02戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)

1、戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)目錄第一部分發(fā)展戰(zhàn)略管理辦法2第一章總則2第二章崗位分工與授權(quán)審批2第三章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的構(gòu)成2第四章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制訂3第五章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的實(shí)施9第六章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的調(diào)整與獎(jiǎng)懲13第七章附則13第二部分組織架構(gòu)管理制度15第一章總則15第二章崗位分工與授權(quán)審批15第三章組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整15第四章附則20第三部分制度管理辦法22第一章總則22第二章崗位分工與授權(quán)審批22第三章制度起草與發(fā)布23第四章制度修訂與廢止30第五章附則30第一部分發(fā)展戰(zhàn)略管理辦法第一章總則第1條為了保證北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）發(fā)展戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性、有效性和及時(shí)性，防范發(fā)展

2、戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司發(fā)展戰(zhàn)略管理工作，促進(jìn)公司增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，根據(jù)財(cái)政部等五部委頒布的公司內(nèi)部控制基本規(guī)范公司內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)一一發(fā)展戰(zhàn)略的要求，中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）、中國(guó)北車(chē)股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。第2條本辦法所稱發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃是指公司、子（分）公司在分析內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期生存與發(fā)展所制定的未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的方向性定位、發(fā)展目標(biāo)和實(shí)施方案。包括公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。第3條本辦法適用于公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，專項(xiàng)規(guī)劃的制定、實(shí)施、調(diào)整及評(píng)價(jià)等工作，以及公司制度編制工作。第二章崗位分工與授權(quán)審

3、批第4條公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的決策機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行研究，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。第5條規(guī)劃發(fā)展部是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理的歸口部門(mén)。負(fù)責(zé)研究國(guó)家宏觀政策、城市軌道交通工程建設(shè)行業(yè)及相關(guān)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，負(fù)責(zé)組織提出公司發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想和目標(biāo)、編制公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、修訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、審核公司專項(xiàng)規(guī)劃。第6條公司各職能部門(mén)、子（分）公司是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理的重要參與者和專項(xiàng)規(guī)劃歸口的工作部門(mén)。一方面負(fù)責(zé)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)信息收集以及外部環(huán)境和內(nèi)部條件分析研究；另一方面根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃分解、制定并組織實(shí)施專項(xiàng)規(guī)劃，同時(shí)對(duì)口

4、檢查、監(jiān)督專項(xiàng)規(guī)劃的分解和執(zhí)行情況。第三章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的構(gòu)成第7條發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃按層級(jí)分為：公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃。按執(zhí)行時(shí)間分為：中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和五年發(fā)展規(guī)劃、五年中期修訂規(guī)劃。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃與三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃、年度綜合發(fā)展計(jì)劃等構(gòu)成了公司計(jì)劃體系。第8條公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃是總綱，專項(xiàng)規(guī)劃、三年滾動(dòng)計(jì)劃以及年度綜合發(fā)展計(jì)劃等必須服從、服務(wù)于公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，其內(nèi)容的確定和目標(biāo)的設(shè)定必須確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的有效實(shí)施。第9條專項(xiàng)規(guī)劃是對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃在經(jīng)營(yíng)管理支持服務(wù)職能系統(tǒng)的分解和細(xì)化，按規(guī)定程序通過(guò)后由部門(mén)組織實(shí)施。第10條公司年度綜合發(fā)展計(jì)劃是以年度為周期對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和

5、規(guī)劃目標(biāo)分解落實(shí)的具體執(zhí)行計(jì)劃。第四章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制訂第11條公司董事會(huì)進(jìn)行內(nèi)外部因素調(diào)研分析、評(píng)估，研討形成公司五年戰(zhàn)略目標(biāo)。在五年周期的第四年上半年，規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)組織下一個(gè)戰(zhàn)略發(fā)展周期工作調(diào)研，提出戰(zhàn)略構(gòu)思、發(fā)展方向、目標(biāo)建議，形成發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后下達(dá)。第12條在五年周期的第四年下半年，所屆部門(mén)要在規(guī)劃發(fā)展部的統(tǒng)一組織下，進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的研究、策劃、起草工作，負(fù)責(zé)收集、分析并向規(guī)劃發(fā)展部提供與本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種信息，根據(jù)規(guī)劃發(fā)展部的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)，編制完成具體的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃研究報(bào)告，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，送規(guī)劃發(fā)展部匯總，規(guī)劃發(fā)

6、展部形成正式修改建議，反饋給所屆部門(mén)，所屆部門(mén)依據(jù)正式修改建議對(duì)具體的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃研究報(bào)告進(jìn)行修改報(bào)送規(guī)劃發(fā)展部。第13條在五年周期的第五年上半年，規(guī)劃發(fā)展部依據(jù)各方面信息，組織召開(kāi)戰(zhàn)略研討會(huì)，在對(duì)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部條件進(jìn)行充分調(diào)研、分析、論證的基礎(chǔ)上，并按照北車(chē)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)，編制完成公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃意見(jiàn)稿，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后，形成公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案，經(jīng)董事會(huì)、股東審議審批后，形成終稿報(bào)職代會(huì)審批，并于年底前上報(bào)股份公司。第14條在五年周期的第五年下半年，所屆部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案，編制專項(xiàng)規(guī)劃，經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部審核后，形成專項(xiàng)規(guī)劃草案。規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)

7、股份公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃方案以及股份公司對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審查意見(jiàn)，對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案進(jìn)行修訂，形成征求意見(jiàn)稿下發(fā)所屆部門(mén)征求意見(jiàn)，按意見(jiàn)修改后，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)通過(guò)后，下達(dá)執(zhí)行，并報(bào)股份公司備案。第15條全體員工依據(jù)下達(dá)公司專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行修訂，主管副總經(jīng)理審核，規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)審核后,經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議，規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)在五年周期的第三年，組織評(píng)估，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，公司總經(jīng)理對(duì)該通知進(jìn)行審核后，召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行審議審批后執(zhí)行。第16條公司各部門(mén)、子（分）公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定參與人依據(jù)調(diào)整的戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整后，公司主管副總經(jīng)理審核，規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)、總經(jīng)理審核審

8、批后執(zhí)行。第17條發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整流程圖:on中國(guó)in車(chē)單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部參與部門(mén)：股東、職代會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層、各部門(mén)、子（分）公司最后更新時(shí)間：2013-05-31KP02.01發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整-1股東/職代會(huì)/董事會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)公司管理層規(guī)劃發(fā)展部各部I、1/子（分）公司董事會(huì)01.研討形成公司三至五年戰(zhàn)略目標(biāo)，公司管理層參與公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)05.主管副總經(jīng)、理審批部長(zhǎng)02.五年期第四年上半年，調(diào)研形成發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)部長(zhǎng)04.五年期第四年下半年，收集、分析編寫(xiě)研究報(bào)告并上報(bào)相關(guān)信息資料、信息、研究報(bào)告*部

9、長(zhǎng)公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃文件06.匯總各部門(mén)、子（分）公司發(fā)展規(guī)劃文件并備案部長(zhǎng)07.在五年周期的第五年上半年，依據(jù)各方面信息，組織研討，編制意見(jiàn)稿公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)部長(zhǎng)09.形成公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案接第2頁(yè)注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部中國(guó)車(chē)參與部門(mén)：股東、職代會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層、各部門(mén)、子（分）公司最后更新時(shí)間：2013-05-31KP02.01發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整-3股東/職代會(huì)/董事會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)公司管理層規(guī)劃發(fā)展部各部I、1/子（分）公司.-20.董事會(huì)審議.19總經(jīng)理辦公

10、、會(huì)審議承第2頁(yè)果是財(cái)務(wù)部門(mén)的需要財(cái)務(wù)總監(jiān)審核全體員工專項(xiàng)規(guī)劃21.依據(jù)下達(dá)的公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃修訂專項(xiàng)規(guī)劃.主管副總壑.理審核4.總經(jīng)理辦公、會(huì)審議審批.,23.規(guī)劃發(fā)展音y部長(zhǎng)審核部長(zhǎng)3公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃方案擬定通知25.在五年周期的第三年，組織評(píng)估，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整.1MK327.總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批3.1M戰(zhàn)略規(guī)劃制定參與人28.依據(jù)調(diào)整的公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整專項(xiàng)規(guī)劃Y30.部長(zhǎng)審核-/29.主管副總經(jīng)、理審核結(jié)束注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。第18條發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣：風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公

11、司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部涉及報(bào)表項(xiàng)目:當(dāng)前流程名稱：KP02.01發(fā)展戰(zhàn)略制定與調(diào)整最后更新時(shí)間：2013-05-31控制點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)具體描述關(guān)鍵控制編號(hào)現(xiàn)有控制措施控制方法控制類型控制頻率控制文件/控制實(shí)施證據(jù)違反法律法規(guī)資產(chǎn)安全受損財(cái)務(wù)報(bào)告失真影響經(jīng)營(yíng)成成影響發(fā)展戰(zhàn)略自動(dòng)/人工預(yù)防性/發(fā)現(xiàn)性t/周度度度劉質(zhì)W1.1M1.缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略，可能導(dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力。公司各部門(mén)、分子公司以董事、高管確定的戰(zhàn)略目標(biāo)為編制戰(zhàn)略規(guī)劃方案的基礎(chǔ)。K1董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行內(nèi)外部因素調(diào)研分析、評(píng)估，與公司管理層、董事進(jìn)行充分溝通，研討形成公司三至五年

12、戰(zhàn)略目標(biāo)；由規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)五年期第四年上半年，調(diào)研形成發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)；規(guī)劃發(fā)展部、公司其他各部門(mén)、子（分）公司按照相關(guān)規(guī)范制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃意見(jiàn)稿草稿、終稿。人工預(yù)防性年度戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃方案擬定通知、各單位和部門(mén)戰(zhàn)略規(guī)劃文件2.1M2.發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn)，脫離企業(yè)實(shí)際能力或偏離主業(yè)，可能導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營(yíng)失敗。進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃可行隹研究，確保戰(zhàn)略與外部環(huán)境、內(nèi)部因素相適應(yīng)。K2在五年周期的第五年上半年，規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)依據(jù)各方面信息，組織召開(kāi)戰(zhàn)略研討會(huì)，在對(duì)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部條件進(jìn)行充分調(diào)研、分析、論證的基礎(chǔ)上，并按照北車(chē)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制指導(dǎo)意見(jiàn)，

13、合理運(yùn)用分析工具，進(jìn)行戰(zhàn)略制定與選擇，編制完成公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃意見(jiàn)稿?？偨?jīng)理辦公會(huì)對(duì)公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃方案進(jìn)行可行性研究和科學(xué)論證，提出相應(yīng)意見(jiàn)，經(jīng)董事會(huì)審議、股東審批后，報(bào)經(jīng)職代會(huì)審議后下發(fā)執(zhí)行。人工預(yù)防性年度戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、戰(zhàn)略規(guī)劃方案啟、見(jiàn)、公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃方案、會(huì)議紀(jì)要3.1M3.發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng)，可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及企業(yè)的生存和持續(xù)發(fā)展。確保戰(zhàn)略調(diào)整有充足理由支持，并經(jīng)有效授權(quán)。K3規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)在五年周期的第三年，組織對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行審核評(píng)估，重點(diǎn)考核KPI,職能發(fā)揮、重點(diǎn)工作表現(xiàn)。例如：工程技術(shù)部簽訂責(zé)任書(shū)。其中關(guān)鍵指標(biāo)：進(jìn)度、安全、環(huán)境等；以及

14、關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況。會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃處戰(zhàn)略主管督促、收集各部門(mén)、子（分）公司上報(bào)戰(zhàn)略實(shí)施情況報(bào)告，匯總形成公司戰(zhàn)略實(shí)施情況報(bào)告。總經(jīng)理辦公會(huì)。人工預(yù)防性季度、年度戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、戰(zhàn)略實(shí)施情況報(bào)告、戰(zhàn)略調(diào)整方案、會(huì)議紀(jì)要第五章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的實(shí)施第19條每年下半年，規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、近年計(jì)劃完成情況、北車(chē)股份公司相關(guān)要求，下達(dá)編制三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃的框架。各部門(mén)根據(jù)框架要求在專項(xiàng)規(guī)劃的基礎(chǔ)上編制公司三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃中的相關(guān)內(nèi)容，報(bào)規(guī)劃發(fā)展部，由規(guī)劃發(fā)展部匯總形成公司的三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)北車(chē)股份公司。第20條每

15、年年初，規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)公司三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃、股份公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，組織確定年度總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)，并分解到各部門(mén)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后下達(dá)執(zhí)行。所屆部門(mén)依據(jù)總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)編制本部門(mén)的落實(shí)實(shí)施計(jì)劃，報(bào)規(guī)劃發(fā)展部審核和匯總，形成年度綜合發(fā)展計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第21條年度綜合發(fā)展計(jì)劃包括：1.年度主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃；2.各部門(mén)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃；3.年度財(cái)務(wù)計(jì)劃（預(yù)算）；4.年度投資計(jì)劃；5.年度技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃；6.年度培訓(xùn)工作計(jì)劃；7.公司KPI指標(biāo)計(jì)劃;8.年度重點(diǎn)工作等。第22條各部門(mén)的月度完成情況和下月工作計(jì)劃報(bào)規(guī)劃發(fā)展部審核，接受規(guī)劃發(fā)展部對(duì)計(jì)劃實(shí)施情況的檢查、督辦和

16、考核，并在例會(huì)上匯報(bào)。每半年各部門(mén)將工作完成情況、存在問(wèn)題、改進(jìn)措施等，寫(xiě)出工作總結(jié)，送規(guī)劃發(fā)展部匯總，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。第23條每年年終，規(guī)劃發(fā)展部對(duì)年度綜合發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。第24條五年規(guī)劃按執(zhí)行周期由規(guī)劃發(fā)展部在規(guī)劃期末組織進(jìn)行總結(jié)，提出執(zhí)行情況報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。OR中國(guó)H車(chē)單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部參與部門(mén)：董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層、各部門(mén)、子（分）公司最后更新時(shí)間：2013-05-31KP02.02發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施-1董事會(huì)/總經(jīng)理辦公會(huì)公司管理層規(guī)劃發(fā)展部各部門(mén)/子（分）公司總經(jīng)理辦公會(huì)01.每年第3季

17、度末召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案下達(dá)編制三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃目標(biāo)三年滾動(dòng)發(fā)展目標(biāo)總經(jīng)理06.下達(dá)年度綜合計(jì)劃目標(biāo)年度綜合計(jì)劃目標(biāo).13會(huì).審議審批注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。部長(zhǎng)各部門(mén)、孑（分）公司負(fù)責(zé)人及編制人員02.下達(dá)編制三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃框架，并發(fā)通知03.在專項(xiàng)規(guī)劃基礎(chǔ)上編制公司三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃中的相關(guān)內(nèi)容三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃框架三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃部長(zhǎng)04.審核、匯總、編制*公司三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃部長(zhǎng)07.每年年初組織確定年度總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)，并分解到各部門(mén)、子（分）公司，下發(fā)制定綜合計(jì)劃通知部長(zhǎng)08.依據(jù)總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)編制本部門(mén)落實(shí)

18、綜合計(jì)劃年度綜合計(jì)劃部長(zhǎng)09.KP06.01年度營(yíng)銷計(jì)劃制定/KP03.01年度人力資源計(jì)劃制定/KP07.02年度工程總計(jì)劃制定與調(diào)整/其他計(jì)劃11.審核匯總，形成年度綜合計(jì)劃年度綜合計(jì)劃第26條發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣:風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD）單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部涉及報(bào)表項(xiàng)目:當(dāng)前流程名稱：KP02.02發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施最后更新時(shí)間：2013-05-31控制點(diǎn)編虧風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)具體描述關(guān)鍵控制編號(hào)現(xiàn)有控制措施控制方法控制類型控制頻率控制文件/控制實(shí)施證據(jù)資產(chǎn)安全受損違反法律法規(guī)財(cái)務(wù)報(bào)告失真一影響經(jīng)營(yíng)成效影響發(fā)展戰(zhàn)略自動(dòng)/人工預(yù)防性/發(fā)現(xiàn)性實(shí)時(shí)/日/周/

19、月度/季度/年度1.1M1.發(fā)展戰(zhàn)略未分解落實(shí)、不具有可操作性，無(wú)法成為執(zhí)行層的行動(dòng)指南，可能導(dǎo)致公司實(shí)際發(fā)展與戰(zhàn)略目標(biāo)偏離。發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃符合戰(zhàn)略目標(biāo)，且切實(shí)可行K1每年第3季度末召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃萬(wàn)案卜達(dá)編制三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃目標(biāo)，規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)下達(dá)編制三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃框架并發(fā)通知。規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)將各職能部門(mén)、子（分）公司制定的本單位三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃進(jìn)行匯總，依照規(guī)劃框架要求編制公司的三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃報(bào)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批。之后每年年初，根據(jù)公司三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃、股份公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，組織確定年度總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)，并分解到各職能部門(mén)、所屬子（分）公司。規(guī)劃發(fā)展部部

20、長(zhǎng)督促、收集各職能部門(mén)、所屬子（分）公司上報(bào)年度計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行備案、匯總、傳遞；年終對(duì)年度綜合發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成評(píng)估報(bào)告；五年規(guī)劃按執(zhí)行周期，在規(guī)劃期末組織進(jìn)行總結(jié)，提出執(zhí)行情況報(bào)告。人工預(yù)防性年度、季度、月度戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃、年度部門(mén)指標(biāo)、月度總結(jié)、下月計(jì)劃、半年總結(jié)、年度評(píng)估報(bào)告、五年規(guī)劃執(zhí)行情況報(bào)告1.2M1.發(fā)展戰(zhàn)略未分解落實(shí)、不具有可操作性，無(wú)法成為執(zhí)行層的行動(dòng)指南，可能導(dǎo)致公司實(shí)際發(fā)展與戰(zhàn)略目標(biāo)偏離。發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃符合戰(zhàn)略目標(biāo)，且切實(shí)可行K2總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)于編制的三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃審核是否符合計(jì)劃框架要求，是否切實(shí)可行。人工發(fā)現(xiàn)性年度戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分

21、冊(cè)、三年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃第六章發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的調(diào)整與獎(jiǎng)懲第27條在五年周期的第三年，規(guī)劃發(fā)展部組織對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行審核評(píng)估，會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，提交公司職代會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施，并上報(bào)股份公司備案。第28條所屆部門(mén)依據(jù)調(diào)整的公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)規(guī)劃發(fā)展部審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。第29條北車(chē)股份公司負(fù)責(zé)公司層面發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃執(zhí)行情況的考核與獎(jiǎng)懲。公司規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)專項(xiàng)規(guī)劃的考核與獎(jiǎng)懲。第七章附則第30條本制度制定與修訂由公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃處負(fù)責(zé)，須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。第31條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第

22、32條本制度在公司業(yè)務(wù)發(fā)生變化，或相關(guān)法律、法規(guī)出現(xiàn)新變化，或出現(xiàn)其他有必要修改的情形時(shí)，需要實(shí)施修訂程序。第33條本制度每次修訂時(shí)應(yīng)將修訂版本號(hào)、修訂日期、修訂生效日期、批準(zhǔn)人、主要修訂內(nèi)容記錄在修訂記錄中。修訂記錄表格如下。表1:戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)管理制度修訂記錄修訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：修訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：修訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：第二部分組織架構(gòu)管理制度第一章總則第1條為適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，保證北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司（以下稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，同時(shí)為了明晰各部門(mén)之間的職能，促進(jìn)公司制

23、度化建設(shè)，保證公司持續(xù)快速健康發(fā)展，特制定本制度。第2條本制度適用于公司，子（分）公司參照?qǐng)?zhí)行。第3條本制度中所指組織架構(gòu)是一個(gè)組織整體的結(jié)構(gòu)，是在企業(yè)管理要求、管控定位、管理模式及業(yè)務(wù)特征等多因素影響下，在企業(yè)內(nèi)部組織資源、搭建流程、開(kāi)展業(yè)務(wù)、落實(shí)管理的基本要素。第二章崗位分工與授權(quán)審批第4條公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的決策機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行研究，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。第5條規(guī)劃發(fā)展部是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理的歸口部門(mén)。負(fù)責(zé)研究國(guó)家宏觀政策、城市軌道交通工程建設(shè)行業(yè)及相關(guān)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，負(fù)責(zé)組織提出公司發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想和目標(biāo)、編制公司發(fā)展戰(zhàn)略

24、和規(guī)劃、修訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、審核公司專項(xiàng)規(guī)劃。第6條公司各職能部門(mén)、子（分）公司是公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理的重要參與者和專項(xiàng)規(guī)劃歸口的工作部門(mén)。一方面負(fù)責(zé)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)信息收集以及外部環(huán)境和內(nèi)部條件分析研究；另一方面根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃分解、制定并組織實(shí)施專項(xiàng)規(guī)劃，同時(shí)對(duì)口檢查、監(jiān)督專項(xiàng)規(guī)劃的分解和執(zhí)行情況。第三章組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整第7條組織架構(gòu)設(shè)置遵循的原則：（一）組織架構(gòu)必須以公司的戰(zhàn)略為指導(dǎo)，進(jìn)行設(shè)計(jì)和完善；（二）使公司、子（分）公司在整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)下，能充分發(fā)揮能力并完成公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo);（三）需要充分了解公司業(yè)務(wù)和管理工作內(nèi)容；（四）各部門(mén)權(quán)責(zé)明確化；（五）有助于內(nèi)部協(xié)調(diào)與人

25、力分配。第8條組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整可以按照以下程序進(jìn)行：（一）規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理需要，提出組織架構(gòu)設(shè)置草案，包括部門(mén)職責(zé)、組織架構(gòu)圖等，各部門(mén)、子（分）公司負(fù)責(zé)人輔助提供相關(guān)資料和意見(jiàn)；（二）規(guī)劃發(fā)展部的主管副總經(jīng)理進(jìn)行審核，總經(jīng)理審核并組織召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)，總經(jīng)理辦公會(huì)成員對(duì)于自己主管的部門(mén)組織架構(gòu)及相關(guān)部門(mén)職責(zé)進(jìn)行重點(diǎn)審核，并進(jìn)行集體討論，給出意見(jiàn)。對(duì)于涉及公司治理層面的組織架構(gòu)變動(dòng)，還需要經(jīng)過(guò)董事會(huì)進(jìn)行審議審批。（三）規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)審核、審議意見(jiàn)，組織各部門(mén)或相關(guān)人員修訂并更新公司組織架構(gòu)圖，并下文通知，依據(jù)修訂后的組織架構(gòu)對(duì)于公司各職能部門(mén)、子（分）公司需要制定和修訂的相關(guān)

26、制度，依照制度管理相關(guān)規(guī)范進(jìn)行。并做組織架構(gòu)修訂記錄（四）規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)定期對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行中存在的缺陷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，并將評(píng)估和優(yōu)化調(diào)整報(bào)告及時(shí)上報(bào)規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)，及主管副總經(jīng)理，提出切實(shí)修改意見(jiàn)，修訂后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審議審批；（五）規(guī)劃發(fā)展部檔案管理處主管按照相關(guān)規(guī)范及時(shí)備檔并更新檔案臺(tái)帳。第9條組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整流程圖:cin中國(guó)H車(chē)單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司參與部門(mén)：董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部最后更新時(shí)間：2013-05-31KP01.01組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整-1董事會(huì)/總經(jīng)理辦公

27、會(huì)公司管理層規(guī)劃發(fā)展部組織架構(gòu)公司經(jīng)營(yíng)層面變動(dòng)董事會(huì)06.下發(fā)公司組織架構(gòu)及各部門(mén)權(quán)責(zé)分配.使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，正確履行職責(zé)組織架構(gòu)圖、權(quán)責(zé)指引總經(jīng)理辦公會(huì)06.下發(fā)公司組織架構(gòu)及各部門(mén)權(quán)責(zé)分配.使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，正確履行職責(zé)組織架構(gòu)圖、權(quán)責(zé)指引注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。第10條組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣:風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部涉及報(bào)表項(xiàng)目:當(dāng)前流程名稱：KP01.01組織架構(gòu)設(shè)置與調(diào)整最后更新時(shí)間：2013-05-31控制點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)具體描述

28、關(guān)鍵控制編號(hào)現(xiàn)有控制措施控制方法控制類型控制頻率控制文件/控制實(shí)施證據(jù)違反法律法規(guī)資產(chǎn)安全受損財(cái)務(wù)報(bào)告失真影響經(jīng)營(yíng)成效影響發(fā)展戰(zhàn)略自動(dòng)/人工預(yù)防性/發(fā)現(xiàn)性實(shí)時(shí)/日/周/月度/季度/年度1.1MVV1.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下。根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限、任職條件、議事規(guī)則和工作程序，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理需要，提出組織架構(gòu)設(shè)置草案，包括部門(mén)職責(zé)分工、組織架構(gòu)圖。人工預(yù)防性實(shí)時(shí)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、組織架構(gòu)設(shè)置草案1.2M1.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)不科

29、學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限、任職條K1主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核，總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)根據(jù)是否涉及公司治理層面，審議組織架構(gòu)設(shè)置草案是否合理，是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略或者企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要、發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)VV機(jī)構(gòu)重疊、職人工實(shí)時(shí)、組能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下。件、議事規(guī)則和工作程序，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。權(quán)責(zé)分工是否科學(xué)合理，是否能有效執(zhí)行。性織架構(gòu)設(shè)置草案2.1MVV2.治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。準(zhǔn)確根據(jù)組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)規(guī)范，對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)

30、和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行全面梳理，確保治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行機(jī)制等符合企業(yè)制度要求。規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)與戰(zhàn)略規(guī)劃處相關(guān)主管定期對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行中存在的缺陷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。人工預(yù)防性實(shí)時(shí)組織架構(gòu)管理辦法、組織架構(gòu)評(píng)估報(bào)告2.2MVV2.治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。準(zhǔn)確根據(jù)組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)規(guī)范，對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行全面梳理，確保治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行機(jī)制等符合企業(yè)制度要求。K2總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)根據(jù)組織架構(gòu)設(shè)立調(diào)整的需求根據(jù)是否涉及公司治理層面，判斷討論是否有利于企業(yè)發(fā)展

31、戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，及時(shí)更新公司組織架構(gòu)圖、權(quán)責(zé)指引等相關(guān)資料。人工發(fā)現(xiàn)性實(shí)時(shí)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)、組織架構(gòu)評(píng)估報(bào)告第四章附則第11條本制度制定與修訂由公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃處負(fù)責(zé)，須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。第12條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第13條本制度在公司業(yè)務(wù)發(fā)生變化，或相關(guān)法律、法規(guī)出現(xiàn)新變化，或出現(xiàn)其他有必要修改的情形時(shí)，需要實(shí)施修訂程序。第14條本制度每次修訂時(shí)應(yīng)將修訂版本號(hào)、修訂日期、修訂生效日期、批準(zhǔn)人、主要修訂內(nèi)容記錄在修訂記錄中。修訂記錄表格如下。表1:組織架構(gòu)管理制度修訂記錄修訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：修訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：修

32、訂記錄日期：年月日修訂人：審批人：原文：修訂原因：修訂：第三部分制度管理辦法第一章總則第1條為使北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司（以下稱“公司”）制定、修訂、頒布規(guī)章制度的程序科學(xué)化、規(guī)范化，保證公司建立健全并有效執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、公司章程、公司內(nèi)部控制基本規(guī)范及其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。第2條本管理辦法是公司進(jìn)行制度管理工作的依據(jù)，適用于公司，子（分）公司參照?qǐng)?zhí)行。第3條本辦法所指的規(guī)章制度是公司為規(guī)范各項(xiàng)管理工作的范圍、職責(zé)、權(quán)限、工作程序和獎(jiǎng)懲而制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、辦法、制度等的總稱。第4條公司制度共分為三類：一類是公司治理類制度，主要指公司章程、董事會(huì)議

33、事規(guī)則等治理結(jié)構(gòu)方面的制度；二類是公司經(jīng)營(yíng)類制度，主要指規(guī)范總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則、戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)、人力資源管理、投融資管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)管理、行政管理、內(nèi)部審計(jì)與評(píng)價(jià)等基本業(yè)務(wù)的制度；三類是公司部門(mén)內(nèi)具體規(guī)章制度，主要指規(guī)范具體業(yè)務(wù)管理工作的制度，以及為執(zhí)行各項(xiàng)管理制度的工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程等。第二章崗位分工與授權(quán)審批第5條相關(guān)部門(mén)職責(zé)（一）規(guī)劃發(fā)展部：1. 負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)，負(fù)責(zé)組織制定公司年度規(guī)章制度建設(shè)工作計(jì)劃，并跟蹤、督促有關(guān)部門(mén)按時(shí)完成工作任務(wù)；2. 負(fù)責(zé)指導(dǎo)子（分）公司職能部門(mén)規(guī)章制度建設(shè)工作，督促嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)定。（二）各涉及部門(mén)或責(zé)任人：1. 根據(jù)需求起草本部

34、門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)公司層面、部門(mén)內(nèi)部新制度；根據(jù)需求對(duì)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)公司層面、部門(mén)內(nèi)部制度提出修訂、廢止申請(qǐng)；參與公司規(guī)章制度建設(shè)工作。（三）總經(jīng)理：1. 負(fù)責(zé)審批經(jīng)營(yíng)類制度。（四）董事會(huì)：1. 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)起草公司治理層面制度；董事會(huì)負(fù)責(zé)審批公司治理層面非股東類制度;董事會(huì)負(fù)責(zé)審核公司治理層面股東類制度。（五）股東：1.負(fù)責(zé)審批股東層面的公司治理類制度。第三章制度起草與發(fā)布第6條制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則：符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，貫徹黨和國(guó)家的路線、方針、政策；（二）兼顧穩(wěn)定與時(shí)效性原則：與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、功能定位、管控模式及管理重點(diǎn)相適應(yīng)，在確保相關(guān)

35、制度相對(duì)穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí)，要隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營(yíng)管理的需要，不斷評(píng)價(jià)和更新；（三）適用性原則：符合企業(yè)實(shí)際，能在一定時(shí)間和一定范圍內(nèi)普遍適用；（四）統(tǒng)籌兼顧原則：注意制度的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，與管理流程協(xié)調(diào)和匹配，避免重復(fù)制定和各項(xiàng)制度之間沖突、交義和遺漏。第7條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對(duì)制定目的、適用范圍、主管部門(mén)、參與部門(mén)、具體規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、生效條件、施行日期等作出明確規(guī)定。程序類規(guī)章制度還應(yīng)明確實(shí)施程序，并附流程圖。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明予以廢止的原規(guī)定名稱、文號(hào)及廢止時(shí)間。第8條規(guī)章制度的內(nèi)容用條文表達(dá)，每條可以分為款、項(xiàng)、目。條文較多的，可分章，意可分節(jié)。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理活

36、楚，用語(yǔ)準(zhǔn)確，文字簡(jiǎn)明。第9條公司治理類制度制定可以按照以下程序進(jìn)行：（一）董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司治理層面制度的制定修訂等負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī),公司制度編寫(xiě)規(guī)范，編寫(xiě)或修訂公司治理層面制度；（二）董事會(huì)集體審議并出具修改意見(jiàn)；董事會(huì)層面制度直接交與公司規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)審核是否符合公司制度編寫(xiě)規(guī)范；（三）涉及到股東的制度，需要遞交股東審核，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)股東意見(jiàn)修改完善，也轉(zhuǎn)交到公司規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)審核是否符合公司制度編寫(xiě)規(guī)范；（四）董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)制度編寫(xiě)規(guī)范返回意見(jiàn)修改制度，并更新制度修訂記錄，形成制度終稿；（五）公司規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處制度主管補(bǔ)充該制度到公司制度體系，

37、并進(jìn)行發(fā)文和檔案存檔工作。第10條公司治理類制度制定流程圖:第11條公司治理類制度制定風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD：風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD）單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：董事會(huì)涉及報(bào)表項(xiàng)目:當(dāng)前流程名稱：KP02.04.01公司治理類制度制定最后更新時(shí)間：2013-05-31控制點(diǎn)編虧風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)具體描述關(guān)鍵控制編號(hào)現(xiàn)有控制措施控制方法控制類型控制頻率控制文件/控制實(shí)施證據(jù)違反法律法規(guī)資產(chǎn)安全受損財(cái)務(wù)報(bào)告失真影響經(jīng)營(yíng)成效影響發(fā)展戰(zhàn)略自動(dòng)/人工預(yù)防性/發(fā)現(xiàn)性打周度度度劉H/M號(hào)E1.1M1.制度制定不成體系，相互矛盾，不具有可執(zhí)行性，嚴(yán)重阻礙企業(yè)發(fā)展。制度制定成體系，具有切實(shí)可行

38、性，符合企業(yè)發(fā)展需要K1公司治理類制度涉及到董事會(huì)的或者股東的，由董事會(huì)秘書(shū)依照公司制度規(guī)范、國(guó)家相關(guān)法規(guī)編寫(xiě)或修訂制度草稿和形成最終稿。在編寫(xiě)時(shí)也要考慮執(zhí)行性，與公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)審核、審議、審批進(jìn)行銜接和匹配。人工預(yù)防性實(shí)時(shí)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)/制度1.2M1.制度制定不成體系，相互矛盾，不具有可執(zhí)行性，嚴(yán)重阻礙企業(yè)發(fā)展。制度制定成體系，具有切實(shí)可行性，符合企業(yè)發(fā)展需要由董事會(huì)、股東對(duì)于涉及到本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出意見(jiàn)；規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)對(duì)于制度規(guī)范性進(jìn)行審核，并注意將相應(yīng)董事會(huì)、股東權(quán)限與公司經(jīng)業(yè)務(wù)流程和制度進(jìn)行匹配。人工發(fā)現(xiàn)性實(shí)時(shí)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)/制度2.1M2.制度制定不符合法

39、律法規(guī)制度制定依據(jù)法律法規(guī)K2董事會(huì)、股東還要審核是否符合相關(guān)國(guó)家法規(guī)規(guī)定；規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)審核是否符合公司制度制定相關(guān)規(guī)范。人工發(fā)現(xiàn)性實(shí)時(shí)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)制度分冊(cè)/制度第12條公司經(jīng)營(yíng)類制度制定通常包含兩類，第一類是由于公司發(fā)展戰(zhàn)略變動(dòng)、組織架構(gòu)變動(dòng)或者年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃變動(dòng)，引起公司管理事項(xiàng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)生結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，導(dǎo)致公司需要制定或修訂制度；第二類是各只能部門(mén)、子（分）公司內(nèi)部業(yè)務(wù)變動(dòng)，現(xiàn)有制度無(wú)法滿足管理或者業(yè)務(wù)發(fā)展需要，導(dǎo)致部門(mén)或單位需要制定或修訂制度。第13條公司經(jīng)營(yíng)制度制定或修訂可以按照以下程序進(jìn)行：（一）對(duì)于第一類經(jīng)營(yíng)制度編寫(xiě)需求，由公司規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)牽頭成立公司制度制定小組；（二）

40、由制度制定小組確定部門(mén)制度規(guī)范、部門(mén)職責(zé)、相關(guān)部門(mén)制度關(guān)聯(lián)、制度后續(xù)維護(hù)等問(wèn)題，提交規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)審核；（三）主管制度的副總經(jīng)理審核后，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批后，由制度制定小組編寫(xiě)或修訂公司層面經(jīng)營(yíng)制度；（四）第二類經(jīng)營(yíng)制度編寫(xiě)需求，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)部長(zhǎng)或子（分）公司總經(jīng)理提出，公司總部業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理進(jìn)行審核后，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司自己指定能力匹配人員編寫(xiě)或修訂制度；（五）若屆于業(yè)務(wù)主管部門(mén)能力范圍內(nèi)或者本部門(mén)內(nèi)部不涉及其他部門(mén)的制度可由業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司自己指定能力匹配人員編寫(xiě)或修訂制度；（六）編寫(xiě)或修訂制度完成后，由本業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理審核內(nèi)容完備性、準(zhǔn)確性、可行性，由公司規(guī)

41、劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)對(duì)制度規(guī)范進(jìn)行審核，提交規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng)審核是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，主管制度副總經(jīng)理統(tǒng)一審核制度相互問(wèn)的匹配度；（七）對(duì)于公司第二類經(jīng)營(yíng)制度，待主管制度副總經(jīng)理審核后不必報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)，自行更新制度修訂記錄，并形成制度終稿，交由規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)納入到到制度體系內(nèi)。（八）對(duì)于第一類經(jīng)營(yíng)制度，還需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議審批后，交由規(guī)劃發(fā)展部運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)納入到到制度體系內(nèi)。第14條經(jīng)營(yíng)類制度制定流程圖:單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司參與部門(mén)：總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層、涉及部門(mén)、子（分）公司KP02.04.02公司經(jīng)營(yíng)類制度制定-1總經(jīng)理辦公會(huì)公司管理層主管部

42、門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部最后更新時(shí)間：2013-05-3106/總經(jīng)理辦公會(huì)審議、審批業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司能力范圍外，公司層面制度涉及部門(mén)/子（分）公司規(guī)劃發(fā)展部制度制定小組03.依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定討論確定部門(mén)制度規(guī)范、各部門(mén)、子（分）公司制度關(guān)聯(lián)、部門(mén)職責(zé)、日常維護(hù)等重要問(wèn)題.05：主管制度副.總經(jīng)理審核業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司業(yè)務(wù)范圍或能力范圍內(nèi)制度子（分）公司總經(jīng)理/涉及部門(mén)部長(zhǎng)07.編寫(xiě)或修訂本部門(mén)或能力范圍內(nèi)公司制度注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。接第2頁(yè)制度制定小組07.編寫(xiě)或修訂公司層面制度制度中國(guó)1C車(chē)單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部參與

43、部門(mén)：總經(jīng)理辦公會(huì)、公司管理層、涉及部門(mén)、子（分）公司最后更新時(shí)間：2013-05-31KP02.04.02公司經(jīng)營(yíng)類制度制定-2總經(jīng)理辦公會(huì)公司管理層規(guī)劃發(fā)展部涉及部門(mén)/子（分）公司12.總經(jīng)理辦公會(huì)審議、審批并出具修改意見(jiàn)./2M2.1M業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司能力范圍外，公司層面制度業(yè)務(wù)主管部門(mén)或子（分）公司業(yè)務(wù)范圍或能力范圍內(nèi)制度注：審核、審議、審批不通過(guò)，按需要返回之前步驟或結(jié)束。運(yùn)營(yíng)管理處.處長(zhǎng)審核1.2M2.1M業(yè)務(wù)主管部門(mén)更新制度子（分）公司總經(jīng)理/涉及部門(mén)部長(zhǎng)13.更新修訂記錄，形成制度終稿制度制度制定小組13.更新修訂記錄，形成制度終稿制度修訂記錄運(yùn)營(yíng)管理處處長(zhǎng)14.補(bǔ)充進(jìn)制度體系制度15.KP12.05檔案管理/KP12.01.02公司發(fā)文風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（RCD）單位名稱：北車(chē)建設(shè)工程有限責(zé)任公司主管部門(mén)：規(guī)劃發(fā)展部涉及報(bào)表項(xiàng)目:當(dāng)前流程名稱：KP02.04.02公司經(jīng)營(yíng)類制度制定最后更新時(shí)間：2013-05-31控制點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)具體描述關(guān)鍵控制編號(hào)現(xiàn)有控制措施控制方法控制類型控制頻率控制文件/控制實(shí)施證據(jù)違反法律法規(guī)資產(chǎn)安全受損財(cái)務(wù)報(bào)告失真影響經(jīng)營(yíng)成效影響發(fā)展戰(zhàn)略自動(dòng)/人工預(yù)防性/發(fā)現(xiàn)性t/周度度度劉H/小3E1.1MV1.制度