運(yùn)營流程管理辦法

1、運(yùn)營流程管理辦法(試行第一章總則第一條為加強(qiáng)運(yùn)營流程管理,促進(jìn)流程管理的程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,特制定本辦法。第二條本辦法所指運(yùn)營流程(以下簡稱“流程”是有關(guān)運(yùn)營的一系列有組織、相互聯(lián)系的業(yè)務(wù)處理程序,體現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的過程。第三條流程管理的目標(biāo)是統(tǒng)一流程管理制度標(biāo)準(zhǔn),建立科學(xué)的流程管理架構(gòu),明確管理職責(zé),規(guī)范流程基本要素,在有效控制的基礎(chǔ)上精簡流程步驟,達(dá)到流程統(tǒng)一、控制集中、管理高效的管理要求。第四條流程管理的內(nèi)容包括:流程管理的機(jī)構(gòu)與職責(zé)、流程管理架構(gòu)、流程設(shè)計(jì)、流程的審批與發(fā)布、流程的運(yùn)行與監(jiān)督、流程的變更與廢止、流程的檔案管理等。第五條流程管理實(shí)行統(tǒng)一管理、專業(yè)負(fù)責(zé)的管理負(fù)責(zé)制。總

2、行運(yùn)營管理部流程管理中心是流程管理的責(zé)任機(jī)構(gòu)。第二章機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條總行運(yùn)營管理部的職責(zé)(一、負(fù)責(zé)制定、修訂流程管理制度。(二、負(fù)責(zé)流程管理架構(gòu)的設(shè)計(jì)與維護(hù)。(三、負(fù)責(zé)規(guī)范流程基本要素。(四、負(fù)責(zé)流程的制定、發(fā)布、解釋、修訂和廢止。(五、負(fù)責(zé)例外流程的審批。(六、負(fù)責(zé)組織和規(guī)劃流程的輔導(dǎo)和培訓(xùn)。(七、負(fù)責(zé)全行流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。第七條分行運(yùn)營管理部的職責(zé)(一、負(fù)責(zé)總行標(biāo)準(zhǔn)流程的貫徹執(zhí)行、輔導(dǎo)和培訓(xùn)。(二、負(fù)責(zé)分、支行流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。(三、負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化流程以外的特色業(yè)務(wù)流程的制定和初審。(四、負(fù)責(zé)向總行運(yùn)營管理部反饋流程執(zhí)行過程中的問題和建議。第八條支行營業(yè)部的職責(zé)(一、負(fù)責(zé)支行個(gè)

3、人業(yè)務(wù)、現(xiàn)金業(yè)務(wù)和對公業(yè)務(wù)流程的貫徹執(zhí)行。(二、負(fù)責(zé)向分行運(yùn)營管理部反饋流程執(zhí)行過程中的問題和建議。第九條流程管理實(shí)行分級管理制,總、分、支分級落實(shí)流程管理責(zé)任。第三章流程架構(gòu)第十條流程架構(gòu)是對全部流程的分類、分級和分緯度的結(jié)構(gòu)化反映。第十一條流程架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則:(一、需求導(dǎo)向原則:從管理需求出發(fā),對流程進(jìn)行科學(xué)合理的分類,為不同管理層級的流程使用者服務(wù)。(二、全面性原則:流程涵蓋全部業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域,符合流程端到端的設(shè)計(jì)理念,杜絕流程的真空地帶,全面反映價(jià)值增值的實(shí)現(xiàn)過程。(三、標(biāo)準(zhǔn)化原則:統(tǒng)一流程基本要素、統(tǒng)一流程結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一流程編碼規(guī)則,實(shí)現(xiàn)流程管理的標(biāo)準(zhǔn)化、信息化。第十二條流程的分

4、類,按工作性質(zhì)分為業(yè)務(wù)操作流程和運(yùn)營工作流程。業(yè)務(wù)操作流程按業(yè)務(wù)種類分為個(gè)人業(yè)務(wù)流程、對公業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程等,運(yùn)營工作流程則按部門工作“事件”進(jìn)行分類。第十三條流程結(jié)構(gòu),流程由流程圖和流程說明組成。第十四條流程的編碼規(guī)則,編碼分為四級,第一位表示業(yè)務(wù)流程大類,第二位表示業(yè)務(wù)流程子類,第三位表示業(yè)務(wù)流程,第四位表示業(yè)務(wù)流程行為。第四章流程設(shè)計(jì)第十五條流程設(shè)計(jì)是按照業(yè)務(wù)的流轉(zhuǎn),以流程基本要素為起點(diǎn),設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作程序,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理程序化的過程。第十六條流程設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下基本原則:(一、效率性原則:在有效控制的基礎(chǔ)上,精簡流程步驟,優(yōu)化流程環(huán)節(jié),提高業(yè)務(wù)處理效率。(二、服務(wù)至上原則:在流程設(shè)計(jì)中

5、體現(xiàn)和提高服務(wù)意識,從提高客戶滿意度的角度設(shè)計(jì)流程環(huán)節(jié),精簡客戶手續(xù)。(三、風(fēng)險(xiǎn)可控原則:從流程的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對操作風(fēng)險(xiǎn)的控制,做到流程的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都有提示、有約束、有控制。(四、合規(guī)性原則:流程設(shè)計(jì)應(yīng)滿足行內(nèi)外的各項(xiàng)規(guī)章制度及監(jiān)管的合規(guī)性要求,并具有可操作性。第十七條流程的基本要素包括:業(yè)務(wù)描述、操作崗位、權(quán)限管理、流程定義(包括流程輸入、流程任務(wù)、流程輸出,流程控制。第十八條流程基本要素的定義由總行運(yùn)營管理部流程管理中心規(guī)范。分行特色業(yè)務(wù)流程的要素在基本要素的基礎(chǔ)上,可以結(jié)合具體的操作要求和管理需要設(shè)計(jì)、完善。(標(biāo)準(zhǔn)流程模板見附件第五章流程的審批與發(fā)布第十九條流程的審批和發(fā)布實(shí)行總行統(tǒng)一

6、歸口管理,總行運(yùn)營管理部流程管理中心是流程審批和發(fā)布的責(zé)任機(jī)構(gòu)。第二十條流程的下達(dá)采取逐級下達(dá)和多媒介發(fā)布并行的方式,以確保流程在第一時(shí)間內(nèi)傳達(dá)到流程的各級使用者和管理者。第二十一條流程的逐級下達(dá)應(yīng)專人負(fù)責(zé),層層落實(shí)?？傂羞\(yùn)營管理部流程管理中心專崗?fù)ㄟ^郵件提示的方式將流程傳達(dá)到分行運(yùn)營管理部指定人員,分行運(yùn)營管理部專崗應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)通過公文轉(zhuǎn)發(fā)、分行網(wǎng)站、例會(huì)等形式將流程及時(shí)傳達(dá)到轄下的分支機(jī)構(gòu)。第二十二條在信息傳播媒介上應(yīng)充分利用網(wǎng)站和流程檔案管理系統(tǒng)的輻射能力。第二十三條分行特殊業(yè)務(wù)流程需通過特殊業(yè)務(wù)報(bào)備流程上報(bào)總行運(yùn)營管理部流程管理中心審批,審批通過后,方可執(zhí)行。第六章流程的運(yùn)行與監(jiān)督

7、第二十四條各級運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作流程,并將具體責(zé)任落實(shí)到工作崗位。第二十五條總行運(yùn)營管理部應(yīng)持續(xù)關(guān)注流程的科學(xué)性和先進(jìn)性,并做好流程運(yùn)行的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)工作。第二十六條總行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查流程執(zhí)行過程中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。第七章流程的變更與廢止第二十七條為保證流程的有效運(yùn)行與持續(xù)優(yōu)化,當(dāng)新業(yè)務(wù)運(yùn)行、實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生變化、內(nèi)部管理或外部監(jiān)管等發(fā)生重大變化時(shí),需要及時(shí)組織對流程做出更新和變更。第二十八條流程的變更應(yīng)按照流程設(shè)計(jì)和審批發(fā)布的管理要求進(jìn)行。第二十九條做好流程更新后的流程版本管理,流程按流程分類框架統(tǒng)一管理。第三十條流程的廢止由總行運(yùn)營管理部流程管理中心統(tǒng)一通過發(fā)文的形式執(zhí)行。第八章流程

8、的檔案管理第三十一條為便于流程的查閱、更新和管理,流程檔案實(shí)行電子化和系統(tǒng)管理方式。第三十二條流程檔案管理系統(tǒng)是依托網(wǎng)站載體,運(yùn)用信息技術(shù)對流程檔案進(jìn)行管理和應(yīng)用的系統(tǒng)，是流程管理的信息平臺。 第三十三條 流程檔案管理系統(tǒng)由專人管理和維護(hù)，檔案管理人 員的具體職責(zé)包括：檔案的整理、上傳、更新，系統(tǒng)維護(hù)等。 第九章 附則 第三十四條 本辦法由總行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)解釋和修改。 第三十五條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。 附件：流程模板 流程名稱（采用標(biāo)題 4） 【業(yè)務(wù)流程】 第 1 步：崗位名稱操作內(nèi)容 業(yè)務(wù)受理 提交人或申請人： 1、提交內(nèi)容 2、提交內(nèi)容 3、. 業(yè)務(wù)審核 1、按要求審核 XXX 憑證

9、。 （憑證審核要求另行描述） 2、其他業(yè)務(wù)審核要求。 3、. 業(yè)務(wù)處理 1、 使用 XXXX0000 交易，辦理.。 2、 按要求在 XXXX 憑證上簽章。 （憑證簽章要求另行描述） 3、 其他處理內(nèi)容（如復(fù)印、摘錄等） 4、 . 業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn) 1、 將 XXXX 憑證提交 XXXX 崗位。 2、 將 XXXX 憑證按要求歸檔。 （歸檔要求另行描述） 3、 . 第 2 步：崗位名稱操作內(nèi)容 業(yè)務(wù)受理 . 業(yè)務(wù)審核 . 業(yè)務(wù)處理 . 業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn) . 第 3 步：崗位名稱操作內(nèi)容 . 【業(yè)務(wù)提示】 1、流程中未能描述的注意事項(xiàng)。 2、流程中的一些細(xì)小分支，適用 XXXX 業(yè)務(wù)。 3、. 【憑證審核】 憑證名稱 審核要求 1、內(nèi)容審核要求 2、聯(lián)次審核要求 3、簽章審核要求 4、. 簽章要求