風(fēng)險管理程序

1、1.目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進而編制本程序。2.適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動。3.職責(zé) 3.1 總經(jīng)理:負責(zé)為風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資 格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項管理活動。 3.2 管理者代表:負責(zé)公司風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動 的實施。 3.3 各和部門:負責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動實 施及應(yīng)對措施的驗證。4.工作程序: 4.1 風(fēng)險和機會識別 4.1.

2、1組織應(yīng)在風(fēng)險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及 返工中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)。 4.1.2風(fēng)險和機會識別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1合同評審S1基礎(chǔ)設(shè)施管理M1領(lǐng)導(dǎo)作用C2過程設(shè)計開發(fā)S2監(jiān)視和測量資源管理M2策劃C3制造S3人力資源管理M3分析和評價C4防護/交付S4文件控制M4內(nèi)審C5顧客滿意度S5采購控制M5管理評審S6生產(chǎn)設(shè)備管理M6改進S7工裝管理S8產(chǎn)品和服務(wù)放行S9不合格品控制 4.1.3風(fēng)險和機會識別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù) 風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及人事

3、風(fēng)險等，見下表：風(fēng)險類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率部門/責(zé)任人戰(zhàn)略風(fēng)險內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)決策失誤。關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動態(tài)等。每年（或根據(jù)實際情況增加）。業(yè)務(wù)部/管理層符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機。法律法規(guī)識別/合規(guī)性評價。同上質(zhì)量部/管理層財務(wù)風(fēng)險不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤減低或負利潤。關(guān)注匯率變化，及時更改報價。每月業(yè)務(wù)部/管理層補產(chǎn)生因未及時回收貨款而導(dǎo)致的信用風(fēng)險。按時履約，并進行顧客滿意度調(diào)查/客戶回訪每年業(yè)務(wù)部/管理層市場風(fēng)險銷售達到預(yù)測或不低于90%。準確地進行市場預(yù)測每年業(yè)務(wù)部/管理層避免價格大幅下降關(guān)注行業(yè)動態(tài)每季度進行市場調(diào)研業(yè)務(wù)部

4、/管理層運營風(fēng)險生產(chǎn)風(fēng)險避免產(chǎn)量不足或產(chǎn)量過剩。以銷定產(chǎn)，按訂單生產(chǎn)防止產(chǎn)量過剩；及時添置設(shè)備避免產(chǎn)量不足。每個生產(chǎn)單均按訂單進行生產(chǎn)/每季度進行產(chǎn)能評估。生產(chǎn)部/管理層不因設(shè)備原因造成停機。對設(shè)備進行維護保養(yǎng)。每日點檢/季度保養(yǎng)/年度保養(yǎng)人事行政部/管理層技術(shù)風(fēng)險避免設(shè)計開發(fā)的新產(chǎn)品不符合市場需求。制定程序，嚴格按照程序執(zhí)行。每個新產(chǎn)品技術(shù)部/管理層質(zhì)量零事故。制定程序，嚴格按照程序進行質(zhì)量控制。每批產(chǎn)品（從原材料進廠開始）質(zhì)量部/管理層人力資源風(fēng)險人員配置平衡準確進行人力資源規(guī)劃，及時招聘或解約。每年人事行政部/管理層避免招聘風(fēng)險（如使用不當(dāng)人員）制定崗位職責(zé)及崗位說明，嚴格執(zhí)行。每個新員

5、工均按規(guī)定進行招聘利用恰當(dāng)?shù)男匠昱c績效進行激勵制定合理薪酬與績效管理制度，并嚴格執(zhí)行。每月 注：由總經(jīng)理主導(dǎo)負責(zé)，副總經(jīng)理、管理者代表及品管部協(xié)助每年進行一次風(fēng)險和機會設(shè)別、 相關(guān)方要求確定，填寫風(fēng)險和機會及應(yīng)對措施表及相關(guān)方要求識別表。 4.2風(fēng)險評價和風(fēng)險可接受標(biāo)準:風(fēng)險識別與評價方法為綜合評價法，包括嚴重性及可能性兩個指標(biāo)。風(fēng)險綜合指數(shù)=嚴重性 × 可能性 4.2.1風(fēng)險的嚴重性級別嚴重性分值第1級可忽略1第2級微小2第3級中等3第4級嚴重4第5級毀滅性5 4.2.2風(fēng)險發(fā)生的可能性：級別發(fā)生可能性分值第1級稀少（發(fā)生頻率小魚每10年1次）1第2級不太可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每5到

6、10年1次）2第3級可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每1到5年1次）3第4級很可能發(fā)生(發(fā)生頻率為每年1次）4第5級較常發(fā)生（發(fā)生頻率為每2-3個月1次）5第6級經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）6 4.2.3根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性，用風(fēng)險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風(fēng)險的等級。 可能性嚴重性第一級第二級第三級第四級第五級第六級第一級123456第二級24681012第三級369121516第四級4812162024第五級51015202530 風(fēng)險級別：低級風(fēng)險 1-5 ；中級風(fēng)險 6-10 ；高級風(fēng)險 11-30 ； 4.3應(yīng)對措施：應(yīng)對風(fēng)險的措施有四種-規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。對于高級風(fēng)險

7、（1130）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于中級風(fēng)險（610）可采取降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于低級風(fēng)險（15）可以接受。 4.3.1規(guī)避風(fēng)險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險。例如規(guī)避風(fēng)險的辦法有：A.通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準，阻止高風(fēng)險的經(jīng)營活動、交易行為、財務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng) 險的發(fā)生。B.通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營活動。C.在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴張目標(biāo)時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機會。D.審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險行動。E.通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)

8、，規(guī)避風(fēng)險。 4.3.2接受風(fēng)險：維持現(xiàn)有風(fēng)險水平。例如：A.不采取任何行動，將風(fēng)險保持在現(xiàn)有水平。B.根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務(wù)進行重新定價，從而補償風(fēng)險成本。C.通過合理設(shè)計的組合工具，抵消風(fēng)險。 4.3.3降低風(fēng)險：利用政策或措施將風(fēng)險降低到可接受的水平。例如：A.將金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險。B.借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險。C.通過給計劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對偶發(fā)事件。必要時，可定期 對計劃進行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。 4.3.4分擔(dān)風(fēng)險：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨立機構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁 給另一個人或單位的一種風(fēng)險處理方式。 4.4機會識別及應(yīng)對措施:風(fēng)險總是與機會同行，公司識別風(fēng)險并采取應(yīng)對措施的同時也是識別機會尋求突破與發(fā)展的時機。公司采取的如降低風(fēng)險的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)改進