固定收益部final

1、業(yè)務(wù)部門流程業(yè)務(wù)部門流程固定收益證券總部固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部債券投標(biāo)及分銷流程債券投標(biāo)及分銷流程(1)(1)營業(yè)部、客營業(yè)部、客戶戶固定收益總部營銷部固定收益總部營銷部固定收益總部研究部固定收益總部研究部固定收益總部投標(biāo)部固定收益總部投標(biāo)部投標(biāo)建議書及意向函匯總客戶信息投標(biāo)策略聯(lián)絡(luò)客戶打印投標(biāo)成功表打印中標(biāo)信息是否買入結(jié)束否是投標(biāo)分配客戶額度分析市場、宏觀經(jīng)濟、利率資金、客戶需求特性客戶定單客戶客戶固定證券總部營銷部固定證券總部營銷部總經(jīng)理總經(jīng)理部門財務(wù)部門財務(wù)國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 債券投標(biāo)及分銷流程債券投標(biāo)及分銷流程(2

2、)(2)總裁辦公室總裁辦公室風(fēng)險控制辦公室風(fēng)險控制辦公室法律事務(wù)總部法律事務(wù)總部口頭咨詢客戶簽署分銷協(xié)議反饋信息向總經(jīng)理匯報傳真件協(xié)議(蓋部門章)蓋章確認(rèn)簽署正式協(xié)議(一式兩份)和合同審批單簽字根據(jù)豁免制度登記登記蓋章合同審批單傳真正式協(xié)議蓋章確認(rèn)郵寄正式合同蓋章確認(rèn)正式合同寄回歸檔歸檔接收合同客戶客戶固定證券總部固定證券總部營銷部營銷部總經(jīng)理總經(jīng)理固定證券總固定證券總部投資部部投資部固定證券總部固定證券總部財務(wù)財務(wù)國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 債券投標(biāo)及分銷流程債券投標(biāo)及分銷流程(2)(2)債券發(fā)行主體債券發(fā)行主體公司財務(wù)總部公司財務(wù)總部填寫付款通知書到款情況審核、劃款(

3、承銷款)發(fā)送債券過戶指令否,催款債券過戶列手續(xù)費明細(xì)付款傳真?zhèn)^戶指令通知劃撥手續(xù)費簽字、劃出劃撥手續(xù)費結(jié)束收款收款銀行間債券復(fù)核是是催款否是否,修改查詢過戶情況根據(jù)協(xié)議審核劃款事項。有分銷單位名稱、手續(xù)費金額、帳號等國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 資金管理流程資金管理流程營業(yè)部營業(yè)部、客戶、客戶中央中央登記登記公司公司固定證券總部固定證券總部營銷部營銷部總經(jīng)總經(jīng)理理固定證券固定證券總部總部財務(wù)部財務(wù)部公司財公司財務(wù)總部務(wù)總部公司法律公司法律事務(wù)部事務(wù)部公司風(fēng)險控公司風(fēng)險控制辦公室制辦公室公司總裁公司總裁辦公室辦公室發(fā)行主體發(fā)行主體領(lǐng)取托管憑證(一級、二級)簽署分銷協(xié)議傳真

4、件確認(rèn)蓋章確認(rèn)簽署正式協(xié)議公司蓋章審批單反饋審批簽字登記登記蓋章、審批單歸檔傳真正式合同蓋章確認(rèn)、簽字郵寄正式合同蓋章確認(rèn)、簽字存檔回傳寄回合同通知到款通知到款口頭詢問口頭通知清算寄送托管憑證(一級、二級)寄達結(jié)算劃撥手續(xù)費接收劃款接收劃款口頭通知列手續(xù)費明細(xì)劃手續(xù)費存檔審核單據(jù)是否與協(xié)議相符合國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 企業(yè)債券融資流程企業(yè)債券融資流程客戶客戶固定收益?zhèn)鶆?wù)固定收益?zhèn)鶆?wù)融資項目部融資項目部公司風(fēng)控、公司風(fēng)控、法律辦法律辦固定收益業(yè)固定收益業(yè)務(wù)董事會議務(wù)董事會議固定收益固定收益總經(jīng)理總經(jīng)理與客戶接洽，收集客戶資料根據(jù)基本指標(biāo)進行客戶初選是否選擇資料存檔，潛在

5、對象立項建議書存檔審核決定是否確定客戶指定項目組培養(yǎng)開發(fā)審核審核承銷意向書、口頭承諾額度申報材料是否，修改是結(jié)束否否是分管副總裁分管副總裁業(yè)務(wù)董事會議討論組織制作申報材料否，修改審核審核是存檔接收培訓(xùn)是固定收益固定收益營銷部營銷部國家計委國家計委固定收益研固定收益研究部究部提出年度計劃批復(fù),下達指標(biāo)否，修改是是發(fā)債建議書審核爭取、額度審核否，修改否，修改否，修改是利率市場趨勢、宏觀形勢是否、修改參見債券分銷流程修改年度計劃審批發(fā)行方案、路演簽定承銷協(xié)議審核審核審核審核否，修改否，修改否，修改否，修改是是是是進行投資項目選擇參見課題研究流程參見課題研究流程參見課題研究流程是否，修改國泰君安固定收

6、益證券總部國泰君安固定收益證券總部 證券自營投資流程證券自營投資流程固定收益財務(wù)部固定收益財務(wù)部固定收益投資部固定收益投資部部門決策委員會、副總部門決策委員會、副總總經(jīng)理總經(jīng)理分管副總裁分管副總裁提出年度計劃批復(fù),下達指標(biāo)否，修改是指定收益標(biāo)準(zhǔn)提出動議,選擇品種審核、確定是否，修改制定操作方案基金經(jīng)理下指令操作內(nèi)部風(fēng)控交易清算(清算人員)形成報表(日、周、月報表)查看報表(日、周、月報表查看報表(日、周、月報表)結(jié)束投資規(guī)模、風(fēng)險挖掘品種選擇合規(guī)、規(guī)模，投資方向及預(yù)計收益國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 證券理財投資流程證券理財投資流程營業(yè)部、營業(yè)部、客戶客戶固定收益固定收益營

7、銷部營銷部固定收益固定收益投資部投資部總經(jīng)理總經(jīng)理公司法律公司法律部部公司風(fēng)控公司風(fēng)控辦辦固定收益固定收益財務(wù)部財務(wù)部批復(fù),下達指標(biāo)否，修改是審核協(xié)議條款、是否接單否結(jié)束審閱、批復(fù)審閱、批復(fù)審閱、批復(fù)是是是否，修改否，修改否，修改歸檔固定收益投固定收益投資委員會資委員會是否部門客戶否是是風(fēng)險控制國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 新產(chǎn)品研發(fā)流程新產(chǎn)品研發(fā)流程固定收益研發(fā)部固定收益研發(fā)部固定收益各個業(yè)務(wù)部固定收益各個業(yè)務(wù)部部門分管副總、總經(jīng)理部門分管副總、總經(jīng)理是否列入當(dāng)期研發(fā)計劃備選研發(fā)庫 結(jié)束否是否需要對外合作是否是是否同意是否會議討論、確認(rèn)否審批否是是否、符合要求否是使用是計

8、劃可行性，政策限制計劃可行性市場對計劃的認(rèn)可程度國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 信息收集流程信息收集流程固定收益研發(fā)部固定收益研發(fā)部固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部固定收益營銷部固定收益營銷部固定收益投資部固定收益投資部研發(fā)信息庫國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 課題研究流程課題研究流程固定收益研發(fā)部固定收益研發(fā)部固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部固定收益營銷部固定收益營銷部固定收益投資部固定收益投資部部門領(lǐng)導(dǎo)部門領(lǐng)導(dǎo)是否同意否、修改是業(yè)務(wù)討論通過?否是報告錄入信息庫存檔企業(yè)債券融資流程國債投標(biāo)及分銷流程證券理財投資流程課題可行性國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定收益證券總部 銀行間債券市場流程銀行間債券市場流程固定收益投資部固定收益投資部固定收益決策固定收益決策委員會委員會部門主管副總部門主管副總、總經(jīng)理、總經(jīng)理固定收益財務(wù)部固定收益財務(wù)部公司財務(wù)總部公司財務(wù)總部審批 結(jié)束是否是否同意是否同意否,修改是否有資金撥付資金資金足進行交易項目結(jié)束項目結(jié)束項目總結(jié)歸檔本次操作撤消否,修改是是是否否是是否與部門整體計劃是否一致、風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施國泰君安固定收益證券總部國泰君安固定