第二章知識產(chǎn)權(quán)管理體制

1、主講：主講：曾德國 教授教授電話：電話箱郵箱: 第二章第二章 知識產(chǎn)權(quán)管理體制知識產(chǎn)權(quán)管理體制 第一節(jié)第一節(jié) 發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)管理體制發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)管理體制n從歷史上看，發(fā)達國家在擁有和利用專利制度方面，具有豐富的經(jīng)驗。n意大利的威尼斯是專利制度的故鄉(xiāng)；n英國創(chuàng)立了具有現(xiàn)代意義的世界上第一部專利法；n對于美國來說，則是專利制度與其國家一并成長1787年所制定的聯(lián)邦憲法中明確規(guī)定了版權(quán)和專利權(quán)；n法國是世界上繼英美之后第三個建立專利制度的國家；n而德國和日本則分別在1877年和1885年建立了各自的專利制度。一、美國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制一、美國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制n（

2、一）美國知識產(chǎn)權(quán)的法律體系n美國的奠基人認識到專利和版權(quán)在鼓勵研究和創(chuàng)新中的重要性，把其寫入了憲法第1條第8款，國會有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對各自的著作和發(fā)明在一定的期限內(nèi)的專有權(quán)利，以促進科學(xué)和使用藝術(shù)之進步”。n1790年，美國頒布實施了第一部專利法。n迄今，美國已經(jīng)基本上建立起一套完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。n（二）美國知識產(chǎn)權(quán)的管理體系n1美國的政府知識產(chǎn)權(quán)管理體系主要包括以下幾個方面：n（1）由國會制定及修改專利法和相關(guān)法令；n（2）聯(lián)邦各級法院負責(zé)審理涉及專利的案件，聯(lián)邦巡回上訴法院是最高權(quán)威機構(gòu)；n（3）美國專利商標局主要承擔(dān)專利的審查、公開等項事務(wù)性工作；n（4）其他政法機構(gòu)（如國

3、防部、能源部、農(nóng)業(yè)部、環(huán)保署、航空航天局、商業(yè)部、衛(wèi)生部、各軍種等）都擁有各自的專利管理部門。n2知識產(chǎn)權(quán)的管理機構(gòu)n美國聯(lián)邦的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，按功能分為兩類：n一類是行政主管機關(guān)，如美國專利商標局，主管專利與商標業(yè)務(wù)。該局下設(shè)兩大部門：一是專利、商標審查登記部門；二是專利、商標文件部門。美國國會圖書館的著作權(quán)局主管著作權(quán)業(yè)務(wù)。n另一類是特別設(shè)立的與科技法律有關(guān)的機構(gòu)。美國國會為了研究科技政策，草擬科技立法，修正與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法案，收集最新的科技咨詢等目的而設(shè)立了相應(yīng)的機構(gòu)，如國會研究服務(wù)署、會計署、科技評估室、國會預(yù)算室等。n3知識產(chǎn)權(quán)的管理方式n美國專利商標局負責(zé)專利和商標的受理、審查

4、、注冊或授權(quán)。n美國著作權(quán)局負責(zé)著作權(quán)的等級和管理。n聯(lián)邦政府為了協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的資訊，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，成立了“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）”，該中心提供咨詢及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理培訓(xùn)，并建立了咨詢檔案。n美國商務(wù)部對國有專利負有推廣的職責(zé)，但專利的實施和推廣主要是由企業(yè)自主決定，由專利權(quán)人根據(jù)需要和市場情況決定。n目前，在美國大約有500名專利代理人。 n（三）知識產(chǎn)權(quán)的司法保護體制 n版權(quán)、注冊商標、專利、植物品種、集成電路布圖設(shè)計等侵權(quán)案件的初審管轄法院為美國聯(lián)邦地區(qū)法院。n美國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件一般是在州法院審理，州法院判決后，原被告雙方如有不服可向聯(lián)邦巡回法院上訴，聯(lián)邦巡回法院的判決為終審判

5、決。-n知識產(chǎn)權(quán)案件中的專利糾紛一般在聯(lián)邦巡回法院審理，上訴則在聯(lián)邦高級法院上訴法庭審理。n除上述案件外，聯(lián)邦地區(qū)法院還管轄涉及上述權(quán)利的不正當(dāng)競爭和濫用商業(yè)秘密的初審案件。n各州法院一般管轄州注冊商標和按習(xí)慣法取得的商標侵權(quán)案及商業(yè)秘密的濫用和不正當(dāng)競爭等案件。n在行政程序上，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）對根據(jù)美國關(guān)稅法（1930年）第337條款規(guī)定的案件（包括侵犯知識產(chǎn)權(quán)的進口商品的案件）擁有管轄權(quán)。n美國海關(guān)有權(quán)對準備進口美國的假冒商標的商品或盜版商品實行扣押。n在執(zhí)法實踐中，知識產(chǎn)權(quán)持有人可以獲得制止侵權(quán)和保留證據(jù)的臨時救濟，還可獲得制止進一步侵權(quán)的永久性禁令、賠償及其它最終救濟。n對

6、于嚴重侵犯版權(quán)和商標權(quán)的行為，美國執(zhí)法制度還規(guī)定了刑事制裁措施。 n同時，美國擁有一支專業(yè)素質(zhì)較高的律師隊伍，因此美國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件多數(shù)在原被告雙方代理律師的不斷接觸和商討中得到解決，經(jīng)雙方律師商討后仍不能解決的才訴諸法庭；n由于美國解決糾紛的方式是法庭審判，法庭審理的時間較長，糾紛雙方的代理費和訴訟費支出較大。二、日本的知識產(chǎn)權(quán)管理體制二、日本的知識產(chǎn)權(quán)管理體制n（一）日本知識產(chǎn)權(quán)的法律體系n日本實行知識產(chǎn)權(quán)管理的時間很早，日本1885年頒布專賣特許條例，1921年制定專利法，1905年制定實用新型法，1899年制定外觀設(shè)計法和頒布商標法，其后為了適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的要求，又陸續(xù)頒布了版權(quán)法、

7、集成電路布圖設(shè)計法、不正當(dāng)競爭防止法、商法、半導(dǎo)體集成電路流程設(shè)計法、種子和種苗法以及海關(guān)法。- n日本已經(jīng)簽訂了巴黎公約、世界版權(quán)公約、伯尼爾公約、專利合作條約、商標國際注冊馬德里協(xié)定、植物新品種保護聯(lián)盟、世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議等國際性知識產(chǎn)權(quán)公約或協(xié)定，逐步形成了與國際標準相一致、較為先進的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。 n（二）日本知識產(chǎn)權(quán)的管理體系n日本特許廳（JPO）隸屬于日本通產(chǎn)省，負責(zé)制定、修改和解釋發(fā)明專利法、實用新型法、外觀設(shè)計法和商標法；受理和審判發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計和商標申請；制定、實施工業(yè)產(chǎn)權(quán)政策；協(xié)調(diào)國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護及其他國家合作事物；促進工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息的傳播

8、。n日本特許廳由7個部及工業(yè)產(chǎn)權(quán)進修所、工業(yè)產(chǎn)權(quán)審議會組成。- n文部科技廳負責(zé)管理有關(guān)著作權(quán)，計算機軟件也成為著作權(quán)法保護的對象。n對著作權(quán)的管理，除政府職能部門外，民間還成立了各種社團法人性質(zhì)的協(xié)會。-n農(nóng)林水產(chǎn)廳負責(zé)實施種苗法。n對植物新品種，培育者認為有經(jīng)濟價值，有必要獲得知識產(chǎn)權(quán)保護的，可以提出申請，農(nóng)林水產(chǎn)廳對于申請保護的品種，除進行文件審查外，還進行實施調(diào)查或栽培實驗，以確保新品種的質(zhì)量和真實性。-n除此之外，日本還設(shè)立了有知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會，這是一個完全由企業(yè)組成的民間組織。n協(xié)會總會下設(shè)各專門委員會，如發(fā)明委員會、實用新型委員會、外觀設(shè)計委員會、商標委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理委員會、知識

9、產(chǎn)權(quán)情報委員會、教育培訓(xùn)委員會等12個專門委員會。 n（三）知識產(chǎn)權(quán)的司法保護體制n在知識產(chǎn)權(quán)的司法保護方面，2004年4月修改的日本民事訴訟法生效以前，專利侵權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)案件的第一審法院是各地的地方法院，但原告也可以選擇向東京或者大阪的有專門審理知識產(chǎn)權(quán)部門的法院起訴。n民事訴訟法修改生效后，凡涉及發(fā)明專利、實用新型、集成電路圖設(shè)計和計算機程序四類侵權(quán)案件均由東京地方法院和大阪地方法院這兩個有審理知識產(chǎn)權(quán)案件部門的法院管轄。 三、發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)三、發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán) 管理體制的特點管理體制的特點n（一）知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)管理與執(zhí)法體系相分離n為了達到職能明確和相互監(jiān)督的目的，大部分國家和地區(qū)采取知

10、識產(chǎn)權(quán)授權(quán)管理與執(zhí)法體系相分離的體制。n知識產(chǎn)權(quán)審查和授權(quán)管理部門是政府機構(gòu)，或政府直屬的非營利性機構(gòu)；知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法由司法部門負責(zé)，授權(quán)管理機構(gòu)與司法部門在處理案件時相互配合。 n（二）知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)的三種模式n一是按照工業(yè)產(chǎn)權(quán)劃分，實行專利授權(quán)與商標登記統(tǒng)一管理的“二合一”模式。美國、日本、德國、法國、韓國和澳大利亞等都采取這種模式。n二是專利授權(quán)、商標和版權(quán)的登記注冊統(tǒng)一管理的“三合一”模式。英國、加拿大、新加坡、我國臺灣和香港地區(qū)都實行三合一體制。n三是專利、商標和版權(quán)授權(quán)和登記相互獨立的分散管理體制，如中國。 n（三）分層次的知識產(chǎn)權(quán)法律體系n與知識產(chǎn)權(quán)保護直接有關(guān)的法律有兩部分

11、：n一是知識產(chǎn)權(quán)法律，包括專利法、商標法和版權(quán)法等直接與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律。n二是維護市場秩序方面的法律和政策，如，反壟斷法、貿(mào)易法規(guī)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款等。 n（四）知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的協(xié)調(diào)機制n由于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護涉及到各行各業(yè)，相關(guān)部門較多。為了加強協(xié)調(diào)和提高工作效率，各國都建立了相應(yīng)的協(xié)調(diào)機構(gòu)或機制。 n1日本政府與民間的協(xié)調(diào)機制n日本政府與企業(yè)之間建立了密切合作的協(xié)調(diào)機構(gòu)，形成了三個層次的協(xié)調(diào)機制。n（1）政府機構(gòu) n（2）政府與企業(yè)的合作組織 n（3）企業(yè)自發(fā)組織 n2美國貿(mào)易代表辦公室的協(xié)調(diào)機制n除了政府和法院等專門負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的職能機構(gòu)外，美國政府還有一些機構(gòu)配合落

12、實知識產(chǎn)權(quán)政策，協(xié)調(diào)各方面利益關(guān)系。 n如，美國貿(mào)易代表辦公室（簡稱“USTR”）負責(zé)發(fā)展和協(xié)調(diào)美國國際貿(mào)易、商品和直接投資政策，并領(lǐng)導(dǎo)和從事與其他國家的談判。同時，負責(zé)處理海外對美國知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)事宜。 （五）創(chuàng)造、保護與利用知識產(chǎn)權(quán)政策的組織協(xié)調(diào)n美國商業(yè)部的機構(gòu)設(shè)置就顯示了創(chuàng)造、保護和利用知識產(chǎn)權(quán)政策之間的密切關(guān)系。n商業(yè)部下屬的專利商標局和技術(shù)管理局是與知識產(chǎn)權(quán)管理密切相關(guān)的兩個平行機構(gòu)。n專利商標局負責(zé)專利審查授權(quán)和商標注冊。n技術(shù)管理局則集民用技術(shù)政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散、技術(shù)標準開發(fā)的管理于一身。 n（六）加強對中小企業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)n中小企業(yè)在各國經(jīng)濟發(fā)展中具有重要地位，對增加就業(yè)和

13、市場競爭，以及經(jīng)濟活力發(fā)揮了重要作用。因此，各國政府注意利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進中小企業(yè)發(fā)展。 第二節(jié)第二節(jié) 中國知識產(chǎn)權(quán)管理體制及完善中國知識產(chǎn)權(quán)管理體制及完善n一、中國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制一、中國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制n（一）我國知識產(chǎn)權(quán)的法律體系n中國的知識產(chǎn)權(quán)保護體系的發(fā)展速度是十分迅猛的，用了短短二十幾年的時間，就基本建成了一個與其他國家保護標準接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。n（二）我國知識產(chǎn)權(quán)的管理體系n盡管我國在1998年4月就成立了國家知識產(chǎn)權(quán)局，但該局并不具有管理上述各種知識產(chǎn)權(quán)的職能，實際上主要行使的依然是原中國專利局在專利方面的職能。只不過增加了知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的職能，然而在實際操作中，

14、這一職能很難發(fā)揮。 知識產(chǎn)權(quán)管理歸屬不同的部門知識產(chǎn)權(quán)管理歸屬不同的部門序號序號行政管理部門行政管理部門知識產(chǎn)權(quán)種類知識產(chǎn)權(quán)種類1國家知識產(chǎn)權(quán)局專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)2商標局商標權(quán)3國家版權(quán)局著作權(quán)4公平交易局不正當(dāng)競爭（商業(yè)秘密）5國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局原產(chǎn)地標記（地理標志）6國家農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)植物品種全7國家林業(yè)局林業(yè)植物品種權(quán)8國家商務(wù)部國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)9國家科技部與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)10國家海關(guān)總署與進出境貨物有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)備案n（三）知識產(chǎn)權(quán)的保護體制n1我國知識產(chǎn)權(quán)保護的司法途徑n1992年以來，設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)審判庭，各經(jīng)濟特區(qū)以及北京市、上海市中級人民法院也設(shè)

15、立了知識產(chǎn)權(quán)審判庭。n其他省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級人民法院在有關(guān)的審判庭里設(shè)立了專門審理知識產(chǎn)權(quán)案件的合議庭。n2我國知識產(chǎn)權(quán)保護的行政途徑n我國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，除按國際慣例采取司法途徑外，還從我國現(xiàn)實的國情出發(fā)，我國的專利法、商標法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)法律中都規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)保護的行政途徑。二、我國知識產(chǎn)權(quán)管理體制的主我國知識產(chǎn)權(quán)管理體制的主要特點要特點n（一）專利授權(quán)、商標注冊和版權(quán)登記分散管理，授權(quán)和行政執(zhí)法一體化，自成獨立體系n（二）審理、登記、注冊集中管理，行政執(zhí)法分級管理n（三）司法與行政執(zhí)法并舉n（四）宏觀層次的知識產(chǎn)權(quán)管理分布在各個部門n三、我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體制存在的主要問三、我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體制存在的主要問題題n（一）部門分割，分散管理，缺乏協(xié)調(diào)機制和統(tǒng)一戰(zhàn)略部署n（二）知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)的機構(gòu)設(shè)置缺乏統(tǒng)一標準n（三）知識產(chǎn)權(quán)管理中的行政執(zhí)法力度、執(zhí)法手段不適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展需要-n（四）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建