基礎(chǔ)設(shè)施項目融資新途徑BT特許經(jīng)營

1、11基礎(chǔ)設(shè)施項目融資新途徑基礎(chǔ)設(shè)施項目融資新途徑BTBT特許經(jīng)營特許經(jīng)營n萬商天勤律師事務(wù)所是一家主要從事城市基礎(chǔ)設(shè)施、建筑、房地產(chǎn)、萬商天勤律師事務(wù)所是一家主要從事城市基礎(chǔ)設(shè)施、建筑、房地產(chǎn)、證券及資本市場、公司、金融、保險、環(huán)境保護(hù)、資源與能源、外證券及資本市場、公司、金融、保險、環(huán)境保護(hù)、資源與能源、外商投資、國際貿(mào)易、政府法律事務(wù)等業(yè)務(wù)的大型綜合律師事務(wù)所商投資、國際貿(mào)易、政府法律事務(wù)等業(yè)務(wù)的大型綜合律師事務(wù)所n總部設(shè)在北京，在深圳、上海、成都、重慶設(shè)有分所，天津分所正總部設(shè)在北京，在深圳、上海、成都、重慶設(shè)有分所，天津分所正在設(shè)立過程中。在設(shè)立過程中。n擁有律師和專業(yè)人員二百余人擁有

2、律師和專業(yè)人員二百余人萬商天勤簡介萬商天勤簡介 榮譽(yù)獎項榮譽(yù)獎項教育背景教育背景中國政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法系法學(xué)學(xué)士對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)碩士美國威斯康星大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者 社會任職社會任職中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員中華全國律師協(xié)會環(huán)境與資源法專業(yè)委員會副主任中華環(huán)保聯(lián)合會法律專家委員會委員北京市律師協(xié)會建設(shè)工程法律專業(yè)委員會主任中國政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)院兼職教授清華大學(xué)法律碩士聯(lián)合導(dǎo)師專業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施與項目融資、工程管理、建筑與地產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資源與能源王霽虹律師簡歷王霽虹律師簡歷近期榮譽(yù)：近期榮譽(yù)：Lawyer Monthly“建筑領(lǐng)域全球百名頂尖律師（2011年）Guide to

3、 Leading Practitioners : China 項目融資及建筑領(lǐng)域杰出律師（2011年）Whos Who Legal全球頂尖建筑律師（2010年）Chambers中國建筑領(lǐng)域領(lǐng)軍律師，名列第一（2010年）專業(yè)著述：專業(yè)著述：中國建設(shè)工程項目招標(biāo)投標(biāo)法律實(shí)務(wù)指南 建設(shè)工程施工合同（示范文本）法律詳解及案例王霽虹律師簡歷王霽虹律師簡歷中央電視臺新臺址建設(shè)工程中央電視臺新臺址建設(shè)工程 中國國家博物館工程中國國家博物館工程天津地鐵建設(shè)項目及沿線地產(chǎn)開發(fā)天津地鐵建設(shè)項目及沿線地產(chǎn)開發(fā) 深圳地鐵深圳地鐵4 4號線沿線地產(chǎn)開發(fā)號線沿線地產(chǎn)開發(fā)北京地鐵北京地鐵5 5號線號線首都國際機(jī)場首都國際

4、機(jī)場天津?yàn)I海國際機(jī)場擴(kuò)建項目天津?yàn)I海國際機(jī)場擴(kuò)建項目 重慶朝天門長江大橋重慶朝天門長江大橋(BT) (BT) 吉林江灣大橋吉林江灣大橋(BT) (BT) 山西晉侯高速公路（山西晉侯高速公路（BOTBOT）京石高速公路（北京段）京石高速公路（北京段）四川成簡高速公路（四川成簡高速公路（BTBT）四川成名高速公路（四川成名高速公路（BOTBOT）福建武邵高速公路（福建武邵高速公路（BOTBOT） 天津武清城市化改造項目天津武清城市化改造項目中關(guān)村科技園建設(shè)項目中關(guān)村科技園建設(shè)項目中化泉州石化項目中化泉州石化項目 太焦與侯月鐵路連接線太焦與侯月鐵路連接線 （鐵道部首條（鐵道部首條BTBT鐵路）鐵路）

5、西安灃渭新區(qū)河道綜合治理項目西安灃渭新區(qū)河道綜合治理項目錦州污水處理廠錦州污水處理廠長沙鉻污染物處置項目長沙鉻污染物處置項目蘇州渭塘綜合水質(zhì)凈化廠特許經(jīng)營蘇州渭塘綜合水質(zhì)凈化廠特許經(jīng)營項和綜合污水處理廠項目項和綜合污水處理廠項目內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特前旗污水內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特前旗污水處理工程項目和供水工程項目處理工程項目和供水工程項目 n鐵道部首條以鐵道部首條以BTBT特許經(jīng)營方式特許經(jīng)營方式投資建設(shè)的鐵路投資建設(shè)的鐵路n本所受中鐵十二局委托，代表投本所受中鐵十二局委托，代表投資人進(jìn)行資人進(jìn)行BTBT特許經(jīng)營合同的談特許經(jīng)營合同的談判及后續(xù)的法律支持。判及后續(xù)的法律支持。 n位于重慶市中央

6、商務(wù)區(qū)，全長4881米，主橋跨度552米，屬世界之最n總投資34億元，由中國港灣集團(tuán)以BT模式投資建設(shè)n2004年末動工，預(yù)計2008年6月通車n大橋按期建成后，重慶城市建設(shè)投資公司作為政府在本項目的代理人，從中港集團(tuán)手中連本帶息回購朝天門長江大橋n一期工程已通車,二期工程總投資約60億元 n深圳市政府與香港地鐵公司草簽特許經(jīng)營協(xié)議n香港地鐵公司在深圳成立項目公司，以BOT方式投資建設(shè),享有30年運(yùn)營權(quán)n在整個建設(shè)和經(jīng)營期內(nèi)，項目公司由香港地鐵公司絕對控股，項目公司自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，運(yùn)營期滿，全部資產(chǎn)無償移交深圳市政府n香港地鐵還獲得沿線的物業(yè)開發(fā)權(quán)深圳地鐵四號線深圳地鐵四號線n山西第一條以

7、BOT方式投資、建設(shè)、運(yùn)營的高速公路項目n該公路全長約130公里，總投資54億，項目建設(shè)期為三年n最初由山西省交通廳以BOT的方式特許經(jīng)營權(quán)授予中昌集團(tuán)，中昌集團(tuán)因缺乏資金，后中港集團(tuán)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資擴(kuò)股的方式介入本項目，成為本項目的控股股東n山西省人民政府重新授予中國港灣建設(shè)集團(tuán)、中昌集團(tuán)特許經(jīng)營權(quán)（公路收費(fèi)權(quán)），并委托山西省交通廳與中國港灣建設(shè)集團(tuán)、中昌集團(tuán)重新簽訂BOT合同n交叉適用BOT和TOT模式n涉及資產(chǎn)收購n建設(shè)規(guī)模為額定處理能力72000m3/dn工程總投資約人民幣億元蘇州綜合水質(zhì)凈化廠項目和綜合污水處理廠項目蘇州綜合水質(zhì)凈化廠項目和綜合污水處理廠項目天津武清區(qū)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)

8、天津武清區(qū)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)BT項目項目n天津武清區(qū)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)三期平方公里土地一級開發(fā)項目，包括130萬平方米回遷安置房項目以及園區(qū)內(nèi)的配套基礎(chǔ)設(shè)施項目。 n項目采取BT特許經(jīng)營模式n工程總投資100億元人民幣 西安灃渭新區(qū)河道綜合西安灃渭新區(qū)河道綜合治理治理BT項目項目n西安灃渭新區(qū)河道綜合治理項目包括西安灃渭新區(qū)河道綜合治理項目包括西安灃渭新區(qū)內(nèi)灃河、渭河等四條河西安灃渭新區(qū)內(nèi)灃河、渭河等四條河道的治理、灃渭三角洲濕地公園、污道的治理、灃渭三角洲濕地公園、污水處理廠、園林景觀、市政道路工程水處理廠、園林景觀、市政道路工程n項目采取BT、BOT特許經(jīng)營模式n工程總投資100億元人民幣正在服務(wù)

9、中的正在服務(wù)中的BT特許經(jīng)營項目特許經(jīng)營項目n北京市垡頭功能區(qū)核心區(qū)投資開發(fā)北京市垡頭功能區(qū)核心區(qū)投資開發(fā)BTBT項目項目n北京市順義區(qū)北石槽鎮(zhèn)西部地塊整體開發(fā)北京市順義區(qū)北石槽鎮(zhèn)西部地塊整體開發(fā)BTBT項目項目n北京市門頭溝區(qū)趙家洼村一級開發(fā)北京市門頭溝區(qū)趙家洼村一級開發(fā)BTBT項目項目n貴陽市東部新城貴陽市東部新城“四路四溝四路四溝”、80008000畝土地一級開畝土地一級開發(fā)及回遷房建設(shè)項目發(fā)及回遷房建設(shè)項目 目 錄一、特許經(jīng)營概述及相關(guān)概念廓清二、BT特許經(jīng)營模式的法律關(guān)系三、BT特許經(jīng)營模式的參與方四、政府與投資人的風(fēng)險分擔(dān)原則及應(yīng)對措施五、政府方與投資人（特許權(quán)人）的權(quán)利義務(wù)六、立

10、法現(xiàn)狀及存在的問題七、BT項目的合法性八、BT項目與政府采購九、前期工作與費(fèi)用承擔(dān)十、征地拆遷與補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān) 十一、回購款的構(gòu)成十二、回購款的保障目 錄十三、 BT項目的所有權(quán)十四、 BT項目的移交十五、保險十六、 爭議解決方式目 錄 一、特許經(jīng)營概述及相關(guān)概念廓清一、特許經(jīng)營概述及相關(guān)概念廓清 特許經(jīng)營是指政府將傳統(tǒng)上由政府負(fù)責(zé)投資建設(shè)特許經(jīng)營是指政府將傳統(tǒng)上由政府負(fù)責(zé)投資建設(shè)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，授予社會投資者，特許其進(jìn)行的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，授予社會投資者，特許其進(jìn)行投資建設(shè)，或特許其在一定的特許期限內(nèi)享有基礎(chǔ)設(shè)投資建設(shè)，或特許其在一定的特許期限內(nèi)享有基礎(chǔ)設(shè)施項目的運(yùn)營權(quán)與收益權(quán)，實(shí)現(xiàn)政府

11、通過融資完成基施項目的運(yùn)營權(quán)與收益權(quán)，實(shí)現(xiàn)政府通過融資完成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種新型的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式。礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種新型的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式。（一）（一） 特許經(jīng)營的概念特許經(jīng)營的概念 BTBT（建設(shè)（建設(shè)移交）移交）BOTBOT（建設(shè)（建設(shè)經(jīng)營經(jīng)營移交）移交）BOOTBOOT（建設(shè)（建設(shè)擁有擁有經(jīng)營經(jīng)營移交）移交）BOO BOO （建設(shè)（建設(shè)擁有擁有經(jīng)營）經(jīng)營）TOTTOT（移交（移交經(jīng)營經(jīng)營移交）移交）（二）特許經(jīng)營的實(shí)施方式（二）特許經(jīng)營的實(shí)施方式 BTBT特許經(jīng)營模式是從特許經(jīng)營模式是從BOTBOT模式發(fā)展而來的一種基礎(chǔ)設(shè)施建模式發(fā)展而來的一種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式。設(shè)融資模式。

12、BT BT模式是指政府與特許權(quán)人簽訂特許協(xié)議，將某一基礎(chǔ)設(shè)模式是指政府與特許權(quán)人簽訂特許協(xié)議，將某一基礎(chǔ)設(shè)施項目通過特許的方式交由特許權(quán)人負(fù)責(zé)投融資及建設(shè)，項目施項目通過特許的方式交由特許權(quán)人負(fù)責(zé)投融資及建設(shè)，項目完成后，特許權(quán)人將項目設(shè)施轉(zhuǎn)讓給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，政府完成后，特許權(quán)人將項目設(shè)施轉(zhuǎn)讓給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，政府按照商定的分期付款時間表向特許權(quán)人支付相應(yīng)的回購款（包按照商定的分期付款時間表向特許權(quán)人支付相應(yīng)的回購款（包括總投資和合理比例的利潤）。括總投資和合理比例的利潤）。（三）（三）BTBT特許經(jīng)營的概念特許經(jīng)營的概念BTBT特許經(jīng)營模式在中國還適用于特許經(jīng)營模式在中國還適用于： 土

13、地一級開發(fā)項目土地一級開發(fā)項目 “村改居村改居”工程等農(nóng)村城鎮(zhèn)化項目工程等農(nóng)村城鎮(zhèn)化項目 新城開發(fā)項目新城開發(fā)項目 河道綜合治理項目等河道綜合治理項目等 BT特許經(jīng)營在中國運(yùn)用的領(lǐng)域較為廣泛： 橋梁、鐵路、港口、碼頭、隧道橋梁、鐵路、港口、碼頭、隧道；高速公路、地鐵、輕軌、航空線和機(jī)場高速公路、地鐵、輕軌、航空線和機(jī)場；供水、污水處理、電廠和配電網(wǎng)絡(luò)、電信設(shè)施、核電站供水、污水處理、電廠和配電網(wǎng)絡(luò)、電信設(shè)施、核電站； 其他公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域其他公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。( (四四) BT) BT特許經(jīng)營適用的領(lǐng)域特許經(jīng)營適用的領(lǐng)域1 1、特許經(jīng)營與、特許經(jīng)營與PPPPPP的關(guān)系的關(guān)系

14、 PPPPPP的概念的概念“PPP（PublicPrivatePartnership）” 模式，也稱公私合營模式。它是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，從而形成的一種伙伴式的合作關(guān)系。 PPPPPP與特許經(jīng)營的關(guān)系與特許經(jīng)營的關(guān)系 從國際通行的PPP概念理解，PPP的外延要大于特許經(jīng)營模式，特許經(jīng)營模式屬于PPP的實(shí)現(xiàn)方式之一，因此，PPP包涵了特許經(jīng)營模式，兩者并不是并列的關(guān)系。( (五五) ) BTBT特許經(jīng)營與相關(guān)概念的廓清特許經(jīng)營與相關(guān)概念的廓清 2 2、特許經(jīng)營與商業(yè)特許經(jīng)營、特許經(jīng)營與商業(yè)特許經(jīng)營特許經(jīng)營特許經(jīng)營Concession

15、Concession商業(yè)特許經(jīng)營商業(yè)特許經(jīng)營FranchiseFranchise兩者的區(qū)別兩者的區(qū)別授權(quán)主體不同授權(quán)主體不同法律關(guān)系的性質(zhì)不同法律關(guān)系的性質(zhì)不同爭議解決機(jī)制不同爭議解決機(jī)制不同 3 3、BTBT特許經(jīng)營與墊資施工特許經(jīng)營與墊資施工 區(qū)別區(qū)別BTBT模式模式 墊資施工墊資施工性質(zhì)性質(zhì)帶有行政色彩的民事行為帶有行政色彩的民事行為 純粹的民事行為純粹的民事行為項目所有權(quán)項目所有權(quán)投資人擁有項目所有權(quán)投資人擁有項目所有權(quán)墊資人對項目不享有所有權(quán)墊資人對項目不享有所有權(quán)出資方地位出資方地位項目業(yè)主項目業(yè)主項目承包方項目承包方出資方利潤空間出資方利潤空間施工利潤融資利潤施工利潤融資利潤政府

16、轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險收益政府轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險收益施工利潤施工利潤擔(dān)保與否擔(dān)保與否一般有銀行或政府回購擔(dān)保一般有銀行或政府回購擔(dān)保一般無擔(dān)保一般無擔(dān)保4 4、BTBT特許經(jīng)營與施工總承包特許經(jīng)營與施工總承包施工總承包施工總承包 投資人投資人 + + 二、二、BT特許經(jīng)營模式的法律關(guān)系特許經(jīng)營模式的法律關(guān)系發(fā)改委發(fā)改委規(guī)劃部門規(guī)劃部門環(huán)保部門環(huán)保部門城鄉(xiāng)建設(shè)部門城鄉(xiāng)建設(shè)部門國土部門國土部門土儲中心土儲中心工商部門工商部門財政部門財政部門交通、水利等交通、水利等行業(yè)主管部門行業(yè)主管部門商務(wù)部門商務(wù)部門稅務(wù)部門稅務(wù)部門 （國、地稅）（國、地稅）審計部門審計部門特許經(jīng)營項目特許經(jīng)營項目涉及到的行政機(jī)關(guān)涉及到的行政機(jī)關(guān)（

17、一）（一）BT特許經(jīng)營所涉部門及合同眾多特許經(jīng)營所涉部門及合同眾多 聯(lián)合體合同聯(lián)合體合同股東間合作協(xié)議股東間合作協(xié)議投資合作合同投資合作合同 特許經(jīng)營合同特許經(jīng)營合同/投資建設(shè)合同投資建設(shè)合同監(jiān)理合同監(jiān)理合同設(shè)計合同設(shè)計合同施工合同施工合同材設(shè)備采購合同材設(shè)備采購合同材料供應(yīng)合同材料供應(yīng)合同法律服務(wù)合同法律服務(wù)合同 銀行貸款合同銀行貸款合同保險合同保險合同擔(dān)保合同擔(dān)保合同特許經(jīng)營項目特許經(jīng)營項目涉及的相關(guān)合同涉及的相關(guān)合同133 （二）（二）BTBT特許經(jīng)營的性質(zhì)特許經(jīng)營的性質(zhì)1 1、是一種具有行政法律關(guān)系色彩的民事法律關(guān)系、是一種具有行政法律關(guān)系色彩的民事法律關(guān)系1342 2、是一種國際通行

18、的重大建設(shè)項目的融資方式、是一種國際通行的重大建設(shè)項目的融資方式單純的經(jīng)營行為單純的經(jīng)營行為理解誤區(qū)：理解誤區(qū)：單純的工程業(yè)務(wù)單純的工程業(yè)務(wù)135 3 3、是一種行政許可行為、是一種行政許可行為是否超越了其行政許可權(quán)限是否超越了其行政許可權(quán)限 三、三、BT特許經(jīng)營項目的參與方特許經(jīng)營項目的參與方（一）（一） BTBT項目的參與方項目的參與方1 1、政府方、政府方2 2、投資人、投資人3 3、擔(dān)保人、擔(dān)保人4 4、中介機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)5 5、設(shè)計單位、設(shè)計單位6 6、監(jiān)理單位、監(jiān)理單位7 7、施工方、施工方（二）投資人的選擇方式（二）投資人的選擇方式 1 1、是否必須通過招標(biāo)投標(biāo)的方式確定投資者或

19、經(jīng)營者，不、是否必須通過招標(biāo)投標(biāo)的方式確定投資者或經(jīng)營者，不同行業(yè)及不同地區(qū)可能有不同的規(guī)定同行業(yè)及不同地區(qū)可能有不同的規(guī)定 原建設(shè)部原建設(shè)部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法采取公開招標(biāo)方式采取公開招標(biāo)方式北京北京：通過招標(biāo)等公平競爭方式：通過招標(biāo)等公平競爭方式 深圳：通過招標(biāo)、拍賣、招募等公平競爭的方式深圳：通過招標(biāo)、拍賣、招募等公平競爭的方式上海上海：擬通過招投標(biāo)、競爭性談判或直接授予的方式：擬通過招投標(biāo)、競爭性談判或直接授予的方式 杭州：通過招標(biāo)、招募等公平競爭的方式杭州：通過招標(biāo)、招募等公平競爭的方式 2 2、實(shí)踐中的選擇方式：、實(shí)踐中的選擇方式：公開招標(biāo)方式公

20、開招標(biāo)方式 邀請招標(biāo)方式邀請招標(biāo)方式 競爭性談判方式競爭性談判方式 直接授予方式直接授予方式選擇項目投資者的選擇項目投資者的方法還包括：方法還包括：征求計劃書，直接征求計劃書，直接談判，以及不經(jīng)過談判，以及不經(jīng)過競爭的特批情形競爭的特批情形中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu) 律師律師 專業(yè)顧問專業(yè)顧問 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 造價咨詢機(jī)構(gòu)造價咨詢機(jī)構(gòu) （三）（三） BTBT特許經(jīng)營項目中的中介機(jī)構(gòu)特許經(jīng)營項目中的中介機(jī)構(gòu)設(shè)計單位設(shè)計單位設(shè)計單位的委托設(shè)計單位的委托設(shè)計費(fèi)用的承擔(dān)設(shè)計費(fèi)用的承擔(dān)設(shè)計合同的簽署設(shè)計合同的簽署（四）（四） BTBT特許經(jīng)營項目中的設(shè)計單位特許經(jīng)營項目中的設(shè)計單位 監(jiān)理單位的委托監(jiān)理單

21、位的委托監(jiān)理費(fèi)用的承擔(dān)監(jiān)理費(fèi)用的承擔(dān)監(jiān)理合同的簽署監(jiān)理合同的簽署 監(jiān)理單位監(jiān)理單位 （五）（五） BTBT特許經(jīng)營項目中的監(jiān)理單位特許經(jīng)營項目中的監(jiān)理單位 四、政府與投資人的風(fēng)險分擔(dān)原則及應(yīng)對措施四、政府與投資人的風(fēng)險分擔(dān)原則及應(yīng)對措施 讓最有能力、最適合承擔(dān)風(fēng)險的人承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險讓最有能力、最適合承擔(dān)風(fēng)險的人承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。 （一）（一） BTBT特許經(jīng)營項目的風(fēng)險分擔(dān)原則特許經(jīng)營項目的風(fēng)險分擔(dān)原則 （二）政府方面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施（二）政府方面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施 1、2、 建設(shè)工期的風(fēng)險建設(shè)工期的風(fēng)險3、 工程質(zhì)量的風(fēng)險工程質(zhì)量的風(fēng)險4、 工程安全的風(fēng)險工程安全的風(fēng)險 5、 投資投

22、資方方財務(wù)能力的風(fēng)險財務(wù)能力的風(fēng)險造價失控的風(fēng)險造價失控的風(fēng)險 1 1、 法律法規(guī)變動的風(fēng)險法律法規(guī)變動的風(fēng)險 2 2、 政府信譽(yù)風(fēng)險政府信譽(yù)風(fēng)險 3 3、 建造風(fēng)險建造風(fēng)險 4 4、 商業(yè)風(fēng)險商業(yè)風(fēng)險 5 5、 其他不可抗力或意外事件風(fēng)險其他不可抗力或意外事件風(fēng)險（三）投資人面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施（三）投資人面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施 五、政府方與投資人（特許權(quán)人）的權(quán)利義務(wù)五、政府方與投資人（特許權(quán)人）的權(quán)利義務(wù) （一）政府方的權(quán)利義務(wù)（一）政府方的權(quán)利義務(wù) C、 要求接收項目的權(quán)利要求接收項目的權(quán)利 B、 設(shè)計變更審查權(quán)設(shè)計變更審查權(quán) A、 對項目投資、建設(shè)全過程的監(jiān)督檢查權(quán)對項目投資、

23、建設(shè)全過程的監(jiān)督檢查權(quán)1、 政府方的基本權(quán)利：政府方的基本權(quán)利： 2、 政府方的基本義務(wù)：政府方的基本義務(wù)： A、確保項目合法性、確保項目合法性 B、依約出具相應(yīng)支持文件、依約出具相應(yīng)支持文件 C、 D、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與政府相關(guān)部門的關(guān)系、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與政府相關(guān)部門的關(guān)系 E、依約接收項目、依約接收項目按約支付回購款按約支付回購款 （二）投資方（特許權(quán)人）的權(quán)利義務(wù)（二）投資方（特許權(quán)人）的權(quán)利義務(wù)1、 投資方（特許權(quán)人）的基本權(quán)利：投資方（特許權(quán)人）的基本權(quán)利： A、投資建設(shè)權(quán)、投資建設(shè)權(quán) B、按合同約定使用項目用地的權(quán)利、按合同約定使用項目用地的權(quán)利 C、獨(dú)立行使項目法人權(quán)利、獨(dú)立行使項目法人權(quán)利

24、D、收取回購款、收取回購款 A、按約定及時、全額出資到位、按約定及時、全額出資到位 B、按約定工期和質(zhì)量，及時完成項目建設(shè)、按約定工期和質(zhì)量，及時完成項目建設(shè) D、接收監(jiān)督檢查、接收監(jiān)督檢查 C、獨(dú)立承擔(dān)項目建設(shè)風(fēng)險、獨(dú)立承擔(dān)項目建設(shè)風(fēng)險 E、按合同約定進(jìn)行項目移交、按合同約定進(jìn)行項目移交2、 投資方（特許權(quán)人）的基本義務(wù)：投資方（特許權(quán)人）的基本義務(wù)： 六、立法現(xiàn)狀及存在的問題六、立法現(xiàn)狀及存在的問題154 1 1）19951995年原國家計委、電力工業(yè)部、交通部頒發(fā)的年原國家計委、電力工業(yè)部、交通部頒發(fā)的關(guān)于試關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)

25、問題的通知（一）立法現(xiàn)狀（一）立法現(xiàn)狀1 1、國家層面、國家層面 2 2） 20032003年原建設(shè)部頒發(fā)的年原建設(shè)部頒發(fā)的關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見 155 3 3） 20042004年原建設(shè)部頒發(fā)的年原建設(shè)部頒發(fā)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 4 4） 20072007年國家發(fā)改委、財政部等下發(fā)年國家發(fā)改委、財政部等下發(fā)關(guān)于加強(qiáng)東西互動深關(guān)于加強(qiáng)東西互動深入推進(jìn)西部大開發(fā)的意見入推進(jìn)西部大開發(fā)的意見 5 5） 20102010年年5 5月月7 7日國務(wù)院出臺日國務(wù)院出臺關(guān)于鼓勵和引

26、導(dǎo)民間投資健康關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見發(fā)展的若干意見（國發(fā)（國發(fā)201020101313號），又稱號），又稱“新新3636條條” 156 目前，據(jù)不完全統(tǒng)計，出臺基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營規(guī)范性文件的有14個?。ㄖ陛犑?、區(qū)）以及20余個城市,其中有一部分是專門關(guān)于BT特許經(jīng)營的規(guī)范性文件。如：北京市2006年出臺北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例； 深圳市于2006年出臺深圳市公用事業(yè)特許經(jīng)營條例； 江蘇省出臺江蘇省城市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營招標(biāo)投標(biāo)制度；杭州市2007年頒布的杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營條例。 2 2、地方層面、地方層面157 目前，中國有眾多城市專門出臺了關(guān)于BT模式的規(guī)范性

27、文件 北海市政府投資工程項目實(shí)行BT方式建設(shè)管理暫行規(guī)定；重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理通知；中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法；雅安市政府工程BT建設(shè)模式實(shí)施意見（試行）；沈陽市市政基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目采用BT模式建設(shè)實(shí)施細(xì)則；福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法（二）立法特點(diǎn)（二）立法特點(diǎn) 效力層級低 可操作性差7、政府擔(dān)保問題6、項目公司融資問題5、特許經(jīng)營權(quán)的終止及補(bǔ)償問題4、項目所有權(quán)問題3、稅收優(yōu)惠問題2、項目土地問題1、項目立項問題法律瓶頸（三）立法存在的問題（三）立法存在的問題 七、七、BTBT項目的合法性項目的合法性（一）（一） 簽約主體與授

28、權(quán)簽約主體與授權(quán)（二） 立項的合法性立項的合法性1 1、中國特色的、中國特色的BTBT模式模式2 2、立項主體與稅收、立項主體與稅收3 3、立項主體與項目管理費(fèi)、立項主體與項目管理費(fèi)（五） 環(huán)評的合法性環(huán)評的合法性 （六） 拆遷補(bǔ)償?shù)暮戏ㄐ圆疬w補(bǔ)償?shù)暮戏ㄐ?（七） 施工許可的合法性施工許可的合法性 （三） 土地取得的合法性土地取得的合法性（四） 規(guī)劃的合法性規(guī)劃的合法性 八、八、BT項目與政府采購項目與政府采購 1 1、 BTBT項目屬于一種新興的基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目屬于一種新興的基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，政府采購法在立法時并沒有將其考慮模式，政府采購法在立法時并沒有將其考慮在內(nèi)。在內(nèi)。 2 2、即使

29、將、即使將BTBT項目納入政府采購范圍，也不項目納入政府采購范圍，也不能保證回購款支付完全沒有風(fēng)險。能保證回購款支付完全沒有風(fēng)險。 九、前期工作與費(fèi)用承擔(dān)九、前期工作與費(fèi)用承擔(dān) （一）（一）BTBT項目的前期工作項目的前期工作規(guī)劃規(guī)劃用地用地勘察設(shè)計勘察設(shè)計施工許可施工許可征地拆遷征地拆遷立項立項前期工作前期工作 （二）前期工作與費(fèi)用承擔(dān)（二）前期工作與費(fèi)用承擔(dān)政府方通常委托當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)負(fù)責(zé)前期工作政府方通常委托當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)負(fù)責(zé)前期工作前期費(fèi)用通常由投資人前期費(fèi)用通常由投資人承擔(dān)承擔(dān)，計入投資成本，計入投資成本 十、征地拆遷與補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)十、征地拆遷與補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān) （一）征地拆遷工作的實(shí)施

30、主體（一）征地拆遷工作的實(shí)施主體（二）（二）征地拆遷標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用負(fù)擔(dān)征地拆遷標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用負(fù)擔(dān)十一、回購款的構(gòu)成十一、回購款的構(gòu)成 （一）回購款數(shù)額的確定（一）回購款數(shù)額的確定回購款回購款= = 投資成本投資成本 + + 投資回報投資回報 1、投資成本、投資成本=建筑工程費(fèi)建筑工程費(fèi)+機(jī)電設(shè)備及安裝工程費(fèi)機(jī)電設(shè)備及安裝工程費(fèi) + 臨時工程費(fèi)臨時工程費(fèi)+雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用 2、投資回報比例：、投資回報比例：8%20% 3、回購款數(shù)額與審計：過程審計、回購款數(shù)額與審計：過程審計 （二）回購款的支付方式及支付時間（二）回購款的支付方式及支付時間1 1、支付時間支付時間：通常為通常為3-53-5年年2 2、支付方式：、支付方式：貨幣支付貨幣支付或或土地使用權(quán)抵償土地使用權(quán)抵償 十二、回購款的保障十二、回購款的保障 （一）回購資金的來源（一）回購資金的來源 B BT T項目回購款的資金來源主要為項目回購款的資金來源主要為財政性資金財政性資金。財政性財政性 資金