發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)定

1、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)定一、總則1、為了提高公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)性和執(zhí)行力,防范發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定與實(shí)施中的 風(fēng)險(xiǎn), 規(guī)范公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃管理工作, 確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn), 根據(jù)財(cái)政部等五部委頒 布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 2號(hào)發(fā)展戰(zhàn)略的要求, 制定本規(guī)定。2、 本規(guī)定是公司開(kāi)展發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃工作的依據(jù), 適用于公司和公司持股比例 50%以上的 絕對(duì)控股子公司及公司擁有實(shí)際控制權(quán)的相對(duì)控股子公司。二、機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工1、公司董事會(huì)負(fù)責(zé)決定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;審議公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;審議有關(guān)戰(zhàn)略管 理的政策、制度;對(duì)重大戰(zhàn)略事項(xiàng)進(jìn)行決定等。2、公司在董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì),由

2、董事長(zhǎng)任主任委員(召集人,委員會(huì)由 三至五名成員組成,全部由董事組成,由公司董事會(huì)選舉產(chǎn)生,成員內(nèi)應(yīng)包括董事長(zhǎng)、其他 在公司內(nèi)任職的董事以及獨(dú)立董事至少各一名。3、 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組, 由 7-9名公司高管及中層管理人員組成, 公司 總經(jīng)理任投資評(píng)審小組組長(zhǎng)。4、 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)由投資評(píng)審小組提交的公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。 其主要職責(zé)包括:公司戰(zhàn)略發(fā)展的構(gòu)想,組織審查、檢討公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向,審議公司的戰(zhàn)略規(guī)劃, 適時(shí)提出戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃;審議公司的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo),監(jiān)控戰(zhàn)略的執(zhí)行;(3制定公司的戰(zhàn)略評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、戰(zhàn)略評(píng)價(jià)程序及評(píng)價(jià)周期;(4確保公司收集和提供戰(zhàn)略信

3、息資料的連續(xù)性、完整性;(5 審議重大兼并、 收購(gòu)政策和轉(zhuǎn)讓公司及附屬公司產(chǎn)權(quán)的方案; 審議重大收購(gòu)或兼并 其他企業(yè)的方案;(6審查公司擬投資項(xiàng)目的立項(xiàng)建議或可行性報(bào)告,提出預(yù)審意見(jiàn);(7向總經(jīng)理提出項(xiàng)目投資管理的建議;(8審查總經(jīng)理提交的投資項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告;(9審查已完成投資的項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告。5、 投資評(píng)審小組負(fù)責(zé)做好董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作, 提供有關(guān)方面資料。 其相關(guān)職責(zé)包括:(1對(duì)影響公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行討論,形成意見(jiàn)等。(2對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃初稿進(jìn)行評(píng)審,并向戰(zhàn)略委員會(huì)提交正式提案;(3進(jìn)行公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)重要問(wèn)題的研究;6、公司投資證券部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略

4、規(guī)劃編制和修改工作,以及實(shí)施過(guò)程中的日常管 理工作。其相關(guān)職責(zé)包括: 制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整方案;(2組織籌備編制和修改公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;(3根據(jù)公司董事會(huì)安排,組織參與公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議,聽(tīng)取管理層對(duì) 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施及調(diào)整情況;(4負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司戰(zhàn)略日常管理工作以及其它相關(guān)事項(xiàng)等。三、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制原則及依據(jù)1、 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案應(yīng)遵循股東利益最大化的原則。 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案必須全面、 完整、具體,并將經(jīng)營(yíng)指標(biāo)層層分解落實(shí)。2、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制的依據(jù)和基礎(chǔ)為:(1宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境的變化分析;(2行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化分析;(3公司資源和能力

5、的分析;(4公司的發(fā)展目標(biāo)及上年度發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況的分析。四、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃需要包括以下內(nèi)容:1、公司戰(zhàn)略總結(jié)與環(huán)境分析:對(duì)公司內(nèi)外部環(huán)境、現(xiàn)有核心業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、經(jīng)營(yíng)狀 況、核心競(jìng)爭(zhēng)力做出系統(tǒng)分析和綜合評(píng)價(jià),前期戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成情況總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)分析; 2、公司整體戰(zhàn)略:分析并確定公司愿景、使命、價(jià)值觀、現(xiàn)有業(yè)務(wù)和規(guī)劃業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)及業(yè)務(wù)組合選擇;3、公司核心業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃:公司核心業(yè)務(wù)的發(fā)展策略、盈利模式和支持體系;4、 公司戰(zhàn)略措施規(guī)劃:分析并確定投資發(fā)展措施規(guī)劃、 資本運(yùn)營(yíng)及資金管理措施規(guī)劃、 建設(shè)管理措施規(guī)劃、 公司營(yíng)銷(xiāo)策略措施規(guī)劃、 技術(shù)研究開(kāi)發(fā)措施規(guī)

6、劃、 新業(yè)務(wù)發(fā)展措施規(guī)劃、 人力資源發(fā)展措施規(guī)劃等,清楚界定每一措施的目標(biāo)、時(shí)間進(jìn)度、措施步驟;5、公司組織調(diào)整和輔助支持系統(tǒng):評(píng)估現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略的適應(yīng)性、調(diào)整組織 結(jié)構(gòu)構(gòu)想、相關(guān)輔助支持系統(tǒng)調(diào)整;6、公司財(cái)務(wù)指標(biāo)規(guī)劃:對(duì)公司整體和各核心業(yè)務(wù)未來(lái)的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析和 設(shè)定。五、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案編制、調(diào)整流程1、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程如下: 公司總經(jīng)理辦公會(huì)提出發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求,公司發(fā)文編制發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃草案, 各部門(mén)準(zhǔn)備相關(guān)調(diào)研資料; 投資證券部負(fù)責(zé)組織籌備對(duì)宏觀環(huán)境、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境 的初步研究,編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿; 投資評(píng)審小組對(duì)公司發(fā)展

7、戰(zhàn)略規(guī)劃草稿進(jìn)行評(píng)審,并由公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)進(jìn)行 審議; 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)在對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究和討論后,應(yīng)形成董事會(huì)戰(zhàn)略委 員會(huì)會(huì)議決議連同相關(guān)議案報(bào)送公司董事會(huì)批準(zhǔn); 董事會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議后,需要提交股東大會(huì)批準(zhǔn)的,應(yīng)按法定程序 提交股東大會(huì)審議、表決。2、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程如下: 當(dāng)以下情況出現(xiàn)時(shí),發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)隨之調(diào)整: 公司的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了重大調(diào)整; 上一年度經(jīng)營(yíng)情況與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中的年度滾動(dòng)規(guī)劃目標(biāo)差異較大; 公司外部環(huán)境發(fā)生了重大變化; 公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化; 董事會(huì)或總經(jīng)理基于對(duì)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的判斷認(rèn)為有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)

8、整流程參照本制度五中公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程執(zhí)行。 六、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)督1、投資證券部負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行日常管理、監(jiān)控和研究分析。具體 包括對(duì)公司及子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控, 提出改進(jìn)或調(diào)整建議; 對(duì)公司 的重大戰(zhàn)略事項(xiàng)進(jìn)行研究分析等。 并依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃, 明確任 務(wù)指標(biāo), 并分解下達(dá)到具體責(zé)任部門(mén)。 以及跟蹤和推進(jìn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)完成進(jìn)度, 對(duì)公司年度 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2、投資證券部應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)部研討、培訓(xùn)、專(zhuān)題講座等多種形式宣傳公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī) 劃,促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施。3、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)每年對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況、重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的完成情況, 并結(jié)合年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核, 對(duì)于完成或超額完成發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)要求的給予 表彰和獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)未完成的予以批評(píng)和處罰。七、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制和調(diào)整時(shí)間安排1、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次,在非計(jì)劃編制年度,公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃若有調(diào) 整必要, 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃部應(yīng)結(jié)合當(dāng)年年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制和調(diào)整時(shí)間 根據(jù)當(dāng)年實(shí)際情況另行規(guī)定。2、子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)遵循公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制和調(diào)整時(shí)間的相關(guān)規(guī)定。八、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文檔歸檔、保管1、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文檔包括公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件、 子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件、 子公司發(fā)展戰(zhàn)