最新版三體系全套內(nèi)審記錄

1、QMS/EMS/OHSMS內(nèi)審報告受控狀態(tài)：分發(fā)號：編 號：編 制：審 批：發(fā) 布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度內(nèi)部審核計劃R-53M： 01審 核 目 的驗證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實施、保持和改進。被 審 部 門所有與質(zhì)量環(huán)境活動有關(guān)的場所部門（財務部除外）審 核 依 據(jù)ISO9001: 201刖準， ISO14001:201刖準OHSAS180012007S 準 體系文件，相 關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場抽樣、查、問、核對審 核 時 問暫定于2017年2月下旬持 續(xù) 時 問2天編制/日期：周環(huán)20615審批/日期：李布206.15內(nèi)審實施計劃批準/日期:周N

2、T編號：R-54NO 01審核目的檢查公司QMS/EMS/OHSAS18001符合性和有效性，為迎接第三方認證注冊審核準備.審核范圍體系所覆蓋的所用產(chǎn)品和部門審核依據(jù) ISO9001:2015ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)口顧客投訴。審核日期報告發(fā)布日期審核組 名單（A組）組長：周N （B組）組員：陳呵日 期審核時間審核部門涉及條款審核員268:00-8:30首次會議8:30-12:00管理層QMS4.1, 4.2, 4.3, 5.1, 5.25.3, 6.2, 9.2, 9.3, ,7.1.1, 9.1.1, 10.3OHSMS:4

3、.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6EMSt.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.1 10.210.3B行政部OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4 4.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4EMSt.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.210.210.3A13:00-16:00行政部繼續(xù)上午工作A銷售部Qta 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3, 9.1.2, 9.1.3OHS

4、MS:4.3.14.3.3 4.4.34.4.64.5.3EMSt.26.1.26.28.110.2B16:00-17:00審核組會議278:00-12:00生產(chǎn)部（車 間）QM 5.3, 6.2, 7 1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 85.4, 855, 8.5.6OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3 EMS4.26.1.26.28.18.210.2A品質(zhì)部Q0 5.3, 5.2, 6 2, 7.1.5, 7.4, 82.3, 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.

5、4.34.4.64.4.74.5.3EMSt.26.1.26.28.18.210.2B13:00-15:00采購部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4,9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMSt.26.1.26.28.110.2B財務部EMS 4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.3 4.4.34.4.6A15:00-16 : 00資料整理、審核組會議16:00-17:00末次會議編制/日期：陳晰內(nèi)審會議簽到表R-58內(nèi)審實施時間2017-2-26 至 2017-2-27會議地點會議室內(nèi)審組長周N軍內(nèi)審員陳M新首次會議參加

6、人員簽到末次會議參加人員簽到姓名部門職務姓名部門職務李砒管理層總經(jīng)理李R林管理層總經(jīng)理陳M新行政部主任陳M新行政部主任方S軍生產(chǎn)部經(jīng)理方S輝生產(chǎn)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理劉Q蕓財務部經(jīng)理劉Q蕓財務部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理周N軍管理層管理者代表周N軍管理層管理者代表會議記錄會議時間2017 年 2月 26會議地點會議室主持人周N?記錄人陳幽會議內(nèi)容：內(nèi)審首次會議會議記錄：一、會議開始：1、參加會議人員簽到；2、審核組長周N宣布會議開始；二、人員介紹：1、審核組長周N?介紹審核組成員及審核組成員分工；三、總經(jīng)理講話：1、審核目的：a、重要性

7、；b、為認證審核作準備；2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運行相關(guān)的部門和場所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認證；四、審核組長周N?簡要介紹審核防用的方法和程序；五、現(xiàn)場審核計劃確認，澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；六、強調(diào)審核原則及闡明一些重要問題；七、確定審核組內(nèi)部會議和本項內(nèi)部審核未次會議時間、地點及應到會人 員；八、會議結(jié)束。R-11NOA/0序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按GBm9001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三個標準要求建

8、立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理 由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過程是否已被識別并適當規(guī)定，職 責是否已被分配、程序是否得到實施和保持，過程是否有效； 公司對外包過程是否進行了識別和控制。(1)有一套完整的管理體系文件；(2)刪減的過程及證明；(3)文件中對體系的過程和產(chǎn)品實現(xiàn) 過程(包括運作過程)的描述；(4)手冊中對涉及的過程運作的要求和相關(guān)程序文件；(5)依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；(6)糾正和預防措施的運作程序是否有；對體系過程的監(jiān)視和測量；(8)公司的外包過程在體系文件中是 否明確了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4 形成文件的方針、目標和管

9、理手冊； 標準所要求建立的程序文件及相關(guān)文件； 按標準要求規(guī)定了體系的適用范 圍，對其核心要素(過程)及相互關(guān)系進行了描述；(1) QEOHSMW,包括形成文件的QEOHS針、目標；(2)程序文件、作業(yè)指導書、相關(guān)的法律法規(guī)；(3)文件和標準要求的記錄均有；(4)規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS標準所要求的記錄；相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手冊。參照上述證據(jù)Y455

10、.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者應提供一體化管 理體系建立實施并持續(xù)有效性的承諾 的證據(jù)；承諾是否在對顧客、員工、社會三 方卸予以體現(xiàn)；是否進行了定期評審。(1)文件化的QEOHS針和目標內(nèi)容；(2)法律、法規(guī)培訓實證；(3)管理評審資料。YYY55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重 大危險源進行了識別；是否建立了相應的程序文件予以支 持。(1)增強顧客滿意的證據(jù)；(2)相應的程序；(3)重要環(huán)境因素清單；(4)重大危險清單及控制計劃。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.

11、25.2.15.2.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進的承諾；是否對QEOHS針的適宜性進行了 評審。(1)有符合標準要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準的方針；(2)問及的部門負責人和員工能結(jié)合本職，作對方針的理解；(3)有定期評審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮 了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測，與公司的QEOHS針相一致。(1) QEOHS標、目標分解的證據(jù)；(2)相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導批準， 符合標準要求和公司實際情況

12、的目標和 指標。YY86.26.26.2.14.3.3是否對管理體系進行了策劃，內(nèi)容是否滿足標準要求；有無目標、指標管理方案；有否定期評審，必要時的修訂記錄。(1)對體系文件策劃結(jié)果評價證據(jù)；(2)符合標準要求的管理方案；(3)方某的評審、修訂記錄。YYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS95.35.34.4.1最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責 權(quán)限得到規(guī)定和溝通；公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當； 職責的溝通是如何進行的，方式是 什么。(1)職責權(quán)限的規(guī)定；(2)各職能部門的職責；(3)相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責任制；(

13、4)溝通的證據(jù)。YYYY105.35.34.4.1公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責權(quán)限；管理者代表是否按標準規(guī)定要求履 行其職責和權(quán)限。(1)管理者代表任命書；(2)管理者代表職責規(guī)定；(3)管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。YYY117.47.44.4.3最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；是否建立了相應的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。(1)企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；(2)符合標準規(guī)定的程序；(3)信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。YYY序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度1

14、29.39.34.6最高管理者是否按規(guī)定定期主持進行了管理評審，以確保 QEOHSMS續(xù)的適宜性、充分性和有效性；管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要 求； 管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要 求。(1)管理評審計劃；(2)管理評審報告；(3)管理評審決議實施記錄及跟蹤驗證報告；(4)管理評審的相關(guān)記錄。YYYY135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1實施、保持QEOHS理體系，并持續(xù)改進其有效性所需的資源；對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 的工作人員是否規(guī)定了職責、權(quán)限，能 否勝任；(1)體系運行的人力資源及資金保障 證據(jù)；(2)職能分配表；(3)各級人員的安全生產(chǎn)責任制。YYY149.1

15、9.1.19.19.1.14.5.1對監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行策劃，并按要求實施；建立并保持一套文件支持的程序， 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進行 監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。(1)滿足要求的策劃文件；(2)環(huán)境業(yè)績報告；(3)宿關(guān)環(huán)境的檢測記錄及報告；(4)重大危險源控制績效記錄及有美 職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSMS有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標指

16、標管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實持續(xù)改進的資料；(2)符合標準要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。YYY16是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴重投訴(1)是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴重投訴。Y未發(fā)生嚴重投訴17111刪減合理性(1)過程有無刪減；如有刪減，其刪 減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全事故(1)是否發(fā)生重大質(zhì)量事故(2)是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無事故、無嚴重污 染19法律法規(guī)遵守(1)是否遵守有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律法規(guī)Y204.24.2公司是否對顧客、供方、員工、股東、 社區(qū)、政府等相美方的需求和期望進行 了

17、識別公司對顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、 政府等相關(guān)方的需求和期望進行了識 另L并對相美方需求和期望做了應對措 施。Y序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序，以滿足 控制三個標準所要求的文件； 對文件的發(fā)放、使用等進行規(guī)定和控 制； 文件的受控是否滿足要求，應獲得文 件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，并對應收集了文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予 以對應)；(3)抽查文件是否

18、為現(xiàn)行有效版本；(4)對文件的發(fā)放、使用等按程序文 件規(guī)定控制。(5)適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，對應的文件YYYYN不能提供適用的 法律法規(guī)和其他要 求清單27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序；標準所要求的記錄；是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)記錄清單；(3)記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進 行控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了 識別； 是否建立了相應的程序文件予以支 持。

19、(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險清單及控制計劃；(4)本部門適用的法律法規(guī)清單。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進的承諾。(D部門負責人和員工結(jié)合本職工作對 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標和指標；目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS針相一致。(1)QEOH S標進行了

20、必要的分解；(2)所建立的目標、指標可測量，并 與公司的QEOHS針相一致。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當。1 明確本部門的職責和主責過程(詢問)；2 崗位入職要求及本部門職責的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會議 紀要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商 等)。YY序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度85.35.34.4.1對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

21、全 的工作人員是否規(guī)定了職責、權(quán)限，能 否勝任；具備的能力是否從教育、培訓、技 能和經(jīng)驗四方面進行考慮。(1)相關(guān)職能人員名冊；(2)各級人員的安全生產(chǎn)責任制。YY7.1.6組織族取知識的渠道是否進行了識 另L是否對獲取的知識定期進行更新(1)獲取渠道有公司以往成功的案例、 國家標準、供方材料檢測報告、客戶圖 紙/工2、認證/咨詢公司的提供的審核 報告、管理知識，辦公室和技術(shù)人員定 期進行更新Y專利、審核報告 檢測報告、工藝作 業(yè)指導文件、行業(yè) 標準97.27.37.27.34.4.2建立和保持文件化的程序，并在程 序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全有關(guān)人員的能力要求；對不具備能力的人

22、員是否提供了必 要的培訓或采取了相應的措施以滿足 要求；對培訓或其他措施的有效性是否進 行了評價；是否保持了教育、培訓、技能和經(jīng) 驗的適當記錄。(1)滿足標準要求的程序；(2)崗位入職要求；(3)培訓計劃；(4)培訓實施記錄(包括培訓考試、能力考評記錄等)；(5)員工檔案；(6)各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。YYYYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS108.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安 全方

23、面：用電安全等。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)作業(yè)指導書；(3)對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施(可按程序文件規(guī)定范 圍進行檢查)等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運行記錄。YYY119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對QEOHSMS! 的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力。(1)建立了滿足要求的程序；(2)對本部門管理工作的過程檢查記錄。YY126.26.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSM$有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)

24、健康安全目 標指標管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實持續(xù)改進的資料；(2)符合標準要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評審記錄。YYY被審核部門：銷售部 時間：2017-2-27編號：R-55序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5建立并保持形成文件的程序，以滿足控制三個標準所要求的文件； 對文件的發(fā)放、使用等進行規(guī)定和 控制；文件的受控是否滿足要求，應獲得 文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予以對應)；(3)抽查文件

25、是否為現(xiàn)行有效版本；(4)對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。YYYY27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄； 是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)記錄清單；(3)記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進行 控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對環(huán)境因素和重大危險源進行 了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支 持。(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險清單及控制計劃

26、；(4)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標準清單。YYYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進的承諾。(1)部門負責人和員工結(jié)合本職工作對 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標和指標；目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS針相一致。(1)QEOH S標進行了必要的分解；(2)所建立的目標、指標可測量，并 與公司的QEOHS針相一致

27、。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當。1 明確本部門的職責和主責過程(詢問)；2 崗位入職要求及本部門職責的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應的程序，以確保員 工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會議 紀要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商 等)。YY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2公司在確7E與產(chǎn)品后關(guān)要求(標書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求

28、 及與產(chǎn)品有美的法律法規(guī)要求；建立并保持了相關(guān)程序，對環(huán)境因素進行了識別，對危險源進行了辨識，并制定了相應的控制措施。(1)建立了滿足要求的程序；(2)在投標文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；(3)與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及 有關(guān)法規(guī)文件。YYY98.2.38.14.4.6 是否評審了與產(chǎn)品有美的要求，評審是否在簽訂合同前； 評審的內(nèi)容是否符合標準規(guī)定要求； 評審的結(jié)果及評審所引起的措施的 記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達到相關(guān)人員。(1)標書的評審資料；(2)合同的評審資料；(3)合同變更的評審或補充合同信 息的資料；(4)變更信息及

29、時傳遞的記錄。YYYY108.28.2.17.44.4.3與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并 能提供相應的證據(jù)；(1)合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通 資料，如：監(jiān)理例會紀要、與顧客發(fā) 生的Y序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度建立和保持了程序，以確保與員工 和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息 的交流；是否建立了多種交流渠道，如：檢 查、會議、宣傳廣告、板報、簡報、現(xiàn) 場圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；(2)符合要求的程序；(3)與顧客、員工及相關(guān)方信息交流及處理記錄。YY118.5.58.14.4.6交付及售后服務、顧客意見處理(1)交付記錄

30、；(2)顧客意見及要求要求登記記錄；(3)售后服務記錄。YYY128.5.38.14.4.6顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄(1)顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護記錄；(2)顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時， 向顧客報告和記錄的證據(jù)。YY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職 業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。 職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方 管理等。(1)建立了滿足要求的程

31、序；(2)相關(guān)作業(yè)指導書；(3)對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施(可按程序文件規(guī)定范 圍進行檢查)等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運行記錄。YYY139.1.29.19.1.14.5.1如何獲取和利用顧客的滿意息，采用的方式是什么；對顧客的不滿意信息做了哪些改進，是否提交了管理評審。(1)規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；(2)獲取顧客滿意信息的記錄或資料；(3)顧客不滿意處理過程的信息或記錄。Y NY不能提供顧客滿 意度調(diào)查表及匯 總分析報告資料。149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量；(1)建立了

32、滿足要求的程序；(2)與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力。(3)相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評價記錄。Y1510.36.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù) 據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改 進QEOHSMSW效性；有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標 指標管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實持續(xù)改進的資料；(2)符合標準要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評審記錄。YYY168.48.14.4.

33、6 對米購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否 進行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對其進行了考核， 在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購信息； 采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進行了規(guī)定； 按要求進行采購產(chǎn)品的檢驗和驗證，保存 產(chǎn)品驗證的記錄。(1)確定采購控制的文件(可以是程序、作業(yè)指導書及企業(yè)自定的規(guī)定等)；(2)對供方的評價、考評記錄；(3)采購計劃、備料計劃、采購合同；(4)材料檢驗和復試記錄；(5)采購產(chǎn)品進場提供的驗證證據(jù)。Y YYYY序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度 對外包（勞務、工程）供方的范圍、控制 類型和程度是

34、否進行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對其進行了 考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計劃，并對其環(huán) 境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進行外包供方的驗證和監(jiān)視，保存 驗證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；對外包供方的評價、考評記錄；（8）滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9）外包供方的驗證和監(jiān)視記錄；Y YYY內(nèi)審員：李時內(nèi)審組長：周N序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形

35、成文件的程序，以滿 足控制三個標準所要求的文件；對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、 更改、作廢和回收七方面進行規(guī)定和控 制；文件的受控是否滿足要求，應獲得 文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予以對應)；(3)抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；(4)有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標識情況。(5)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YYYYN適用的法律法規(guī)和 其他要求中缺少國 際公約27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個標準要 求的程序； 標準所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。 是否按規(guī)定的標識、貯存、保護

36、檢索、保存期限和處置要求進行了控制； 有無證實質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全一體化管理體系運行的證據(jù)或記錄。(1)建立了滿足要求的程序；(2)發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；(3)本部門體系運行的記錄清單；(4)記錄貯存劃、境；(5)記錄的保管；(6)記錄的處置。YYYYYY序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支 持。(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險清單及控制計劃；(4)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YY

37、YY45.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進的承諾；是否對QEOHS針的適宜性進行了 評審。(1)部門負責人和員工結(jié)合本職工作對 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)；(3)后定期評審的記錄。YYY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS針相一致。(1) QEOH目標、目標分解的證據(jù)；(2)所建立的目標、指標充分考慮了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的

38、要求；(3)所建立的目標、指標可測量，并與公司的QEOHS針相一致。YYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當； 職責的溝通是如何進行的，方式是 什么。(1 明確本部門的職責和主責過程(詢問)；(2 崗位入職要求及本部門職責的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會議紀要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、協(xié)商等)。YY88.18.14.4.

39、6 公司是否對產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程予 以策劃； 策劃(生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計、質(zhì)量計 戈IJ、專項生產(chǎn)作業(yè)方案等)的內(nèi)容是否 符合標準規(guī)定要求； 是否建立并保持了程序，對質(zhì)量、 重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制 措施的運行與活動進行了規(guī)劃。(1)針對產(chǎn)品符合標準規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃或?qū)ｍ検┕し?案；(2)針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 的有關(guān)作業(yè)指導書、方案或技術(shù)交底。YY被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017-2-27 編號：R-55序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度97.1.37.14.4.1公司是否確定提供并維護了為達到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健

40、康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施；基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護情況的證據(jù)。(1)基礎(chǔ)設(shè)施(辦公、施工機械、食堂、衛(wèi)生、安全防護、交通、通迅等)的需求計劃或規(guī)定；(2)基礎(chǔ)設(shè)施臺賬；(3)基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗收的證據(jù)；(4)基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YYYY107.1.47.14.4.1公司是否確定并管理了為達到產(chǎn)品 符合要求所需的，作劃、境；與公司產(chǎn)品的符合，住有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；(1)有關(guān)管理制度和現(xiàn)場安全文明生 產(chǎn)措施方案(包括施工組織設(shè)計、專項 方案、安全技術(shù)交底)；(2)現(xiàn)場安全防護設(shè)施、員工個體防 護用品的提供；YY內(nèi)審員：

41、李時內(nèi)審組長：周N序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度環(huán)境、安全因素是否都已有考慮；工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工 作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能(如激 勵員工向上的管理制度)。(3)滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工 作環(huán)境;(4)進場人員的三級安全培訓、轉(zhuǎn)崗 培訓、特種作業(yè)人員培訓與持證上崗。YY118.5.18.14.4.6公司是否按“ 8.1 ”策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務條件：表述產(chǎn)品特性的信息；作業(yè)指導書(必要時)；適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置及驗 收、維護保養(yǎng)的證據(jù)；生產(chǎn)和服務監(jiān)視和測量的證據(jù)； 放行、交付和交付后活動規(guī)定及實 施；建立并保持

42、程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。(1)施工圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；(2)相關(guān)作業(yè)指導書；(3)設(shè)備、設(shè)施進場的驗證；(4)放行規(guī)定及實施證據(jù)；(5)滿足要求的程序文件；(6)對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；(7)各有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全技術(shù)交底。YYYYYYY內(nèi)審員：李RR沐內(nèi)審組長：周N序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.5.18.14.4.6是否識別了特殊和關(guān)鍵過程；對識別的過程策劃結(jié)果的能力是否 進行確認，確認的內(nèi)容是否符合標準規(guī) 定要求；相關(guān)作業(yè)指導書。(1)識

43、別的特殊、關(guān)鍵過程實施記錄；(2)主管負責人的評審和批準簽字；(3)特殊過程人員能力的鑒定資料； (4)序 12 (6)、(7)、內(nèi)容。YYYY138.5.28.14.4.6是否有產(chǎn)品標識的規(guī)定，方法是什么；產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否得到標識，如何標識；如何控制和記錄產(chǎn)品唯一性標識。(1)對現(xiàn)場滿足要求的產(chǎn)品標識、產(chǎn) 品檢驗狀態(tài)標識的檢查記錄；(2)可追溯性惟一標識，即產(chǎn)品過程 的驗證、檢驗和試驗記錄。YY148.5.38.14.4.6顧客的財產(chǎn)是否得到標識、驗證、保護和維護，能提供相應的證據(jù)； 發(fā)生丟失、損壞或不適用時，是否 向顧客報告，并記錄相關(guān)信息。(1)顧客財產(chǎn)臺賬；(2)顧客財產(chǎn)的檢定

44、記錄；(3)不符合或損壞變質(zhì)向顧客報告的記錄。YYY序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6 1Y是否識別了針對廣品符合性所需的(。防護措施或方家；防護內(nèi)容，即標識、搬運、包裝、貯存(2)搬運作業(yè)指導書(必要時)；Y和保護；(3)現(xiàn)場各種物資的貯存環(huán)境、工序Y是否制定了相應的防護措施；防護及標識情況檢查記錄。內(nèi)審組長：周N內(nèi)審員：李時被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017-2-27內(nèi)審檢查表編號：R-55169.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS 需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測

45、量；所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力；是否對管理方針和目標、管理方案實 施情況進行了監(jiān)測和測量；對法律法規(guī) 的執(zhí)行情況進行了監(jiān)測和測量。(1)建立了滿足要求的程序；(2)按規(guī)定進行的過程檢查、評定記錄；(3)方針運行或改動的監(jiān)測記錄；(4)目標、管理方案實施的監(jiān)測和測量記錄；(5)適用的法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄。YYYYN不能提供合規(guī)性評價評價證據(jù)序 號一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS176.210.36.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSMS有效性；

46、有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標指標管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實持續(xù)改進的資料；(2)符合標準要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。YYY188.710.110.210.110.210.34.5.3建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；對處理和調(diào)查事故、事件、不符合 的職責和權(quán)限進行了規(guī)定。(1)滿足要求的程序文件；(2)提供必要的糾正措施；(3)事故、事件處理報告；(4)不符合項報告；(5)糾正措施實施的記錄和跟蹤驗證記錄；(6)糾正措施實施效果的評審記錄。YYYYYY序一體化管理體系過程審核要點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程號QMSEMSOMS度1910.310.34.5.3建立程序，對其潛在問題的預防措 施的制定明確了規(guī)定要求； 是否對潛在問題制定J塊防措施(一般可在施工方案中反映)；能提供預防措施實施結(jié)果的記錄和效果的驗證、評審記錄。(1)滿足要求的程序；(2)滿足要求的預防措施(