第4章3證券交易程序

1、 證券交易程序 （股票交易）證券交易的基本過程開戶委托成交結(jié)算一、開戶A 股開開戶戶流流程程第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司 ？去哪選？如何選？去哪選？如何選？第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司a.資本雄厚、信譽(yù)較好資本雄厚、信譽(yù)較好第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司a.資本雄厚、信譽(yù)較好資本雄厚、信譽(yù)較好b.規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金 最高是最高是 千分之三千分之三 最低是最低是 5元元第第1步步 選擇證券公司選擇

2、證券公司a.資本雄厚、信譽(yù)較好資本雄厚、信譽(yù)較好b.規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金c.提供有能力、有道德的經(jīng)紀(jì)人提供有能力、有道德的經(jīng)紀(jì)人第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準(zhǔn)備的材料：需要準(zhǔn)備的材料： 身份證及其復(fù)印件身份證及其復(fù)印件第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準(zhǔn)備的材料：需要準(zhǔn)備的材料：c.個(gè)人股東卡辦理費(fèi)用：個(gè)人股東卡辦理費(fèi)用：

3、滬滬A：40RMB ； 深深A(yù)：50RMB 第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準(zhǔn)備的材料：需要準(zhǔn)備的材料：c.個(gè)人股東卡辦理費(fèi)用：個(gè)人股東卡辦理費(fèi)用： d.閱讀和簽訂客戶合同書閱讀和簽訂客戶合同書e.簽訂開戶申請(qǐng)書簽訂開戶申請(qǐng)書第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶a.去銀行辦理：去銀行辦理： 出示出示滬、深滬、深A(yù)股股東卡股股東卡 出示身份證出示身份證 填寫填寫第三方存管協(xié)議第三方存管協(xié)議b.直接在證券公司辦理直接在證券公司辦理 XX 證 券 開 立 資 金 臺(tái) 賬 申 請(qǐng) 表 編 號(hào) ： 客 戶

4、 須 知 上 海 賬 戶 ： 證 券 賬 戶 深 圳 賬 戶 ： 股 東 姓 名 聯(lián) 系 電 話 身 份 證 號(hào) 郵 編 個(gè) 人 投 資 者 填 寫 聯(lián) 系 地 址 傳 真 上 海 賬 戶 ： 證 券 賬 戶 深 圳 賬 戶 ： 機(jī) 構(gòu) 名 稱 營 業(yè) 執(zhí) 照 法 人 代 表 聯(lián) 系 電 話 聯(lián) 系 地 址 郵 編 開 戶 銀 行 賬 號(hào) 機(jī) 構(gòu) 投 資 者 填 寫 代 理 人 姓 名 身 份 證 號(hào) 碼 委 托方 式 （ ） 電 話 委 托 （ ） 網(wǎng) 上 委 托 （ ） 柜 臺(tái) 委托 （ ） 其 他 委 托 ： 存 管銀 行 工 行 （ ） 農(nóng) 行 （ ） 中 行 （ ） 建 行 （ ）

5、交 行 （ ） 資 金 太 賬 號(hào) ： 經(jīng) 辦 人 簽 章 ： 復(fù) 核 人 簽 章 ： 存 管機(jī) 構(gòu)填 寫 備 注 ： 客 戶須 知 本本 人人 承承 諾諾 上上 述述 資資 料料 真真 實(shí)實(shí) 、 合合 法法 ， 本本 人人 愿愿 意意 承承 擔(dān)擔(dān) 由由 此此 引引 起起 的的 一一 切切 后后 果果和和 責(zé)責(zé) 任任 。 本本 人人 簽簽 字字 ： 日日 期期 ： 第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬 第第4步步 通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬 注意：注意： a.轉(zhuǎn)賬用證券公司提供的系統(tǒng)轉(zhuǎn)賬用證券公司提供的系統(tǒng) b.銀行賬戶、股票交易賬戶

6、密碼銀行賬戶、股票交易賬戶密碼 c.資金由銀行轉(zhuǎn)入股票資金賬戶資金由銀行轉(zhuǎn)入股票資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬通過第三方銀行轉(zhuǎn)賬開戶成功！開戶成功！證券交易的基本過程開戶委托成交結(jié)算 二、委托1、含義：、含義：投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)股投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)股票買賣的指令。票買賣的指令。2、委托途徑、委托途徑： a.人工委托人工委托 b.電話委托電話委托 c.網(wǎng)上委托網(wǎng)上委托 二、委托3、委托形式、委托形式 a.隨市委托、限價(jià)委托隨市委托、限價(jià)委托6.81限價(jià)買入：限價(jià)買入：6.50完成成交完成成交 二、委托3、委托形式、委托形式 a.隨市委托、限價(jià)委托隨市委托、限價(jià)委托b.當(dāng)日、五日

7、當(dāng)日、五日c.整數(shù)委托、零數(shù)委托整數(shù)委托、零數(shù)委托 二、委托4、委托內(nèi)容、委托內(nèi)容 股東姓名、股東姓名、代碼代碼股票名稱、代碼股票名稱、代碼委托價(jià)格方式委托價(jià)格方式買賣數(shù)量買賣數(shù)量買、賣買、賣 二、委托4、委托內(nèi)容、委托內(nèi)容 a、姓名、姓名 b、買入（賣出）、買入（賣出） c、股票名稱、股票名稱 d、股票代碼、股票代碼 e、委托價(jià)格、委托價(jià)格 f、委托數(shù)量、委托數(shù)量證券交易的基本過程開戶委托成交結(jié)算 三、成交1、交易所進(jìn)行價(jià)格撮合配對(duì)、交易所進(jìn)行價(jià)格撮合配對(duì)2、各國采取、各國采取競(jìng)價(jià)方式競(jìng)價(jià)方式各不相同各不相同3、各國采取、各國采取競(jìng)價(jià)原則競(jìng)價(jià)原則各不相同各不相同價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先買賣價(jià)格委托買賣價(jià)格委托 三、成交證券交易的基本過程開戶委托成交結(jié)算 四、結(jié)算1、包括兩個(gè)方面、包括兩個(gè)方面 a. 清算清算b.