這個狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的,目標(biāo)是統(tǒng)一的,兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險,則可以計算出項目的最低風(fēng)險。在最低風(fēng)險的基礎(chǔ)上,分析造成風(fēng)險增加的因素,并且對