風(fēng)險管控實施方案1

1、XXX公司安全風(fēng)險分級管控實施方案1.適用范圍 本實施方案適用于XXX公司風(fēng)險識別、評價、分級、管控。 2.編制依據(jù) （1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令 第13號令   （2）中華人民共和國道路交通安全法國家主席令 第8號令 （3）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號）  （4）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)201610號） 其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件。 3.總體要求、目標(biāo)與

2、原則 3.1 總體要求 結(jié)合本公司特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險分級管控主體責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對公司風(fēng)險實施差異化、標(biāo)準(zhǔn)化分級管控。根據(jù)安全風(fēng)險等級及嚴(yán)重程度、落實預(yù)防和應(yīng)急措施，化解和降低安全風(fēng)險，提升公司安全生產(chǎn)水平。 3.2 工作目標(biāo) 全面落實本公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險有效受控,構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。    3.3基本原則 堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、

3、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任，確保風(fēng)險分級管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康。 4.組織管理機(jī)構(gòu) 4.1機(jī)構(gòu)設(shè)置 XXX公司是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體，在總公司建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作；在各公交營運公司分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管控的執(zhí)行、教育、整改、落實等工作?？偣窘⒌陌踩a(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員包括總司總經(jīng)理、副經(jīng)理、各相關(guān)科室單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源

4、等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在安全管理處。公交營運公司風(fēng)險管控工作小組由營運公司負(fù)責(zé)人任組長，成員至少包括營運公司車輛技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、安全員、駕駛員代表、等相關(guān)責(zé)任人。營運公司各崗位人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控活動的實施中，確保風(fēng)險分級管控活動涉及日常運營的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保危險源辨識的全面性、時效性。4.2職責(zé) 4.2.1公司職責(zé) 1、公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負(fù)責(zé)對營運公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)； 2、公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各部門、

5、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；。 3、公司應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患； 4、負(fù)責(zé)公司級安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單； 5、公司負(fù)責(zé)對一級風(fēng)險進(jìn)行管控，對其他級別風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。 公交營運公司職責(zé) 1、公交營運公司風(fēng)險管控工作小組負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負(fù)責(zé)對公交駕駛員的風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)； 2、公交營運公司建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)； 3、掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、

6、控制措施及可能存在的隱患； 4、負(fù)責(zé)分公司安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，對公司作業(yè)活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單； 5、負(fù)責(zé)落實一級風(fēng)險管控措施，實施二級風(fēng)險管控工作，對三、四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。4.2.3駕駛員職責(zé) 1、負(fù)責(zé)本人及駕駛的公交運營車輛所涉及的風(fēng)險分級管控體系的運行； 2、掌握本人及所駕駛的公交運營車輛及所屬公交線路的風(fēng)險分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患； 3、對于作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源要及時上報營運公司； 4、負(fù)責(zé)落實一、二、三級風(fēng)險管控措施，實施四級風(fēng)險管控工作

7、。5.術(shù)語和定義 5.1風(fēng)險 指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。 風(fēng)險(R)可能性(L) ×后果(S)。 5.2危險源 可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。5.3風(fēng)險點 通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。 5.4風(fēng)險辨識 風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)

8、險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。 5.5風(fēng)險評估/評價 對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。 5.6風(fēng)險分級 采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。重大風(fēng)險（1級）、較大風(fēng)險（2級）、一般風(fēng)險（3級）、低風(fēng)險（4級），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。 5.7風(fēng)險分級管控 是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。 5.8風(fēng)險信

9、息 是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。 5.9重大風(fēng)險 是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。 5.10重大危險源 是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風(fēng)險分級管控工作程序 風(fēng)險分級管控工作程序主要包括：風(fēng)險點確認(rèn)、危險源辨識、風(fēng)險評價、編制清單、制定措施、管

10、控實施、驗證效果等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。 公司應(yīng)針對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開展 7.風(fēng)險點識別方法 7.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求 風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司經(jīng)營活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。風(fēng)險點識別范圍以公司各個業(yè)務(wù)部門為單位組織，以運營作業(yè)、辦公區(qū)域進(jìn)行劃分。其中運營單位將每臺運營車輛按照運營車型或者運行線路等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。  7.2 風(fēng)險點識別方法 &#

11、160; 以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。 7.3風(fēng)險點排查 7.3.1風(fēng)險點排查內(nèi)容  辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進(jìn)行排查。 風(fēng)險點排查應(yīng)包括安全管理、文明駕駛、出車前檢查、運營過程中檢查、收車后車輛檢查、停車場、車輛維修作業(yè)、車輛加油加氣作業(yè)、車輛充電作業(yè)、車輛舉升維修作業(yè)、廢

12、舊機(jī)件機(jī)油回收作業(yè)、維修機(jī)具使用等方面存在的風(fēng)險點。 建立風(fēng)險點排查臺賬 公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風(fēng)險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；營運公司車隊?wèi)?yīng)根據(jù)承包工程情況建立風(fēng)險點排查臺賬，實現(xiàn)“一車隊一冊”。 臺賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險點位置、風(fēng)險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風(fēng)險點風(fēng)險等級、管控層級、管控措施、應(yīng)急處置要求等信息。  風(fēng)險點排查的方法 公司應(yīng)按照國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險點。8.危險源辨識 8.1事故類型  依據(jù)參照GB64411986

13、企業(yè)傷亡事故分類 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。 8.2危險源識別的內(nèi)容 1、危險源辨識的范圍，應(yīng)覆蓋車輛運營和維修所有的作業(yè)活動，包括辦公區(qū)、車輛停放區(qū)、維修作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物或其他設(shè)施。 2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。 3、危險源辨識還應(yīng)考

14、慮常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動等。4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。 8.3危險源辨識方法 危險源辨識應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個方面，對危險源進(jìn)行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進(jìn)行辨識。 工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。 1、工作危害分析法（JHA） 工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù)，用來進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個公交

15、運營作業(yè)活動劃分成多個工序，將每個工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全運營的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全運營；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強(qiáng)管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)險降低至可以接受的水平。 2、安全檢查表分析法（SCL） 安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進(jìn)行分析，以確定運營狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)運營過程中存在的風(fēng)險，提出改進(jìn)措施的一種方法。8.4危險源識別的步驟 1、公交營運駕駛員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)

16、現(xiàn)的危險源向營運公司負(fù)責(zé)人匯報。 2、營運公司負(fù)責(zé)組織對本公司經(jīng)營范圍內(nèi)可能的危險源和公交營運駕駛員上報的危險源進(jìn)行匯總，填寫危險源清單，報公司安全管理處 3、公司安全管理處對各營運公司上報的危險源清單進(jìn)行匯總，編制企業(yè)危險源清單。 4、危險源的識別應(yīng)從公交營運車輛的購入、使用、維修、報廢等全過程中隨時進(jìn)行評價，及時補(bǔ)充發(fā)現(xiàn)的新的危險源。 9.風(fēng)險評價 9.1風(fēng)險評價基本要求 風(fēng)險評價應(yīng)滿足以下要求，以確保其科學(xué)合理性： 1、在危險源充分辨識的基礎(chǔ)上，對其危害程度即風(fēng)險進(jìn)行評價； 2、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險等級，制定

17、管控措施； 3、風(fēng)險評價應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和運行控制提供信息，為管控目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供依據(jù)； 4、風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成文件，作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準(zhǔn)。 9.2風(fēng)險等級的劃分 根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高）。 1、一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)作業(yè)，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。 2、二級風(fēng)險

18、，即較大風(fēng)險，意指作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)作業(yè)，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。 3、三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)作業(yè)，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。 4、四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指作業(yè)現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對于作業(yè)現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在日常運營中逐步加以改進(jìn)。  9.3風(fēng)險評價方法 風(fēng)險評價的方法很多，如安全檢

19、查表法、專家評議法、頭腦風(fēng)暴法、預(yù)先危險性分析法、事故樹分析法、風(fēng)險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風(fēng)險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。 9.3.1作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC） 基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法： D=L×E×C式中： D風(fēng)險值 L發(fā)生事故的可能性大小 E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1、發(fā)生事故的可能性（L）表 事故發(fā)生的可能性分值表（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

20、分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E） 表  暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值表（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） 表  發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值表（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷5000402-9人死亡，或10-49人重傷

21、10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡1 4、風(fēng)險分級（D）表分?jǐn)?shù)值風(fēng)險等級風(fēng)險顏色危險程度320一級（重大風(fēng)險）紅色極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)160-320二級（較大風(fēng)險）橙色高度危險，要立即整改70-160三級（一般風(fēng)險）黃色顯著危險，需要整改20-70四級（低風(fēng)險）藍(lán)色一般危險，需要注意20五級稍有危險，可以接受9.4風(fēng)險等級的確定 根據(jù)城市公共交通安全管理特點，安全生產(chǎn)風(fēng)險等級可以按照風(fēng)險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風(fēng)險評價方法進(jìn)行等級評定。10.編制風(fēng)險分級管控清單 總公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，

22、編制包括全部各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，實現(xiàn)“一企一冊”。結(jié)合公司實際，及時更新風(fēng)險分級管控清單。 營運公司應(yīng)在針對營運車輛和營運線路的不同，分別對風(fēng)險進(jìn)行辨識和評價，編制風(fēng)險分級管控清單，并隨實際情況及時更新，實現(xiàn)“一車隊一冊”。經(jīng)常性的根據(jù)排查的風(fēng)險點狀態(tài)和已采取的防控措施對風(fēng)險點的危險等級進(jìn)行重新辨識，及時消除或降低安全風(fēng)險。11.風(fēng)險分級管控措施公交營運公司根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照運營前管控、運營中管控、收車后管控、個體防護(hù)以及應(yīng)急措施等五個運營順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控措施。風(fēng)險分級管控措施可以采用專項風(fēng)險管控方案、重大危險源公示、日常

23、安全教育、應(yīng)急預(yù)案等，根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度和危害大小對不同等級的風(fēng)險采用上述多項管控措施進(jìn)行綜合管控。 11.1專項風(fēng)險管控方案凡含有一級、二級風(fēng)險的在作業(yè)前，均應(yīng)按規(guī)定編寫專項作業(yè)方案。超過一定規(guī)模的危險性較大的專項作業(yè)方案應(yīng)進(jìn)行專家論證。11.2重大危險源公示 總公司建立重大危險源公示制度，對于重大危險源進(jìn)行公示。危險源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌等多種形式。11.3日常安全教育日常安全教育是指公交營運駕駛員在日常營運作業(yè)前對作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機(jī)械、技術(shù)、安全等進(jìn)行詳細(xì)的，有針對的培訓(xùn)。安全教育的主要內(nèi)容有作業(yè)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設(shè)備狀況、防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等。重點從思想上對公交駕駛員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；介紹作業(yè)環(huán)境的安全檢查和應(yīng)急處置辦法。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領(lǐng)導(dǎo)，采取措施。11.4應(yīng)急預(yù)案 總公司和公交營運公司應(yīng)分別制定應(yīng)急處置預(yù)案。建立突發(fā)事件的應(yīng)急管理和應(yīng)急響應(yīng)程序，及時有效地實施應(yīng)急處置工作；加強(qiáng)預(yù)案的演練工作，提高處置突發(fā)事件的能力最大程度地預(yù)防和減少突發(fā)事件造成的損害，保障人身和財產(chǎn)安全。12.實施風(fēng)險分級管控一級風(fēng)險的管控，由公司制定管控方