質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員提高教材(2012版)

1、2012年年7月月6日日質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員提高質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員提高培訓(xùn)培訓(xùn)教材教材（2012版）一對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解審核的技能二GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核員的要求三四附件一對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解審核的技能二GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核員的要求三四附件一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1（1）1959年：美國(guó)國(guó)防部，質(zhì)量大綱要求（MIL-Q-9858A）。1979年：英國(guó)，BS5750系列；加拿大，CAN-Z299；法國(guó)，NF X50-110-80；美國(guó)，ANSI/ASQCZ-1.15。1987年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)1987版。1994年：ISO正式發(fā)布ISO90

2、00系列標(biāo)準(zhǔn)1994版。2000年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)2000版，對(duì)1994版作重大修訂。2008年：ISO正式發(fā)布ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)2008版。（2015版？）ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)匯集了眾多質(zhì)量管理大師的智慧，采集了多國(guó)企業(yè)長(zhǎng)年的質(zhì)量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)形成相對(duì)完善的系統(tǒng)，是一個(gè)科學(xué)的管理標(biāo)準(zhǔn)體系。所以，我們應(yīng)信任ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解ISO9000管理標(biāo)準(zhǔn)體系，就像一臺(tái)昂貴的先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，如果實(shí)實(shí)在在地使用，就能達(dá)到高效生產(chǎn)的目的；如果放著不用，不單生產(chǎn)效率和效益相對(duì)較低，也同時(shí)產(chǎn)生設(shè)備生銹和折舊等浪費(fèi)。例如，我們吊裝

3、汽包，使用手搖卷?yè)P(yáng)機(jī)也可以，使用塔吊、圓筒吊也可以，而且使用塔吊、圓筒吊遠(yuǎn)遠(yuǎn)比手搖卷?yè)P(yáng)機(jī)要昂貴得多，但是，為什么現(xiàn)在我們還是要選擇使用塔吊、圓筒吊呢？因?yàn)?，使用塔吊、圓筒吊雖然昂貴，但遠(yuǎn)比手搖卷?yè)P(yáng)機(jī)有效率且效益更高！1（1）一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1（2）ISO10012ISO10006ISO10007ISO10013ISO10014ISO10015一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1（3）GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范的由來(lái)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范（GB/T50430-2007） 2007年10月23日 2008年3月1日 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 國(guó)家質(zhì)量

4、監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 我國(guó)工程建設(shè)施工企業(yè)貫徹質(zhì)量管理體系 國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1（3）GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范的由來(lái)（2010年第21號(hào)） 2010年6月10日 2010年11月1日 在中國(guó)境內(nèi)對(duì)建筑施工企業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理體系認(rèn)證時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)GB/T50430和 GB/T19001 idt. ISO9001開展認(rèn)證審核工作。 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 國(guó)家認(rèn)證監(jiān)督委員會(huì) 2010年11月1日起一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解1（3） GB/T50430規(guī)范與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系GB/T50430規(guī)范是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的本土化和行業(yè)化

5、31542基本思想基本思想與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)保持一致，在內(nèi)容上全面涵蓋了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求。 條文結(jié)構(gòu)在條文結(jié)構(gòu)安排上充分體現(xiàn)了施工企業(yè)管理活動(dòng)特點(diǎn)，突出了過(guò)程方法和PDCA思想。 具體要求結(jié)合施工行業(yè)管理特點(diǎn)，在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上又提出了諸多進(jìn)一步的要求 。本土化、行業(yè)化本土化、行業(yè)化特點(diǎn)突出，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔明了，便于施工企業(yè)貫徹實(shí)施。 管理模式與我國(guó)施工行業(yè)現(xiàn)行管理模式保持一致，施工企業(yè)在貫徹時(shí)不僅不會(huì)增加負(fù)擔(dān)，反而減少了由于企業(yè)對(duì)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的誤解產(chǎn)生的形式化操作，而減輕負(fù)擔(dān)。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（1）質(zhì)量管理體系的作用顧客滿意提供信任增強(qiáng)質(zhì)量管理體系顧客要

6、求最終由顧客確定時(shí)效性滿足顧客需求和期望由于顧客的需求和期望是不斷變化的，加上競(jìng)爭(zhēng)的壓力和技術(shù)的發(fā)展，所以，這些都促使組織持續(xù)地改進(jìn)產(chǎn)品和過(guò)程。質(zhì)量管理體系方法規(guī)定相關(guān)過(guò)程使其持續(xù)受控實(shí)現(xiàn)顧客能接受的產(chǎn)品。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（2）產(chǎn)品要求通用性只提供管理體系要求質(zhì)量管理體系要求是通用的，適用于所有行業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不論其提供何種類別的產(chǎn)品。質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)不提供產(chǎn)品要求。質(zhì)量管理體系要求只提供產(chǎn)品要求產(chǎn)品要求和有關(guān)過(guò)程的要求可包含在諸如技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)、合同協(xié)議和法規(guī)要求中。而不提供組織管理的要求。針對(duì)具體產(chǎn)品可由顧客規(guī)定，或由組織通過(guò)預(yù)測(cè)顧客的要求規(guī)定，或由法規(guī)規(guī)定。針

7、對(duì)具體特定類別的產(chǎn)品而定。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（3）建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系的步驟1、確定顧客要求2、建立方針目標(biāo)3、確定過(guò)程和職責(zé)4、確定并提供資源5、規(guī)定測(cè)量方法6、按規(guī)定方法實(shí)施測(cè)量7、采取糾正和預(yù)防措施8、實(shí)施持續(xù)改進(jìn)適用于保持和改進(jìn)現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系。作用對(duì)過(guò)程能力和產(chǎn)品質(zhì)量樹立信心。為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)。增進(jìn)顧客和其他相關(guān)方滿意并使組織成功。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（4）u過(guò)程：任何使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)或一組活動(dòng)可視為一個(gè)過(guò)程。u過(guò)程方法：為使組織有效運(yùn)行，必須識(shí)別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過(guò)程。通常，一個(gè)過(guò)程的輸出將直接成為下一個(gè)過(guò)程的輸入。系統(tǒng)地識(shí)別和

8、管理組織所應(yīng)用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為“過(guò)程方法”。ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)采用過(guò)程方法管理組織。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（4）u以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式由ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)表述的，以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式如圖1所示。質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測(cè)量、分析和改進(jìn)顧客（和其他相關(guān)方）要求顧客（和其他相關(guān)方）滿意產(chǎn)品圖示增值活動(dòng)信息流注：括號(hào)中的陳述不適用于GB/T19001。圖1 以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式輸入輸出一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（5）建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)為組織提供了關(guān)注的焦點(diǎn)。兩者確定了預(yù)期的結(jié)果

9、，并幫助組織利用其資源達(dá)到這些結(jié)果。u質(zhì)量方針為建立和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架。u質(zhì)量目標(biāo)需要與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致，其實(shí)現(xiàn)需是可測(cè)量的。u質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)行有效性和財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)都有積極影響，因此，對(duì)相關(guān)方的滿意和信任也產(chǎn)生積極影響。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（6）最高管理者在質(zhì)量管理體系中的作用u領(lǐng)導(dǎo)作用：最高管理者通過(guò)其領(lǐng)導(dǎo)作用及各種措施可以創(chuàng)造一個(gè)員工充分參與的環(huán)境，質(zhì)量管理體系能夠在這種環(huán)境中有效運(yùn)行。u最高管理者可以運(yùn)用質(zhì)量管理原則作為發(fā)揮以下作用的基礎(chǔ)：a）制定并保持組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b）通過(guò)增強(qiáng)員工的意識(shí)、積極性和參與程度，在整個(gè)組織內(nèi)促進(jìn)質(zhì)量方針和

10、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；c）確保整個(gè)組織關(guān)注顧客要求；d）確保實(shí)施適宜的過(guò)程以滿足顧客和其他相關(guān)方要求并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)；e）確保建立、實(shí)施和保持一個(gè)有效的質(zhì)量管理體系以實(shí)現(xiàn)這些質(zhì)量目標(biāo)；f）確保獲得必要資源；g）定期評(píng)審質(zhì)量管理體系；h）決定有關(guān)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的措施；i）決定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的措施。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（7）文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，其使用有助于：a）滿足要求和質(zhì)量改進(jìn)；b）提供適宜的培訓(xùn)；c）重復(fù)性和可追溯性；d）提供客觀證據(jù)；e）評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)適宜性。文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。文件的價(jià)值一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（7）文件的類

11、型在質(zhì)量管理體系中使用下述幾種類型的文件：a）質(zhì)量手冊(cè)：向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息的文件。b）質(zhì)量計(jì)劃：表述質(zhì)量管理體系如何應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的文件。c）規(guī)范：闡明要求的文件。d）指南：闡明推薦的方法或建議的文件。e）程序、作業(yè)指導(dǎo)書和圖樣：提供如何一致地完成活動(dòng)和過(guò)程的信息文件。f）記錄：為完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（7）每個(gè)組織確定其所需文件的多少和詳略程度及使用的媒體。這取決于下列因素：a)組織的類型和規(guī)模；b)過(guò)程的復(fù)雜性和相互作用；c)產(chǎn)品的復(fù)雜性；d)顧客要求、適用的法規(guī)要求；e)經(jīng)證實(shí)的人員能力；f)滿足

12、質(zhì)量管理體系要求所需證實(shí)的程度。決定文件的因素一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（8）質(zhì)量管理體系過(guò)程評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過(guò)程提出如下四個(gè)基本問(wèn)題：a）過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？b）職責(zé)是否已被分配？c）程序是否得到實(shí)施和保持？d）在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效?綜合上述問(wèn)題的答案可以確定評(píng)價(jià)結(jié)果。質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)，如質(zhì)量管理體系審核和質(zhì)量管理體系評(píng)審以及自我評(píng)定，在涉及的范圍上可以有所不同，并可包括許多活動(dòng)。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（8）質(zhì)量管理體系審核審核用于確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)用于評(píng)定質(zhì)量管理體系的有效性和識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。u第一方審核

13、：用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。u第二方審核：由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進(jìn)行。u第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合（如：ISO9001）要求的認(rèn)證或注冊(cè)。注：ISO19011提供了審核指南。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（8）質(zhì)量管理體系評(píng)審質(zhì)量管理體系評(píng)審：是最高管理者的任務(wù)之一，指就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，有規(guī)則的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率。u這種評(píng)審可包括考慮修改質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的需求，以響應(yīng)相關(guān)方需求和期望的變化。u評(píng)審包括確定采取措施的需求。u審核報(bào)告與其他信息源一同用于質(zhì)量

14、管理體系的評(píng)審。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（8）自我評(píng)定組織的自我評(píng)定是一種參照質(zhì)量管理體系或優(yōu)秀模式，對(duì)組織的活動(dòng)和結(jié)果所進(jìn)行的全面和系統(tǒng)的評(píng)審。自我評(píng)定可提供一種對(duì)組織業(yè)績(jī)和質(zhì)量管理體系成熟程度的總體看法。它還有助于識(shí)別組織中需要改進(jìn)的領(lǐng)域，并確定優(yōu)先開展的事項(xiàng)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（9）持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的在于增加顧客和其他相關(guān)方滿意的機(jī)會(huì)，改進(jìn)包括下述活動(dòng)：a）分析和評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，以識(shí)別改進(jìn)區(qū)域；b）確定改進(jìn)目標(biāo)；c）尋找可能的解決方法，以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)；d）評(píng)價(jià)這些解決辦法并作出選擇；e）實(shí)施選定的解決辦法；f）測(cè)量、驗(yàn)證、分析和評(píng)價(jià)實(shí)施的結(jié)果，以確定這些目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；

15、g）正式采納更改。必要時(shí)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，以確定進(jìn)一步改進(jìn)的機(jī)會(huì)。從這種意義上說(shuō)，改進(jìn)是一種持續(xù)的活動(dòng)。顧客和其他相關(guān)方的反饋以及質(zhì)量管理體系的審核和評(píng)審均能用于識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（10）u提供決策依據(jù)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)可幫助組織了解變異，從而有助于組織解決問(wèn)題并提高有效性和效率。這些技術(shù)也有助于更好地利用可獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策。u防止變異引起的質(zhì)量問(wèn)題并改進(jìn)在許多活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果中，甚至是在明顯的穩(wěn)定條件下，均可觀察到變異。這種變異可通過(guò)產(chǎn)品和過(guò)程可測(cè)量的特性觀察到，并且在產(chǎn)品的整個(gè)壽命周期（從市場(chǎng)調(diào)研到顧客服務(wù)和最終處置）的各個(gè)階段，均可發(fā)現(xiàn)其存在。統(tǒng)計(jì)技術(shù)有助于對(duì)這類

16、變異進(jìn)行測(cè)量、描述、分析、解釋和建立模型，甚至在數(shù)據(jù)相對(duì)有限的情況下也可實(shí)現(xiàn)。這種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析能對(duì)更好地理解變異的性質(zhì)、程度和原因提供幫助。從而有助于解決，甚至防止由變異引起的問(wèn)題，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。注：GB/Z19027給出了統(tǒng)計(jì)技術(shù)在質(zhì)量管理體系中的指南。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（11）u質(zhì)量管理體系的關(guān)注點(diǎn)質(zhì)量管理體系是組織的管理體系的一部分，它致力于使與質(zhì)量目標(biāo)有關(guān)的結(jié)果適當(dāng)?shù)貪M足相關(guān)方的需求、期望和要求。u質(zhì)量管理體系應(yīng)與其它管理體系協(xié)調(diào)一致組織的質(zhì)量目標(biāo)與其他目標(biāo)，如增長(zhǎng)、資金、利潤(rùn)、環(huán)境及職業(yè)衛(wèi)生與安全等目標(biāo)相輔相成。一個(gè)組織的管理體系各個(gè)部分，連同質(zhì)量管理體系可以合成一個(gè)

17、整體，從而形成使用共有要素的單一的管理體系。這將有利于策劃、資源配置、確定互補(bǔ)的目標(biāo)并評(píng)價(jià)組織的整體有效性。u質(zhì)量管理體系可與其它管理體系合并審核和評(píng)價(jià)組織的管理體系可以對(duì)照其要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以對(duì)照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)如ISO9001和ISO14001的要求進(jìn)行審核，這些審核可分開進(jìn)行，也可合并進(jìn)行。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解2（12）質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系u共同點(diǎn)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)和組織優(yōu)秀模式提出的質(zhì)量管理體系方法依據(jù)共同的原則。它們兩者均：a）使組織能夠識(shí)別它的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)；b）包含對(duì)照通用模式進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)定；c）為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)；d）包含外部承認(rèn)的規(guī)定。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解

18、2（12）質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系u差別ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的差別在于它們應(yīng)用范圍不同。a）ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)：提出質(zhì)量管理體系要求和業(yè)績(jī)改進(jìn)指南，質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)可確定這些要求是否得到滿足。b）優(yōu)秀模式：包含能夠?qū)M織業(yè)績(jī)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，并能適用于組織的全部活動(dòng)和所有相關(guān)方。優(yōu)秀模式評(píng)定準(zhǔn)則提供了一個(gè)組織與其他組織的業(yè)績(jī)相比較的基礎(chǔ)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（1）u定義：一組固有特性滿足要求的程度。u理解：a)質(zhì)量就是100%滿足要求即使99.9%的要求滿足，只有0.1%的要求不滿足，也是不合格；b)質(zhì)量的四個(gè)特性：經(jīng)濟(jì)性高質(zhì)量意味著用最低的成本

19、獲得最高的效益；時(shí)效性今天顧客滿意的質(zhì)量，到了明天可能就不滿意了；相對(duì)性不同的顧客，對(duì)質(zhì)量的要求是不一樣的（質(zhì)量個(gè)性化）；廣義性廣義的質(zhì)量不單是實(shí)體實(shí)物的質(zhì)量，更包括了工作質(zhì)量、體系的質(zhì)量、人的質(zhì)量，等等。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（2）u定義：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。傳達(dá)應(yīng)該履行標(biāo)準(zhǔn)的文件表述，如果依據(jù)該文件執(zhí)行，不允許有任何偏差。u理解：a) 要求的內(nèi)容包含明示和隱含的要求；b) 要求的表現(xiàn)形式有必須履行的需求、必須滿足的期望。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（3）u定義：顧客對(duì)其要求已被滿足的程度的感受。u理解：a)顧客抱怨是一種滿意程度低的最常見的表達(dá)方式，但沒(méi)有抱

20、怨并不一定表明顧客很滿意。b)即使規(guī)定的顧客要求符合顧客的愿望并得到滿足，也不一定確保顧客很滿意。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（4）u定義：相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。u理解：a)只有相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素才構(gòu)成系統(tǒng)。b)系統(tǒng)包括有形的系統(tǒng)（例如，發(fā)動(dòng)機(jī)系統(tǒng)）和無(wú)形的系統(tǒng)（例如，企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、職能分配和工作流程），其中，后者一般稱為“體系”。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（5）u定義：建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。u理解：a)一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系和環(huán)境管理體系。b)一個(gè)組織的各個(gè)管理體系之間也應(yīng)該相互關(guān)聯(lián)或相互作用，關(guān)聯(lián)成系

21、統(tǒng)，協(xié)調(diào)運(yùn)作 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（6）u定義：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。u理解：a)運(yùn)用“管理的系統(tǒng)方法”，將各個(gè)質(zhì)量過(guò)程關(guān)聯(lián)成一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，就是質(zhì)量管理體系。b)建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并有效實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，是質(zhì)量管理體系的重要作用 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（7）u定義：由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。u理解：a)通常質(zhì)量方針與組織的總方針相一致并為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架。b)八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ) 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（8）u定義：在質(zhì)量方面所追求的目的。u理解：a)質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織的質(zhì)量方針制定。

22、b)通常對(duì)組織的相關(guān)職能和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)。即，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到組織的相關(guān)職能和層次 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（9）u定義：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人。u理解：a)最高管理者可以是一組人。b)每一職能和層次的負(fù)責(zé)人都是本職能和層次的最高管理者。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（10）u定義：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。u理解：a)在質(zhì)量方面的指揮和控制活動(dòng)，通常包括制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)。b)有效的質(zhì)量管理依賴于質(zhì)量管理活動(dòng)的系統(tǒng)、協(xié)調(diào)開展。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（11）u定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于制定質(zhì)

23、量目標(biāo)并規(guī)定必要的運(yùn)行過(guò)程和相關(guān)資源，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。u理解：a)編制質(zhì)量計(jì)劃可以是質(zhì)量策劃的一部分。b)可以用過(guò)程方法進(jìn)行質(zhì)量策劃：需要達(dá)到什么樣的質(zhì)量目標(biāo)？需要開展哪些活動(dòng)？需要提供哪些資源？c)質(zhì)量策劃對(duì)質(zhì)量管理的有效性有重要影響。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（12）u定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。u理解：a)主要步驟包括：確定控制的對(duì)象，如工序、工藝過(guò)程、檢驗(yàn)過(guò)程規(guī)定控制標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量要求制定具體的控制方法按規(guī)定的控制方法實(shí)施控制明確所采用的檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，區(qū)分合格和不合格查找不合格原因并采取糾正措施，等。質(zhì)量控制包括了策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)（PDCA）循環(huán) 。b

24、)質(zhì)量檢驗(yàn)只是質(zhì)量控制中的一部分。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（13）u定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會(huì)得到滿足的信任。u理解：a)為了提供足夠的信任，表明實(shí)體能夠滿足質(zhì)量要求，而在質(zhì)量管理體系中實(shí)施，并根據(jù)需要進(jìn)行證實(shí)的全部有計(jì)劃、有系統(tǒng)的活動(dòng)。b)質(zhì)量保證活動(dòng)內(nèi)容包括：建立并實(shí)施質(zhì)量管理體系文件，通過(guò)審核或考察，取得證書（認(rèn)證書、審核、考察或檢驗(yàn)報(bào)告、第二方審核報(bào)告）。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（14）u定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力。u理解：a)在控制、維持的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的質(zhì)量水平加以突破和提高的質(zhì)量管理活動(dòng)。b)質(zhì)量改進(jìn)包括為組織及顧客提高效益

25、，在整個(gè)組織范圍內(nèi)采取的為提高其活動(dòng)和過(guò)程的效益和效率的各種措施。例如，提高效益、效率、有效性或可追溯性。c)質(zhì)量改進(jìn)包括重大改進(jìn)和日常改進(jìn)，其中，日常改進(jìn)是持續(xù)改進(jìn)之一，通過(guò)方針目標(biāo)檢查、內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量體系。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（15）u定義：增強(qiáng)滿足要求能力的循環(huán)活動(dòng)。u理解：a)制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程是一個(gè)持續(xù)過(guò)程，該過(guò)程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審或其他方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。b)持續(xù)改進(jìn)循環(huán)是PDCA循環(huán)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（16）u定義：組織運(yùn)行所必需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)的體系。u理解：a)以工

26、程項(xiàng)目為例，施工機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)施和施工保障服務(wù)體系均屬于“基礎(chǔ)設(shè)施”。b) “基礎(chǔ)設(shè)施”管理內(nèi)容包括：識(shí)別（例如，建立臺(tái)賬）制定維護(hù)計(jì)劃和措施實(shí)施維護(hù)監(jiān)督和驗(yàn)證。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（17）u定義：工作時(shí)所處的一組條件。u理解：a)此處，“條件”包括物理的、社會(huì)的、心理的和環(huán)境的因素。b)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中的“工作環(huán)境”主要是指物質(zhì)化的環(huán)境，但在ISO9004標(biāo)準(zhǔn)中，“工作環(huán)境”包括物質(zhì)化的環(huán)境和人文化的環(huán)境。在管理實(shí)踐中，人文化的環(huán)境與物質(zhì)化的環(huán)境同等重要，不可有所偏廢。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（18）u定義：接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人。u理解：a)顧客的例子：消費(fèi)者、委托人、

27、最終使用者、零售商、受益者和采購(gòu)方。b)顧客可以是組織內(nèi)部的，也可以是外部的。在組織內(nèi)部，每個(gè)下一步工序都是上一步工序的顧客。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（19）u定義：提供產(chǎn)品的組織或個(gè)人。u理解：a)供方的例子：制造商、批發(fā)商、產(chǎn)品的零售商或商販、服務(wù)或信息的提供方。b)供方可以是組織內(nèi)部的，也可以是外部的。在組織內(nèi)部，每個(gè)上一步工序都是下一步工序的供方。c)在合同情況下供方有時(shí)稱為“承包方”。具體到公司的供方，包括“物資供應(yīng)商”和“施工或服務(wù)分包方”。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（20）u定義：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。u理解：a)一個(gè)過(guò)程的輸入通常是其他過(guò)程的

28、輸出。b)為了增值，組織通常要對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運(yùn)行。所以，一般地，質(zhì)量活動(dòng)（過(guò)程）都應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，才能有效地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（21）u定義：對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格，不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程。u理解：a)特殊過(guò)程一般要經(jīng)工藝試驗(yàn)評(píng)定確認(rèn)工藝過(guò)程，使用合資格人員，按經(jīng)確認(rèn)的工藝操作，并在完成后以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行再確認(rèn)。b)具體到公司，施工中涉及到的“特殊過(guò)程”例子：焊接、大體積混凝土、防腐、屋面防水。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（22）u定義：過(guò)程的結(jié)果。u理解：a)有下述四種通用的產(chǎn)品類別：服務(wù)（如，運(yùn)輸）；軟件（如，計(jì)算機(jī)程序、字典）；硬件（如

29、，發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)械零件）；流程性材料（如，潤(rùn)滑油）。產(chǎn)品的形式可以這四種類別中的一種或多種的組合。b)質(zhì)量保證主要關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（23）u定義：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。u理解：a)程序可以形成文件，也可以不形成文件。b)當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。c)“程序文件”應(yīng)按“5W1H”要求編寫。注：所謂“5W1H”，就是程序要明確目的（Why）、定義（What）、什么時(shí)候做（When）、誰(shuí)來(lái)做（Who）、在什么地方做（Where）和如何做（How）。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（24）u定義：追溯

30、所考慮對(duì)象的歷史、應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力。u理解：a)當(dāng)考慮產(chǎn)品時(shí)，可追溯性可涉及到：原材料和零部件的來(lái)源；形成（加工、生產(chǎn)）過(guò)程的歷史；產(chǎn)品交付后的分布和場(chǎng)所。（注：計(jì)量可追溯性按計(jì)量的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。）b)一般應(yīng)通過(guò)記錄和實(shí)物標(biāo)識(shí)實(shí)現(xiàn)可追溯性。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（25）u定義：完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。u理解：a)凡標(biāo)準(zhǔn)中凡出現(xiàn)“評(píng)價(jià)有效性”之處，都要求事前策劃明確該項(xiàng)活動(dòng)需要達(dá)到的可測(cè)量目標(biāo)結(jié)果，事后將實(shí)際得到的結(jié)果與策劃的目標(biāo)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，以確認(rèn)活動(dòng)是否有效。b)有效性=（完成策劃的活動(dòng)+達(dá)到策劃結(jié)果）/策劃。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（26）u定義： 達(dá)到的

31、結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系 。u理解：a)凡標(biāo)準(zhǔn)中凡出現(xiàn)“確定效率”之處，都要求事前策劃明確該項(xiàng)活動(dòng)需要使用的資源，事后將實(shí)際得到的結(jié)果與實(shí)際使用的資源進(jìn)行對(duì)比，以確認(rèn)活動(dòng)的效率。b) 效率=達(dá)到的結(jié)果/所投入的資源。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（27）u定義：滿足要求。u理解：a)質(zhì)量就是100%滿足要求。b)應(yīng)追求一次合格（一開始、第一次就將事情做正確）。c)質(zhì)量?jī)H僅追求合格是不夠的，在100%滿足要求的基礎(chǔ)上，應(yīng)爭(zhēng)取超越顧客的期望。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（28）u定義：未滿足要求。u理解：a)即使99.9%滿足要求，只有0.1%不滿足要求也是不合格。b) 缺陷：未滿足與預(yù)期

32、或規(guī)定用途有關(guān)的要求，是不合格的一種，但有法律內(nèi)涵，特別是與產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題有關(guān)。因此，應(yīng)慎用“缺陷”這樣的字眼。而不合格不一定就是“缺陷”。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（29）u定義：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因，所采取的措施。u理解：a)所謂“潛在不合格”，即在組織內(nèi)部未發(fā)生、但如果不加控制就有可能出現(xiàn)的不合格，例如，一次合格率雖然仍高于目標(biāo)值，但已經(jīng)出現(xiàn)連續(xù)下降趨勢(shì)；其它電建企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量事故，而公司內(nèi)也存在類似隱患；由于國(guó)家法律法規(guī)修訂，導(dǎo)致原來(lái)合法的情況變成可能不合法；等等。b)一個(gè)潛在不合格可以有若干個(gè)原因。c)采取預(yù)防措施是為了防止不合格發(fā)生，而采取糾正措施是為了

33、防止類似不合格再發(fā)生。d)貫徹“預(yù)防原則”，采取預(yù)防措施才是質(zhì)量管理體系運(yùn)行的真正價(jià)值所在。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（30）u定義：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因，所采取的措施。u理解：a)一個(gè)不合格可以有若干個(gè)原因。b)采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。c)在質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，“糾正”和“糾正措施”是有區(qū)別的：“糾正”是針對(duì)不合格現(xiàn)象本身，僅僅是糾錯(cuò)；“糾正措施”針對(duì)導(dǎo)致不合格的根本原因，是通過(guò)消除導(dǎo)致不合格的原因，以防止不合格再發(fā)生。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（31）u定義：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。u理解：a) 糾正可連同糾正措施

34、一起實(shí)施，對(duì)不合格標(biāo)本兼治。b) 返工或降級(jí)都是“糾正”的一種。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（32）u定義：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對(duì)其所采取的措施。u理解：a)通過(guò)對(duì)不合格品返工，使其符合規(guī)定的要求，變成合格品。b)返修與返工是不同的。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（33）u定義：為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期用途而對(duì)其所采取的措施。u理解：a) 返修包括對(duì)以前是合格的產(chǎn)品，為重新使用所采取的修復(fù)措施，例如，作為維修的一部分。b) 返修與返工不同，返修可影響或改變不合格產(chǎn)品的某些部分，返修后的不合格品能滿足規(guī)定的使用要求，但仍是不合格品（即未滿足規(guī)定的要求）。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（34）

35、u定義：為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對(duì)其等級(jí)的改變。u理解：a) 降級(jí)是僅將原等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)降低，對(duì)不合格品本身不作處理，使其相對(duì)降低后的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)而成為合格品。b)降級(jí)處理方案應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（35）u定義：為避免不合格產(chǎn)品原有的預(yù)期用途而對(duì)其所采取的措施。u理解：a) 報(bào)廢的例子：回收、銷毀。b) 對(duì)不合格服務(wù)，是以終止服務(wù)的方式來(lái)避免其使用。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（36）u定義：對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。u理解：a) 偏離許可通常是在限定的產(chǎn)品數(shù)量或期限內(nèi)，并針對(duì)特定的用途（應(yīng)經(jīng)技術(shù)論證并建立記錄）。b) 讓步只適用于偶爾、孤立出現(xiàn)的單

36、件不合格品，不宜普遍、大批量使用。c) 讓步應(yīng)經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（37）u定義：信息及其承載媒體。u理解：a) ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的“文件”的例子：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)。b) 這里所說(shuō)的“媒體”，可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（38）u定義：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)證據(jù)的文件。u理解：a) 記錄可用于可追溯性提供文件，并提供驗(yàn)證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。b) 通常記錄不需要控制版本。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（39）u定義：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。u理解：a

37、) 客觀證據(jù)可通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段獲得。b) 客觀證明文件（含記錄）是客觀證據(jù)的一種形式。c) 猜度、臆測(cè)和估計(jì)的數(shù)據(jù)不可作為客觀證據(jù)。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（40）u定義：通過(guò)觀察和判斷，適當(dāng)時(shí)結(jié)合測(cè)量、試驗(yàn)所進(jìn)行的符合性評(píng)價(jià)。u理解：a) 質(zhì)量檢驗(yàn)主要步驟包括：明確質(zhì)量要求獲得實(shí)際數(shù)據(jù)（通過(guò)適時(shí)的觀察、測(cè)量、試驗(yàn)和檢驗(yàn)）將實(shí)際數(shù)據(jù)與質(zhì)量要求比較判斷是否滿足要求放行合格和拒收不合格分析原因并采取改進(jìn)措施。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（41）u定義：按照程序確定一個(gè)或多個(gè)特性。u理解：通過(guò)試驗(yàn)確定工藝參數(shù)，是工藝評(píng)定的一個(gè)步驟。具體到公司工程施工涉及到的試驗(yàn)，分為無(wú)損檢測(cè)和

38、理化試驗(yàn)兩種。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（42）u定義：通過(guò)提供客觀證據(jù)對(duì)規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。u理解：認(rèn)定可包括下述活動(dòng)，如：變換方法進(jìn)行計(jì)算；將新設(shè)計(jì)規(guī)范與已證實(shí)的類似設(shè)計(jì)規(guī)范進(jìn)行比較；進(jìn)行試驗(yàn)和演示；文件發(fā)布前的評(píng)審。通過(guò)對(duì)客觀證明文件進(jìn)行認(rèn)定是驗(yàn)證的一種方式。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（43）u定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。u理解：a)內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的由組織或以組織名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。b)在很多情況下，尤其在小型組織，獨(dú)立性是由審核活動(dòng)相關(guān)職責(zé)規(guī)定的自由性

39、所決定的。c)外部審核包括通常定義的第二方或第三方審核。第二方審核由與組織有利益關(guān)系的各方，如顧客或以顧客名義的其他人進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。d)結(jié)合審核：兩個(gè)或以上管理體系一起審核。e)聯(lián)合審核：兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核組織合作共同審核同一個(gè)受審核方。f)評(píng)審與審核的不同的。評(píng)審：為確定主題事項(xiàng)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。如，管理評(píng)審、設(shè)計(jì)評(píng)審、顧客要求評(píng)審和不合格評(píng)審。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（44）u定義：一組方針、程序或要求。u理解：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的證據(jù)。審核準(zhǔn)則的例子：ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)、GB/T50430規(guī)范、質(zhì)量管理手冊(cè)和

40、質(zhì)量管理程序/制度，等等。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（45）u定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。u理解：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)的例子：文件、質(zhì)量記錄、實(shí)物，等等。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（46）u定義：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。u理解：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核發(fā)現(xiàn)的例子：符合管理體系要求、不符合標(biāo)準(zhǔn)要求、需要改進(jìn)的方面，等等。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（47）u定義：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。u理解：審核結(jié)論是通過(guò)審核對(duì)一個(gè)組織管理體系整體運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)，

41、包括是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。在內(nèi)審中，審核結(jié)論還應(yīng)評(píng)價(jià)是否符合組織內(nèi)部的管理要求。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（48）u定義： 個(gè)人素質(zhì)已被證實(shí)并且有能力實(shí)施審核的人員 。u理解：審核員相關(guān)個(gè)人素質(zhì)和能力在ISO19011標(biāo)準(zhǔn)第7.2條、第7.3條中進(jìn)行了闡述 。審核員個(gè)人素質(zhì)被證實(shí)的方式：審核員知識(shí)培訓(xùn)考核、見/實(shí)習(xí)審核。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（49）u定義： 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持 。u理解：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng) 。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員 。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解3（50）u定義： 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 。u

42、理解：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù) 。在審核組中，技術(shù)專家不作為正式審核員，只提供技術(shù)支持 。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（1）組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求，滿足顧客要求，并爭(zhēng)取超越顧客期望。u理解含義：組織基于顧客的需求而存在。組織要兼顧顧客當(dāng)前的需求和未來(lái)的期望。實(shí)施：調(diào)查研究并理解工程業(yè)主當(dāng)前需求和未來(lái)期望；確保公司的各項(xiàng)目標(biāo)與工程業(yè)主的當(dāng)前需求、未來(lái)期望保持一致，協(xié)調(diào)和平衡公司的利益和顧客滿意的關(guān)系；在公司內(nèi)部傳達(dá)工程業(yè)主當(dāng)前需求和未來(lái)期望，例如，對(duì)工程項(xiàng)目合同、工程技術(shù)規(guī)范等業(yè)主要求進(jìn)行充分的交底；調(diào)查、測(cè)量和

43、分析工程業(yè)主的顧客滿意度，并針對(duì)工程業(yè)主不滿意之處分析原因，采取行動(dòng)消除不滿意的原因；協(xié)調(diào)所有與工程業(yè)主有業(yè)務(wù)聯(lián)系的部門、單位和人員，包括經(jīng)營(yíng)、工程、質(zhì)量和其它相關(guān)業(yè)務(wù)，系統(tǒng)地管理顧客關(guān)系；確保工程業(yè)主滿意和公司的其他相關(guān)方之間的平衡。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（2）領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。u理解含義： 領(lǐng)導(dǎo)的作用可概括為“指方向、造氛圍、供資源、健體系” 。實(shí)施：制定并保持組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；通過(guò)增強(qiáng)員工的意識(shí)、積極性和參與程度，激發(fā)、鼓勵(lì)和認(rèn)可員工的貢獻(xiàn)，在整個(gè)組織內(nèi)促進(jìn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；確保整個(gè)組織關(guān)注

44、顧客要求；確保實(shí)施適宜的過(guò)程以滿足顧客和其他相關(guān)方要求并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)；確保建立、實(shí)施和保持一個(gè)有效的質(zhì)量管理體系以實(shí)現(xiàn)這些質(zhì)量目標(biāo)；確保獲得必要資源；定期評(píng)審質(zhì)量管理體系；決定有關(guān)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的措施；決定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的措施。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（3）各級(jí)人員是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來(lái)收益 。u理解含義： “廣義質(zhì)量”可包括產(chǎn)品質(zhì)量、工作的質(zhì)量、部門的質(zhì)量、人的質(zhì)量、體系的質(zhì)量、公司的質(zhì)量、方針的質(zhì)量，等等，至少包括“產(chǎn)品質(zhì)量”（即“狹義的質(zhì)量”）、“過(guò)程質(zhì)量”和“體系質(zhì)量”三個(gè)方面。所以，質(zhì)量不只是質(zhì)量部門的事情，而是所有部門、所有人的責(zé)任

45、 。實(shí)施： 對(duì)質(zhì)量事務(wù)，在實(shí)施前應(yīng)該進(jìn)行充分策劃，合理分工，將執(zhí)行和操作的責(zé)任安排給合適的部門，而質(zhì)量部門則主要是履行好執(zhí)法和監(jiān)督的職責(zé)。要讓員工：理解他們的貢獻(xiàn)和任務(wù)對(duì)組織的重要性；識(shí)別影響他們績(jī)效的限制條件；接受和承擔(dān)問(wèn)題，并對(duì)解決問(wèn)題負(fù)責(zé)；對(duì)照他們的個(gè)人目的和目標(biāo)，評(píng)價(jià)他們自己的績(jī)效；積極地尋找提高他們能力、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)和機(jī)會(huì)；自由地共享他們的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，而避免存在信息孤島；開放地討論問(wèn)題。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（4）將活動(dòng)或過(guò)程作為過(guò)程加以管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果 。u理解含義：“過(guò)程三要素”是“輸入”、“活動(dòng)”和“輸出”。 輸入-該項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)或質(zhì)量過(guò)程需要的資源?；顒?dòng)

46、-該項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)或質(zhì)量過(guò)程需要開展的活動(dòng)。輸出-該項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)或質(zhì)量過(guò)程實(shí)施后預(yù)期應(yīng)達(dá)到目標(biāo)效果 。實(shí)施： 我們每一項(xiàng)質(zhì)量管理工作，都可以用“過(guò)程三要素”來(lái)明確：需要哪些資源？需要開展哪些活動(dòng)？需要達(dá)到什么樣的目標(biāo)效果？只有用“過(guò)程三要素”來(lái)明確我們的質(zhì)量管理工作，才能充分高效地實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)。其中，質(zhì)量活動(dòng)或過(guò)程需要開展的活動(dòng)包括：策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）和改進(jìn)（A） 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（5）將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、理解和管理，有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。u理解含義： 質(zhì)量管理體系是一個(gè)由多個(gè)質(zhì)量過(guò)程關(guān)聯(lián)而成的系統(tǒng)；質(zhì)量是所有質(zhì)量過(guò)程共同作用的結(jié)果，而

47、非某一質(zhì)量過(guò)程；在質(zhì)量管理體系內(nèi)，質(zhì)量過(guò)程之間在相互關(guān)聯(lián)的，某一質(zhì)量過(guò)程出現(xiàn)故障，往往是與之關(guān)聯(lián)的質(zhì)量過(guò)程運(yùn)行異常造成的；同時(shí)，在質(zhì)量管理體系內(nèi)，質(zhì)量過(guò)程之間也是相互制約的，單一質(zhì)量過(guò)程最優(yōu)，并不能保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)，而只有通過(guò)各質(zhì)量過(guò)程之間的最優(yōu)組合，相互配合、協(xié)調(diào)運(yùn)行，才能保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu) 。實(shí)施：將各質(zhì)量過(guò)程關(guān)聯(lián)成有機(jī)協(xié)調(diào)運(yùn)行的系統(tǒng)；實(shí)施全因素、全過(guò)程的質(zhì)量管理；從相關(guān)聯(lián)的質(zhì)量過(guò)程查找質(zhì)量問(wèn)題的原因并采取措施；通過(guò)不斷優(yōu)化各個(gè)質(zhì)量過(guò)程之間的組合，促進(jìn)其相互協(xié)調(diào)運(yùn)行，不斷改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系，確保最終輸出的質(zhì)量最優(yōu)，即：不追求單一質(zhì)量過(guò)程輸出的質(zhì)量最優(yōu)，而追求質(zhì)量過(guò)程的最優(yōu)組合

48、和質(zhì)量管理體系整體最優(yōu)，以保證最終輸出的質(zhì)量最優(yōu) 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（6）持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo) 。u理解含義： “能夠生存下來(lái)的物種，是那些能夠很快適應(yīng)環(huán)境變化的物種”，物種的進(jìn)化其實(shí)就是物種快速適應(yīng)環(huán)境變化而“持續(xù)改進(jìn)”的過(guò)程，“物競(jìng)天擇”、“適者生存，不適者淘汰”是永恒的自然規(guī)律。自然環(huán)境變化，物種只有“持續(xù)改進(jìn)”才能獲得生存，“無(wú)論是獅子還是羚羊，都必須不停奔跑?！辟|(zhì)量的時(shí)效性、相對(duì)性決定了質(zhì)量管理也需要堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”原則，以迅速適應(yīng)質(zhì)量要求的變化 。實(shí)施： 用統(tǒng)一的方法持續(xù)改進(jìn)業(yè)績(jī)；組織持續(xù)改進(jìn)工具和方法的培訓(xùn)；建立具體針對(duì)性目標(biāo)引導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)并進(jìn)行

49、監(jiān)測(cè)；認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)持續(xù)改進(jìn) 。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解4（7）有效的決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上 。u理解含義： 數(shù)據(jù)和信息分析有如中醫(yī)的“望、聞、問(wèn)、切”和西醫(yī)的醫(yī)學(xué)檢查；通過(guò)對(duì)信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，查找出產(chǎn)品、過(guò)程的變異，為持續(xù)改進(jìn)的決策提供依據(jù) 。實(shí)施： 基于ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)“顧客滿意”、“產(chǎn)品要求的符合性”、“過(guò)程和產(chǎn)品特性的趨勢(shì)”和“供方”進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，查找出需要改進(jìn)之處或?qū)е虏涣嫉脑?，采取針?duì)性改進(jìn)措施。要確保數(shù)據(jù)和信息足夠的正確和可靠；使需要數(shù)據(jù)的人員容易獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有效的方法分析數(shù)據(jù)和信息，決策和行動(dòng)基于事實(shí)的分析，平衡經(jīng)驗(yàn)和直覺。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

50、的理解4（8）互利的供方關(guān)系組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力 。u理解含義： 與供方應(yīng)建立合作伙伴關(guān)系，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，聯(lián)合、共享技術(shù)和資源，優(yōu)化組合成本和資源，共同促進(jìn)，共同發(fā)展和成長(zhǎng)，靈活、快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，以達(dá)至雙方都能夠更高效地創(chuàng)造價(jià)值，雙方的利益都能夠最大化 。實(shí)施： 要與施工分包商、物資供應(yīng)商建立“雙贏”、“多贏”的合作伙伴關(guān)系，互惠互利，聯(lián)合、共享施工技術(shù)和資源，在考慮公司盈利的同時(shí)，也要讓施工分包商、物資供應(yīng)商有合理的利潤(rùn)；篩選出關(guān)鍵的施工分包商、物資供應(yīng)商，與其建立長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，互相促進(jìn)，共同發(fā)展和成長(zhǎng)，以共同應(yīng)對(duì)工程建設(shè)施工市場(chǎng)的急劇發(fā)展和變化，

51、高效地為雙方甚至多方創(chuàng)造利潤(rùn)，利益最大化。拋棄對(duì)施工分包商“以包代管”和對(duì)物資供應(yīng)商“以卡代管”，與施工分包商、物資供應(yīng)商建立良好“合作共贏”關(guān)系，攜手維護(hù)雙方的合理利益，為施工分包商、物資供應(yīng)商提高其質(zhì)量提供合理、必要的協(xié)助和支持，適當(dāng)給予施工分包商、物資供應(yīng)商物質(zhì)和榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)。 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（1）“1范圍”/“1總則”“1.1總則總則” /“1總則總則”理解：理解：實(shí)施GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的目的：為顧客提供一種信任，組織有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品；不斷提高顧客對(duì)組織的滿意程度。（注：這里，“合格”包涵了同時(shí)“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”兩種含義。）實(shí)施GB/T5

52、0430規(guī)范的目的：規(guī)范施工企業(yè)質(zhì)量管理行為，促進(jìn)施工企業(yè)提高質(zhì)量管理水平；作為施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動(dòng)的依據(jù)，也是對(duì)施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)的依據(jù)。（注：施工企業(yè)質(zhì)量管理除了執(zhí)行GB/T50430規(guī)范外，還應(yīng)執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。）審核重點(diǎn)：審核重點(diǎn)：組織的產(chǎn)品是否同時(shí)“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”？組織采取了提高顧客滿意度的措施？施工企業(yè)質(zhì)量管理國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行是否到位？ 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（1）“1范圍”/“1總則”“1.2應(yīng)用應(yīng)用” /“1總則總則”理解：理解：GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)：所規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和

53、提供不同產(chǎn)品的組織；由于組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)不適用時(shí)，可以刪減第7章中的部分要求，但不得影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任要求，即：要確保刪減后組織提供的產(chǎn)品仍能同時(shí)“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”。GB/T50430規(guī)范：施工企業(yè)質(zhì)量管理對(duì)所規(guī)定的所有要求都不允許刪減。審核重點(diǎn)：審核重點(diǎn)：組織的GB/T19001質(zhì)量管理體系若有刪減，是否只是刪減第7章中的部分要求？相對(duì)組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而言，是否確保刪減后組織提供的產(chǎn)品仍能同時(shí)“滿足顧客要求”和“符合法律法規(guī)要求”？（即：刪減是否合理？）施工企業(yè)質(zhì)量管理對(duì)GB/T50430規(guī)范所規(guī)定的要求執(zhí)行是否有遺漏？一、對(duì)質(zhì)量

54、管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（2）“2規(guī)范性引用文件”理解：理解：GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中的定義和術(shù)語(yǔ)執(zhí)行質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（GB/T19000-2008 idt. ISO9000:2005）中的定義和術(shù)語(yǔ)。所以，GB/T19001質(zhì)量管理體系運(yùn)行同時(shí)執(zhí)行GB/T19001和GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)。審核重點(diǎn)：審核重點(diǎn)：組織的GB/T19001質(zhì)量管理體系運(yùn)行對(duì)GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)中的定義和術(shù)語(yǔ)掌握是否準(zhǔn)確？ 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（3） “3術(shù)語(yǔ)和定義”/“2術(shù)語(yǔ)”理解：理解：GB/T50430規(guī)范的主要術(shù)語(yǔ)有5個(gè)：質(zhì)量管理活動(dòng)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量信息、質(zhì)量管理創(chuàng)新、施工質(zhì)量檢查。GB

55、/T50430規(guī)范的“質(zhì)量管理制度”即GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中的“程序”或“程序文件”。GB/T50430規(guī)范要求形成的“質(zhì)量管理制度”有16項(xiàng)，較GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求的6項(xiàng)“程序”或“程序文件”要多，且涵蓋了GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求的6項(xiàng)“程序”或“程序文件。質(zhì)量管理創(chuàng)新是GB/T50430規(guī)范較GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的要求，例如，QC小組活動(dòng)。審核重點(diǎn)：審核重點(diǎn)：組織的各級(jí)人員對(duì)GB/T50430規(guī)范的5個(gè)主要術(shù)語(yǔ)理解是否準(zhǔn)確？ 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（4） “4質(zhì)量管理體系”“4.1總要求總要求”/“3.1一般規(guī)定一般規(guī)定”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立質(zhì)量管理體

56、系的策劃和建立”、“3.4質(zhì)量管理質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)體系的實(shí)施和改進(jìn)”理解：理解：質(zhì)量管理體系所需的主要過(guò)程包括：質(zhì)量管理體系組織過(guò)程、質(zhì)量管理職責(zé)運(yùn)行過(guò)程、資源管理過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，以及測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程。組織應(yīng)按質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，運(yùn)用過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法管理這些過(guò)程?！巴獍^(guò)程”是經(jīng)組織識(shí)別為質(zhì)量管理體系所需的，但由組織選擇的外部方實(shí)施的過(guò)程。確保對(duì)外包過(guò)程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對(duì)外包過(guò)程控制的類型和程度可受如下列因素影響：對(duì)組織提供滿足要求的產(chǎn)品的能力的潛在影響；控制的分擔(dān)程度；通過(guò)應(yīng)用GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)“7.4采購(gòu)” 條款實(shí)現(xiàn)所需控制的

57、能力。施工企業(yè)應(yīng)：結(jié)合自身特點(diǎn)和質(zhì)量管理需要，建立質(zhì)量管理體系并形成文件；對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃；檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果。施工企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理活動(dòng)、相互關(guān)系及活動(dòng)順序；質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)；質(zhì)量管理制度；質(zhì)量管理所需的資源。施工企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；人力資源管理；施工機(jī)具管理；投標(biāo)及合同管理；建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理；分包管理；工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理；施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收；工程項(xiàng)目竣工交付使用后的服務(wù)；質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)；質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)。施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)應(yīng)包括：確定并配備質(zhì)量管

58、理體系運(yùn)行所需的人員、技術(shù)、資金、設(shè)備等資源；建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行；評(píng)審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（4） “4質(zhì)量管理體系”“4.1總要求總要求”/“3.1一般規(guī)定一般規(guī)定”、“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.4質(zhì)量管理質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)體系的實(shí)施和改進(jìn)”審核重點(diǎn)：審核重點(diǎn)：組織的質(zhì)量管理體系所需主要過(guò)程是否齊全？組織是否對(duì)外包過(guò)程按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)“7.4采購(gòu)” 條款、GB/T50430規(guī)范“9分包管理”進(jìn)行控制？組織的質(zhì)量管理體系是否已經(jīng)文件化？即：必要的質(zhì)量管理體系文件

59、是否完善？組織有否對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行了策劃？若有，策劃的內(nèi)容是否完善？施工企業(yè)質(zhì)量管理的內(nèi)容是否完善？施工企業(yè)質(zhì)量管理體系文件是否完善？施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)是否完善？ 一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（4） “4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理文件管理”理解：理解：質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b) 質(zhì)量手冊(cè)；c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序和記錄；d) 組織確定的為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件，包括記錄。ISO9001標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，都要

60、求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。一個(gè)文件可包括對(duì)一個(gè)或多個(gè)程序的要求。一個(gè)形成文件的程序的要求可以被包含在多個(gè)文件中。不同組織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度取決于：a) 組織的規(guī)模和活動(dòng)的類型；b) 過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；c) 人員的能力。文件可采用任何形式或類型的媒介。一、對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解5（4） “4質(zhì)量管理體系”“4.2文件要求文件要求”/“3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立質(zhì)量管理體系的策劃和建立”、“3.5文件管理文件管理”理解：理解：質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容應(yīng)包括：a) 質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b) 為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?/p>