四、索賠的程序

1、1索賠的程序1、承包商索賠基本程序、承包商索賠基本程序2、業(yè)主方索賠基本程序、業(yè)主方索賠基本程序3、索賠中爭端的解決、索賠中爭端的解決4 、索賠程序案例索賠程序案例2 在建設(shè)項(xiàng)目中，廣泛采用的是FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）編制的合同條件。1999年新版FIDIC合同條件包括： 施工合同條件（俗稱“新紅皮書” ） 永久設(shè)備，設(shè)計(jì)-建造合同條件（俗稱“新黃皮書”） EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件（俗稱“銀皮書” ） 簡明合同格式（俗稱“綠皮書”）在新版FIDIC合同條件出現(xiàn)之前，F(xiàn)IDIC編制了下述4個(gè)版本的合同條件（第四版）： 土木工程施工合同條件（俗稱“紅皮書”，在新紅皮書出現(xiàn)后又稱“老紅皮書

2、”） 電氣與機(jī)械工程合同條件（俗稱“黃皮書”） 設(shè)計(jì)-建造與交鑰匙項(xiàng)目合同條件（俗稱“橘皮書”） 土木工程施工分包合同條件（與“紅皮書”配套使用）本部分將主要介紹受到廣泛使用的紅皮書的索賠程序，包括“老紅皮書”和“新紅皮書”，并將介紹我國建筑工程施工合同中的索賠程序。3Step 1. 提交索賠意向通知； Step 2. 準(zhǔn)備索賠資料； Step 3. 提交索賠報(bào)告； Step 4. 工程師審核索賠報(bào)告； Step 5. 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償額，并提出索賠處理意見； Step 6. 業(yè)主審查索賠處理； Step 7. 承包人是否接受最終索賠處理；Step 8. 解決爭端。1 1、承包商索賠基本

3、程序、承包商索賠基本程序4新紅皮書與老紅皮書承包商索賠基本程序?qū)Ρ取靶录t皮書”承包商索賠的基本程序與“老紅皮書”大致相同，但有兩個(gè)重要區(qū)別：區(qū)別項(xiàng)新紅皮書老紅皮書工程師收到承包商索賠報(bào)告后答復(fù)日期在收到承包商的索賠詳細(xì)報(bào)告（包括索賠依據(jù)，索賠工期和金額等）之后42天內(nèi)，工程師應(yīng)對(duì)承包商的索賠表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)并附具體意見對(duì)工程師的答復(fù)日期沒有任何限制承包商未能在索賠事件后28天內(nèi)發(fā)出索賠通知承包商無權(quán)獲得追加付款或工期延長，業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任承包商有權(quán)得到的有關(guān)付款不超過工程師或仲裁人通過同期記錄核實(shí)估價(jià)的索賠金額5承包商索賠程序案例承包商索賠程序案例項(xiàng)目簡介： 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目

4、位于毛里求斯首都路易港，由世界銀行和毛里求斯政府聯(lián)合出資。中國水利電力對(duì)外公司（承包商）于2000年5月17日與毛里求斯公共事業(yè)部污水局簽訂了承建合同，合同金額536萬美元,工期504天,于2002年1月25日竣工，并于2004年7月15日通過驗(yàn)收。該項(xiàng)目的監(jiān)理公司是英國 GIBB 公司。該項(xiàng)目采用的是FIDIC合同條款。 主要工程內(nèi)容包括直徑為1.2m,共計(jì)近8000m的管線鋪設(shè)等，主要工程量為土方開挖2.8萬m3，石方開挖1.6萬m3，土方回填3.7萬m3，混凝土灌筑480 m3，模板1124 m3。索賠事項(xiàng)：按照該項(xiàng)目的合同條款的規(guī)定,用于項(xiàng)目施工的進(jìn)口材料,可以免除關(guān)稅,承包商認(rèn)為油料

5、也是進(jìn)口施工材料,據(jù)此向業(yè)主申請(qǐng)油料的免稅證明,但毛里求斯財(cái)政部卻以柴油等油料可以在當(dāng)?shù)夭少彏橛删芙^簽發(fā)免稅證明。對(duì)合同條款進(jìn)行仔細(xì)研究后,承包商認(rèn)為這與合同規(guī)定不相一致,因此提出索賠,要求業(yè)主補(bǔ)償油料進(jìn)口的關(guān)稅。案例：毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目案例：毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目6合同規(guī)定合同規(guī)定 承包商行為承包商行為 如果承包商決定根據(jù)合同某一個(gè)條款要求業(yè)主支付額外費(fèi)用( 即向業(yè)主提出索賠),承包商應(yīng)在這個(gè)事件最初發(fā)生之日起的28天內(nèi),通知監(jiān)理工程師承包商將提出索賠要求,并將該通知抄送業(yè)主。在2000年9月15日承包商正式致函監(jiān)理工程師,就油料關(guān)稅提出索賠,索賠報(bào)告將在隨后遞交,并將該函抄送了業(yè)主。 在遞

6、交了索賠通知之后,承包商應(yīng)將與該索賠事件有關(guān)的、必要的事項(xiàng)記錄在案,以作為索賠的依據(jù)或證據(jù)。 而監(jiān)理工程師在收到索賠通知后,不論業(yè)主是否對(duì)該項(xiàng)目的索賠承擔(dān)責(zé)任, 都要檢查這些記錄并且可以指示承包商記錄他認(rèn)為合理而重要的其他事項(xiàng)。 工程師檢查記錄：承包商在每月的月初向監(jiān)理工程師遞交上個(gè)月實(shí)際采購油料的種類和數(shù)量,并將有承包商與供貨商雙方簽字的交貨單復(fù)印附后,作為計(jì)算油料關(guān)稅金額的依據(jù)。工程師肯定承包商的做法并要求保持紀(jì)錄承包商發(fā)出索賠通知毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)一）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)一）7合同規(guī)定合同規(guī)定 承包商行為承包商行為 在遞交索賠通知的在遞交索賠通知的2828天或監(jiān)理工程師認(rèn)天或監(jiān)

7、理工程師認(rèn)為合理的期限內(nèi)為合理的期限內(nèi), ,承包商應(yīng)該將每一項(xiàng)承包商應(yīng)該將每一項(xiàng)索賠金額的詳細(xì)計(jì)算過程和所依據(jù)的理索賠金額的詳細(xì)計(jì)算過程和所依據(jù)的理由遞交給監(jiān)理工程師并抄送給業(yè)主。在由遞交給監(jiān)理工程師并抄送給業(yè)主。在索賠事件對(duì)承包商的影響沒有終止之前索賠事件對(duì)承包商的影響沒有終止之前, ,這個(gè)索賠金額應(yīng)該被認(rèn)為是一個(gè)時(shí)段的這個(gè)索賠金額應(yīng)該被認(rèn)為是一個(gè)時(shí)段的索賠金額索賠金額, ,承包商應(yīng)該按照監(jiān)理工程師承包商應(yīng)該按照監(jiān)理工程師要求要求, ,繼續(xù)遞交各個(gè)時(shí)段的索賠金額以繼續(xù)遞交各個(gè)時(shí)段的索賠金額以及計(jì)算這些金額所依據(jù)的理由。承包商及計(jì)算這些金額所依據(jù)的理由。承包商應(yīng)該在索賠事件結(jié)束的應(yīng)該在索賠事件

8、結(jié)束的2828天內(nèi)遞交最終天內(nèi)遞交最終的索賠金額。的索賠金額。 編寫索賠報(bào)告編寫索賠報(bào)告索賠理由索賠理由：1 1）油料是該項(xiàng)目施工所必需的）油料是該項(xiàng)目施工所必需的, ,且毛里求斯是一個(gè)島國且毛里求斯是一個(gè)島國, ,既沒有油既沒有油田也沒有煉油廠田也沒有煉油廠, ,所需的油料全部所需的油料全部是進(jìn)口的是進(jìn)口的, ,因此油料應(yīng)該和該項(xiàng)目因此油料應(yīng)該和該項(xiàng)目其他進(jìn)口材料如管道、結(jié)構(gòu)鋼材其他進(jìn)口材料如管道、結(jié)構(gòu)鋼材等材料一樣等材料一樣, ,享受免稅待遇享受免稅待遇, ,而毛而毛里求斯財(cái)政部將油料作為當(dāng)?shù)夭睦锴笏关?cái)政部將油料作為當(dāng)?shù)夭牧鲜遣环虾贤瑮l款的；料是不符合合同條款的；2 2）承包商了解到毛里

9、求斯財(cái)政部）承包商了解到毛里求斯財(cái)政部曾為剛剛完工的中國政府貸款項(xiàng)曾為剛剛完工的中國政府貸款項(xiàng)目簽發(fā)過柴油免稅證明目簽發(fā)過柴油免稅證明, ,這說明有這說明有這樣的先例這樣的先例, ,承包商將財(cái)政部給這承包商將財(cái)政部給這個(gè)項(xiàng)目簽發(fā)的免稅證明復(fù)印件也個(gè)項(xiàng)目簽發(fā)的免稅證明復(fù)印件也作為證據(jù)附在索賠報(bào)告之后。作為證據(jù)附在索賠報(bào)告之后。 計(jì)算索賠金額計(jì)算索賠金額： 索賠金額索賠金額= =油料數(shù)量油料數(shù)量關(guān)稅稅率關(guān)稅稅率關(guān)稅稅率的復(fù)印件關(guān)稅稅率的復(fù)印件 承包商提交索賠報(bào)告承包商提交索賠報(bào)告凡用于工程施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)凡用于工程施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)稅稅 ；對(duì)進(jìn)口材料所作的定義是；對(duì)進(jìn)口材料所作的定義

10、是:(1):(1)當(dāng)當(dāng)?shù)夭荒苌a(chǎn)的材料；地不能生產(chǎn)的材料；(2)(2)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料不能滿足技術(shù)規(guī)范的要求料不能滿足技術(shù)規(guī)范的要求, ,需要從國需要從國外進(jìn)口；外進(jìn)口；(3)(3)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料數(shù)量有限當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料數(shù)量有限, ,不能滿足施工進(jìn)度要求不能滿足施工進(jìn)度要求, ,需從國外進(jìn)口。需從國外進(jìn)口。 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)二）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)二）8監(jiān)理工程師認(rèn)為免稅進(jìn)口材料必須滿足兩個(gè)要監(jiān)理工程師認(rèn)為免稅進(jìn)口材料必須滿足兩個(gè)要求求: : 1 1、材料必須用于該項(xiàng)目的施工；、材料必須用于該項(xiàng)目的施工； 2 2、材料不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。、材料不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。 監(jiān)理工程師認(rèn)為油

11、料完全滿足以上兩個(gè)條件監(jiān)理工程師認(rèn)為油料完全滿足以上兩個(gè)條件, , 因而承包商有權(quán)根據(jù)合同條款申請(qǐng)免稅進(jìn)口油料。因而承包商有權(quán)根據(jù)合同條款申請(qǐng)免稅進(jìn)口油料。 工程師批復(fù)工程師批復(fù)業(yè)主在審議了承包商的索賠報(bào)告和工程師的批復(fù)業(yè)主在審議了承包商的索賠報(bào)告和工程師的批復(fù)意見后意見后 , , 仍然堅(jiān)持認(rèn)為油料是當(dāng)?shù)夭牧先匀粓?jiān)持認(rèn)為油料是當(dāng)?shù)夭牧? , 拒絕拒絕支付索賠的油料關(guān)稅金額支付索賠的油料關(guān)稅金額。 業(yè)主批復(fù)業(yè)主批復(fù)公正的公正的 監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師產(chǎn)生爭端產(chǎn)生爭端 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)三）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)三）9 承包商在承包商在20012001年年2 2月月2626日致函監(jiān)理工程師并

12、抄送業(yè)主日致函監(jiān)理工程師并抄送業(yè)主, ,要求就油料免稅事要求就油料免稅事宜請(qǐng)監(jiān)理工程師做出裁決。按照合同規(guī)定宜請(qǐng)監(jiān)理工程師做出裁決。按照合同規(guī)定, ,監(jiān)理工程師應(yīng)該將裁決結(jié)果在監(jiān)理工程師應(yīng)該將裁決結(jié)果在8484天天內(nèi)即內(nèi)即20012001年年5 5月月2020日之前通知業(yè)主和承包商。日之前通知業(yè)主和承包商。 20012001年年5 5月月1616日日, ,承包商收到監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果。在裁決書中承包商收到監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果。在裁決書中, ,監(jiān)理工監(jiān)理工程師首先聲明裁決是根據(jù)合同規(guī)定和承包商的要求做出的程師首先聲明裁決是根據(jù)合同規(guī)定和承包商的要求做出的, ,并且敘述了索賠的并且敘述了索賠的背

13、景和涉及到的合同條款背景和涉及到的合同條款, ,簡要回顧了在索賠過程中承包商、監(jiān)理工程師和業(yè)簡要回顧了在索賠過程中承包商、監(jiān)理工程師和業(yè)主在往來信函中各自所持的觀點(diǎn)。最后工程師得出了以下四點(diǎn)結(jié)論主在往來信函中各自所持的觀點(diǎn)。最后工程師得出了以下四點(diǎn)結(jié)論: : 1 1、柴油、潤滑油和其他石油制品不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的、柴油、潤滑油和其他石油制品不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的, ,因此因此, ,按照合同規(guī)定按照合同規(guī)定, ,只要是用于該項(xiàng)目施工的油料只要是用于該項(xiàng)目施工的油料, ,在進(jìn)口時(shí)就應(yīng)該免除關(guān)稅。在進(jìn)口時(shí)就應(yīng)該免除關(guān)稅。 2 2、免除關(guān)稅只適用于在進(jìn)口之前明確標(biāo)明專為承包商進(jìn)口的油料、免除關(guān)稅只適用于在進(jìn)口之前明

14、確標(biāo)明專為承包商進(jìn)口的油料, , 承包承包商在當(dāng)?shù)夭少彽囊呀?jīng)進(jìn)口到毛里求斯的油料不能免除關(guān)稅。商在當(dāng)?shù)夭少彽囊呀?jīng)進(jìn)口到毛里求斯的油料不能免除關(guān)稅。 3 3、毛里求斯財(cái)政部的免稅規(guī)定與合同有沖突、毛里求斯財(cái)政部的免稅規(guī)定與合同有沖突, ,承包商應(yīng)該得到關(guān)稅補(bǔ)償承包商應(yīng)該得到關(guān)稅補(bǔ)償, ,補(bǔ)償金額從承包商應(yīng)該得到免稅證明之日算起。補(bǔ)償金額從承包商應(yīng)該得到免稅證明之日算起。 4 4、在同等條件下、在同等條件下, ,財(cái)政部已經(jīng)有簽發(fā)過柴油免稅證明的先例。財(cái)政部已經(jīng)有簽發(fā)過柴油免稅證明的先例。 根據(jù)以上結(jié)論根據(jù)以上結(jié)論, ,監(jiān)理工程師做出了如下的裁決監(jiān)理工程師做出了如下的裁決: : 根據(jù)合同條款的規(guī)定根

15、據(jù)合同條款的規(guī)定, ,承包商有權(quán)安排免稅進(jìn)口用于該項(xiàng)目施工所需的柴承包商有權(quán)安排免稅進(jìn)口用于該項(xiàng)目施工所需的柴油和潤滑油油和潤滑油, ,因此因此, ,承包商應(yīng)該得到進(jìn)口油料的關(guān)稅補(bǔ)償承包商應(yīng)該得到進(jìn)口油料的關(guān)稅補(bǔ)償。補(bǔ)償期限從。補(bǔ)償期限從20002000年年1010月月2222日開始日開始( (承包商申請(qǐng)后應(yīng)該得到免稅證明的時(shí)間承包商申請(qǐng)后應(yīng)該得到免稅證明的時(shí)間, ,業(yè)主及財(cái)政部的批復(fù)業(yè)主及財(cái)政部的批復(fù)期限按期限按2 2個(gè)月計(jì)算個(gè)月計(jì)算) )到該項(xiàng)目施工結(jié)束。到該項(xiàng)目施工結(jié)束。 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)四）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)四）工程師裁決工程師裁決10合同規(guī)定合同規(guī)定 承包商承包商&業(yè)主

16、行為業(yè)主行為 當(dāng)業(yè)主或承包商有一方按當(dāng)業(yè)主或承包商有一方按照規(guī)定通知對(duì)方打算通過照規(guī)定通知對(duì)方打算通過法庭仲裁的辦法解決分歧法庭仲裁的辦法解決分歧時(shí)時(shí), ,在開始法庭仲裁之前在開始法庭仲裁之前雙方應(yīng)該努力通過友好協(xié)雙方應(yīng)該努力通過友好協(xié)商的辦法解決該爭議。除商的辦法解決該爭議。除非雙方協(xié)商一致非雙方協(xié)商一致, ,而且不而且不論是否打算友好協(xié)商解決論是否打算友好協(xié)商解決該爭議該爭議, ,法庭仲裁都應(yīng)該法庭仲裁都應(yīng)該在給對(duì)方發(fā)出法庭仲裁通在給對(duì)方發(fā)出法庭仲裁通知的知的5656天之后開始。天之后開始。 承包商多方面地做了業(yè)主的工作承包商多方面地做了業(yè)主的工作, ,業(yè)主友好地表示可以增加一些額外業(yè)主友

17、好地表示可以增加一些額外工程工程, ,但是就該項(xiàng)索賠他們也無能但是就該項(xiàng)索賠他們也無能為力為力, ,問題的關(guān)鍵在于毛里求斯財(cái)問題的關(guān)鍵在于毛里求斯財(cái)政部不同意簽發(fā)免稅證明。政部不同意簽發(fā)免稅證明。在這種情況下在這種情況下, ,該爭端沒有能夠友該爭端沒有能夠友好協(xié)商解決。好協(xié)商解決。 協(xié)商解決協(xié)商解決工程師做出裁決后，業(yè)主致函監(jiān)理工程師工程師做出裁決后，業(yè)主致函監(jiān)理工程師, ,表示對(duì)監(jiān)理工程師表示對(duì)監(jiān)理工程師的裁決不滿意。的裁決不滿意。 協(xié)商解決失敗協(xié)商解決失敗 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)五）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)五）11合同規(guī)定合同規(guī)定 承包商承包商&業(yè)主行為業(yè)主行為 當(dāng)爭議的雙方有一方不服從

18、監(jiān)理工程當(dāng)爭議的雙方有一方不服從監(jiān)理工程師所作的裁決師所作的裁決, ,或者雙方?jīng)]有能夠通或者雙方?jīng)]有能夠通過友好協(xié)商達(dá)成協(xié)議過友好協(xié)商達(dá)成協(xié)議, ,除非合同另有除非合同另有規(guī)定規(guī)定, ,這個(gè)爭議應(yīng)該按照國際商業(yè)仲這個(gè)爭議應(yīng)該按照國際商業(yè)仲裁調(diào)解法則裁調(diào)解法則, ,并且由按照該法則指定并且由按照該法則指定的一個(gè)或多個(gè)仲裁員裁決的一個(gè)或多個(gè)仲裁員裁決, ,這個(gè)裁決這個(gè)裁決將是最終裁決。仲裁員有權(quán)打開、審將是最終裁決。仲裁員有權(quán)打開、審查和修改工程師所做出的、與該爭議查和修改工程師所做出的、與該爭議有關(guān)的任何決定、判斷、指令、裁決、有關(guān)的任何決定、判斷、指令、裁決、單證以及確定的價(jià)格。單證以及確定的

19、價(jià)格。 承包商經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部討承包商經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部討論并請(qǐng)示公司總部論并請(qǐng)示公司總部, , 考慮到該考慮到該項(xiàng)目的油料用量不大項(xiàng)目的油料用量不大, , 索賠金索賠金額有限額有限( (約約1515萬美元萬美元),),如果提請(qǐng)如果提請(qǐng)法庭仲裁法庭仲裁, ,不但會(huì)影響公司今后不但會(huì)影響公司今后業(yè)務(wù)的開展業(yè)務(wù)的開展, , 而且開庭時(shí)還要而且開庭時(shí)還要支付律師費(fèi)用支付律師費(fèi)用, ,就是打贏這場官就是打贏這場官司司, ,索賠回來的錢扣除律師費(fèi)用索賠回來的錢扣除律師費(fèi)用后也所剩無幾后也所剩無幾, ,因此因此承包商決定承包商決定不提出法庭仲裁不提出法庭仲裁。 仲裁仲裁承包商對(duì)油料關(guān)稅的索賠失敗承包商對(duì)

20、油料關(guān)稅的索賠失敗 毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)六）毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目（續(xù)六）122、業(yè)主方索賠基本程序、業(yè)主方索賠基本程序9999版版FIDICFIDIC合同條件下合同條件下業(yè)主向承包商的索賠程序業(yè)主向承包商的索賠程序注：業(yè)主的索賠權(quán)利是注：業(yè)主的索賠權(quán)利是19991999年版年版FIDICFIDIC合同條件中新增加的內(nèi)容合同條件中新增加的內(nèi)容否否索賠事件發(fā)生索賠事件發(fā)生業(yè)主或工程師盡快向承業(yè)主或工程師盡快向承包商發(fā)出索賠通知包商發(fā)出索賠通知工程師與業(yè)主、承包商工程師與業(yè)主、承包商協(xié)商協(xié)商是否達(dá)成協(xié)議？是否達(dá)成協(xié)議？ 工程師確定工程師確定工程師向業(yè)主、承包商工程師向業(yè)主、承包商發(fā)出通知發(fā)出通知

21、執(zhí)行通知中的協(xié)商或確執(zhí)行通知中的協(xié)商或確定結(jié)論定結(jié)論是是條款：條款：2.52.5雇主的索賠雇主的索賠 13FIDICFIDIC合同條件下業(yè)主索賠程序與承包商合同條件下業(yè)主索賠程序與承包商索賠程序的對(duì)比分析：索賠程序的對(duì)比分析：名稱名稱承包商索賠程序承包商索賠程序業(yè)主索賠程序業(yè)主索賠程序時(shí)效性時(shí)效性索賠程序時(shí)限要求索賠程序時(shí)限要求很嚴(yán)格。很嚴(yán)格。沒有嚴(yán)格的時(shí)限要求，只是要求沒有嚴(yán)格的時(shí)限要求，只是要求在索賠事件發(fā)生后，盡快發(fā)出索在索賠事件發(fā)生后，盡快發(fā)出索賠意向通知賠意向通知逾期處逾期處理理超過合同規(guī)定的時(shí)超過合同規(guī)定的時(shí)限，索賠被視為無限，索賠被視為無效，不予索賠。效，不予索賠。沒有此項(xiàng)規(guī)定沒

22、有此項(xiàng)規(guī)定索賠資索賠資料及索料及索賠報(bào)告賠報(bào)告需要索賠意向通知需要索賠意向通知書、索賠報(bào)告等詳書、索賠報(bào)告等詳細(xì)的索賠資料細(xì)的索賠資料對(duì)承包商根據(jù)第對(duì)承包商根據(jù)第4.194.19款款 電、水和電、水和燃?xì)馊細(xì)?和第和第4.204.20款款 雇主設(shè)備和免雇主設(shè)備和免費(fèi)供應(yīng)的材料費(fèi)供應(yīng)的材料 規(guī)定的到期應(yīng)付款，規(guī)定的到期應(yīng)付款，或承包商要求的其他服務(wù)的應(yīng)付或承包商要求的其他服務(wù)的應(yīng)付款，如承包商沒按期支付，不需款，如承包商沒按期支付，不需要發(fā)出索賠通知，可以直接從支要發(fā)出索賠通知，可以直接從支付的工程款中扣除。付的工程款中扣除。14Step 1. Step 1. 索賠事件發(fā)生后索賠事件發(fā)生后, ,

23、在在2828天內(nèi)向承包商發(fā)出天內(nèi)向承包商發(fā)出 索賠意向通知書。索賠意向通知書。Step 2. Step 2. 在發(fā)出索賠意向通知書之后的在發(fā)出索賠意向通知書之后的2828天內(nèi)提出天內(nèi)提出詳細(xì)的索賠報(bào)告。詳細(xì)的索賠報(bào)告。Step 3. Step 3. 工程師在收到索賠報(bào)告后工程師在收到索賠報(bào)告后,28,28天內(nèi)予以作天內(nèi)予以作出結(jié)論出結(jié)論 . .Step 4. Step 4. 執(zhí)行工程師的決定。執(zhí)行工程師的決定。建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工合同( (示范文本示范文本) )19991999年修訂版年修訂版業(yè)主向承包商的索賠程序：業(yè)主向承包商的索賠程序：注：注：建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工合同中業(yè)主

24、向承包商索賠在中業(yè)主向承包商索賠在時(shí)限要求時(shí)限要求、逾期處理要求逾期處理要求以及以及索賠資料與索賠文件索賠資料與索賠文件等方面與承包商向業(yè)等方面與承包商向業(yè)主的索賠中要求主的索賠中要求相同相同，體現(xiàn)了我國工程承包合同中業(yè)主與承體現(xiàn)了我國工程承包合同中業(yè)主與承包商的平等地位。包商的平等地位。1515由此案例可以看出新紅皮書在索賠中的作用由此案例可以看出新紅皮書在索賠中的作用:15發(fā)生可索賠事件提出索賠處理索賠索賠的定量過程機(jī)會(huì)識(shí)別分析決策分析工期及費(fèi)用計(jì)算對(duì)應(yīng)的定量問題1.合同狀態(tài)分析2.多層模型索賠機(jī)會(huì)模糊評(píng)判1.博弈論2.灰朦朧集3.專家意見法1.工期計(jì)算:CPM;PERT;多事件干擾分 析

25、;動(dòng)態(tài)分析.2.費(fèi)用計(jì)算:總費(fèi)用法;分項(xiàng)法;勞動(dòng)生產(chǎn)率法;Eichleay公式;Hudson公式新紅皮書索賠處理程序的簡化表示對(duì)應(yīng)的定量工具索賠的定量工具(列舉幾例)16 在建設(shè)項(xiàng)目過程中，特別是在處理索賠的過程中，業(yè)主和承包商在建設(shè)項(xiàng)目過程中，特別是在處理索賠的過程中，業(yè)主和承包商雙方之間常常會(huì)產(chǎn)生爭端。解決爭端在索賠處理中是非常重要的。雙方之間常常會(huì)產(chǎn)生爭端。解決爭端在索賠處理中是非常重要的。 無論是無論是“新紅皮書新紅皮書”還是還是“舊紅皮書舊紅皮書”，在工程師做出決定后，在工程師做出決定后，合同雙方中的任何一方都可對(duì)工程師的決定表示不滿，因而產(chǎn)生爭端。合同雙方中的任何一方都可對(duì)工程師的

26、決定表示不滿，因而產(chǎn)生爭端。 解決爭端的方式有很多種，包括：解決爭端的方式有很多種，包括： 提交工程師解決提交工程師解決 提交提交DRB (Dispute Review Board,DRB (Dispute Review Board,爭端審議委員會(huì)爭端審議委員會(huì)) ) 提交提交DAB DAB （Dispute Adjudication Board,Dispute Adjudication Board, 爭端裁決委員會(huì)）爭端裁決委員會(huì)） 友好解決（友好解決（Amicable SettlementAmicable Settlement） 提交仲裁提交仲裁 (Arbitration)(Arbitra

27、tion) 提交訴訟提交訴訟非司非司法解法解決途決途徑徑3、索賠中爭端的解決、索賠中爭端的解決 司法解決途徑司法解決途徑17 爭端解決方式中的爭端解決方式中的DRBDRB方式是方式是2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代首先在年代首先在美國的隧道工程中發(fā)展起來的。后來，世界銀行關(guān)注美國的隧道工程中發(fā)展起來的。后來，世界銀行關(guān)注到到DRBDRB這樣一種新的解決爭議的替代方式這樣一種新的解決爭議的替代方式ADRADR，并開始，并開始在其貸款項(xiàng)目中試行，并在在其貸款項(xiàng)目中試行，并在19951995年出版的年出版的“工程采購工程采購標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件”中提出了用中提出了用DRBDRB替代工程師解決爭端。替

28、代工程師解決爭端。 FIDICFIDIC合同委員會(huì)合同委員會(huì)為了順應(yīng)將解決爭端的職能從傳為了順應(yīng)將解決爭端的職能從傳統(tǒng)的工程師職責(zé)中分離出來的趨勢(shì)，統(tǒng)的工程師職責(zé)中分離出來的趨勢(shì)，在借鑒了美國和在借鑒了美國和世界銀行采用世界銀行采用DRBDRB解決爭端的經(jīng)驗(yàn)后，提出用解決爭端的經(jīng)驗(yàn)后，提出用DABDAB解決解決爭端爭端。在。在19991999年新出版的合同條件中，均采用年新出版的合同條件中，均采用DABDAB替代替代工程師解決爭端。工程師解決爭端。DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，DABDAB是對(duì)是對(duì)DRBDRB的總結(jié)。的總結(jié)。18工程師裁決工程師裁決索賠處理結(jié)束索賠處理結(jié)束84天內(nèi)

29、天內(nèi)提交仲裁的意向通知提交仲裁的意向通知不滿意不滿意 70天內(nèi)天內(nèi)仲裁仲裁對(duì)工程師的決定滿意嗎？對(duì)工程師的決定滿意嗎？工程師是否做出決定工程師是否做出決定是是56天后天后友好解決友好解決友好解決成功嗎？友好解決成功嗎？否否期滿后期滿后70天內(nèi)天內(nèi)產(chǎn)生爭端產(chǎn)生爭端否否是是（1 1）提交工程師解決爭端）提交工程師解決爭端 FIDICFIDIC土土木工程施工合同木工程施工合同條件條件（19871987年年第第4 4版，版，簡稱簡稱“老老紅皮書紅皮書”）沿用）沿用了英國了英國ICEICE合同條合同條件的規(guī)定，規(guī)定件的規(guī)定，規(guī)定將爭端提交工程將爭端提交工程師，由工程師進(jìn)師，由工程師進(jìn)行調(diào)解并向合同行調(diào)解

30、并向合同雙方提出解決爭雙方提出解決爭端的復(fù)審決定。端的復(fù)審決定。提交工程師解決提交工程師解決爭端的程序詳見爭端的程序詳見右圖。右圖。19 對(duì)于在對(duì)于在FIDICFIDIC老紅皮書合同條件中規(guī)定由工程師處理爭端的老紅皮書合同條件中規(guī)定由工程師處理爭端的方法，人們提出了疑義和批評(píng)，理由如下：方法，人們提出了疑義和批評(píng)，理由如下：（1 1）承包商對(duì)工程師的獨(dú)立性質(zhì)疑承包商對(duì)工程師的獨(dú)立性質(zhì)疑：雖然在合同條件中規(guī)定：雖然在合同條件中規(guī)定工程師應(yīng)在管理合同中行為公正，但由于工程師是受雇于業(yè)主，工程師應(yīng)在管理合同中行為公正，但由于工程師是受雇于業(yè)主，在某種意義上，他就是業(yè)主的雇員，因此，在調(diào)解爭端時(shí)其復(fù)審

31、在某種意義上，他就是業(yè)主的雇員，因此，在調(diào)解爭端時(shí)其復(fù)審決定的決定的公正性和獨(dú)立性公正性和獨(dú)立性往往是不可靠的。往往是不可靠的。 （2 2）業(yè)主對(duì)工程師的公正性也心存疑慮業(yè)主對(duì)工程師的公正性也心存疑慮：特別是在一些發(fā)展：特別是在一些發(fā)展中國家中國家, ,承包商和工程師常常都來自發(fā)達(dá)國家承包商和工程師常常都來自發(fā)達(dá)國家, ,發(fā)展中國家對(duì)發(fā)展中國家對(duì)FIDICFIDIC合同條件中有關(guān)工程師解決爭端的規(guī)定提出了批評(píng)。合同條件中有關(guān)工程師解決爭端的規(guī)定提出了批評(píng)。（3 3）從心理學(xué)的觀點(diǎn)分析從心理學(xué)的觀點(diǎn)分析：因?yàn)槌邪滔蚬こ處熖峤坏臓幾h，：因?yàn)槌邪滔蚬こ處熖峤坏臓幾h，大多數(shù)是由工程師在工程實(shí)施過程

32、中已作出的決定，當(dāng)承包商有大多數(shù)是由工程師在工程實(shí)施過程中已作出的決定，當(dāng)承包商有異議，再次提交工程師要求其做出復(fù)審決定，實(shí)際上就是要求工異議，再次提交工程師要求其做出復(fù)審決定，實(shí)際上就是要求工程師推翻或修改其原來的決定，因此，從心理學(xué)的觀點(diǎn)來看，這程師推翻或修改其原來的決定，因此，從心理學(xué)的觀點(diǎn)來看，這種解決爭端做法的成功率將會(huì)是很低的，這一點(diǎn)在實(shí)踐中也得到種解決爭端做法的成功率將會(huì)是很低的，這一點(diǎn)在實(shí)踐中也得到了證明。了證明。 提交工程師解決爭端的發(fā)展提交工程師解決爭端的發(fā)展 20（）提交（）提交DRBDRB解決爭端解決爭端 DRB DRB方式是方式是2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代首先在美國

33、的隧道工程中發(fā)展年代首先在美國的隧道工程中發(fā)展起來的。第一次在美國科羅拉多州的艾森豪威爾隧道工程中起來的。第一次在美國科羅拉多州的艾森豪威爾隧道工程中使用，價(jià)值使用，價(jià)值1.281.28億美元的土建、電器和裝修的三個(gè)合同，在億美元的土建、電器和裝修的三個(gè)合同，在4 4年工期實(shí)施過程中，發(fā)生了年工期實(shí)施過程中，發(fā)生了2828起爭議，均通過起爭議，均通過DRBDRB的調(diào)解得的調(diào)解得到了處理而未走向仲裁或訴訟，這些調(diào)解意見均得到雙方的到了處理而未走向仲裁或訴訟，這些調(diào)解意見均得到雙方的尊重和執(zhí)行。這種調(diào)解方式的成功引起了美國工程界的廣泛尊重和執(zhí)行。這種調(diào)解方式的成功引起了美國工程界的廣泛關(guān)注。之后在

34、許多地下工程、水利工程、路橋工程以及民用關(guān)注。之后在許多地下工程、水利工程、路橋工程以及民用工程中逐漸推廣了工程中逐漸推廣了DRBDRB的方式。的方式。 21 世界銀行關(guān)注到世界銀行關(guān)注到DRBDRB這樣一種新的解決爭議的替代方式這樣一種新的解決爭議的替代方式ADRADRAlternative Disputes ResolutionAlternative Disputes Resolution，并開始在其，并開始在其貸款項(xiàng)目中試行。貸款項(xiàng)目中試行。1980198019861986年間，由世行和泛美開發(fā)銀年間，由世行和泛美開發(fā)銀行貸款支持的洪都拉斯的行貸款支持的洪都拉斯的EL. CAJONEL.

35、 CAJON水電站工程（壩高水電站工程（壩高780780英尺，水電站裝機(jī)容量英尺，水電站裝機(jī)容量300300兆瓦，總造價(jià)兆瓦，總造價(jià)2.362.36億美元）開始億美元）開始采用采用DRBDRB方式，也取得了巨大的成功。方式，也取得了巨大的成功。 在隨后世行貸款資助的項(xiàng)目中也采用了在隨后世行貸款資助的項(xiàng)目中也采用了DRBDRB方式，并取方式，并取得了很好的成效。得了很好的成效。 因此，因此，世界銀行世界銀行在在19951995年年出版的出版的“工程采購標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)工程采購標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件文件”中提出了用中提出了用DRBDRB( (爭端審議委員會(huì)，爭端審議委員會(huì)，Dispute Review Disput

36、e Review Board)Board)來替代工程師解決爭端，來替代工程師解決爭端，規(guī)定：規(guī)定：世界銀行貸款額超世界銀行貸款額超過過50005000萬美元的工程項(xiàng)目必須采用萬美元的工程項(xiàng)目必須采用DRBDRB；10001000萬萬-5000-5000萬的萬的項(xiàng)目可由合同雙方商定采用下述三種方式中的任一個(gè)方式項(xiàng)目可由合同雙方商定采用下述三種方式中的任一個(gè)方式來調(diào)解爭端：來調(diào)解爭端：DRBDRB（三人）；（三人）；DREDRE（一位爭議審議專家）；（一位爭議審議專家）；FIDICFIDIC“紅皮書紅皮書”中的工程師中的工程師 。提交工提交工DRBDRB解決爭端的發(fā)展解決爭端的發(fā)展 2219971

37、997年年5 5月，中華人民共和國財(cái)政部編寫出版的月，中華人民共和國財(cái)政部編寫出版的“世界銀行貸世界銀行貸款項(xiàng)目招標(biāo)文件范本款項(xiàng)目招標(biāo)文件范本土建工程國際競爭性招標(biāo)文件土建工程國際競爭性招標(biāo)文件”中中基本采納了世界銀行招標(biāo)文件范本中關(guān)于基本采納了世界銀行招標(biāo)文件范本中關(guān)于DRBDRB的使用方案。的使用方案。提交工提交工DRBDRB解決爭端的發(fā)展（續(xù)）解決爭端的發(fā)展（續(xù)） 在我國，很多大型水利水電工程都采用在我國，很多大型水利水電工程都采用DRBDRB的爭端解決方式，的爭端解決方式，并取得了良好的效果，如：并取得了良好的效果，如：二灘水電站項(xiàng)目二灘水電站項(xiàng)目小浪底水利樞紐工程小浪底水利樞紐工程山

38、西省萬家寨引黃工程山西省萬家寨引黃工程、標(biāo)標(biāo)萬家寨引黃工程萬家寨引黃工程23DRBDRB解決爭端的程序解決爭端的程序24（）提交（）提交DABDAB解決爭端解決爭端 為了順應(yīng)將解決爭端的職能從傳統(tǒng)的工程為了順應(yīng)將解決爭端的職能從傳統(tǒng)的工程師職責(zé)中分離出來的趨勢(shì)，師職責(zé)中分離出來的趨勢(shì)，F(xiàn)IDICFIDIC在在19951995年出版年出版的的“設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)建造與交鑰匙工程合同條件建造與交鑰匙工程合同條件”（桔（桔皮書）及皮書）及19961996年對(duì)年對(duì)“紅皮書紅皮書”的增補(bǔ)中，提出的增補(bǔ)中，提出了用了用DABDAB來替代過去版本中依靠工程師解決爭議來替代過去版本中依靠工程師解決爭議的辦法。的辦法。

39、在在19991999年新出版的年新出版的“施工合同條件施工合同條件”（新（新紅皮書）、紅皮書）、“工程設(shè)備與設(shè)計(jì)工程設(shè)備與設(shè)計(jì)建造合同條件建造合同條件”（新黃皮書）、（新黃皮書）、“EPCEPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件交鑰匙項(xiàng)目合同條件”（銀皮書）中，均統(tǒng)一采用（銀皮書）中，均統(tǒng)一采用DABDAB，并且附有，并且附有“爭爭議裁決協(xié)議書的通用條件議裁決協(xié)議書的通用條件”和和“程序規(guī)則程序規(guī)則”等等文件。文件。 事實(shí)上，事實(shí)上，DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，DABDAB是對(duì)是對(duì)DRBDRB的的總結(jié)，總結(jié)，F(xiàn)IDICFIDIC合同委員會(huì)在借鑒了美國和世界銀合同委員會(huì)在借鑒了美國和世界銀行采用

40、行采用DRBDRB解決爭端的經(jīng)驗(yàn)后提出用解決爭端的經(jīng)驗(yàn)后提出用DABDAB解決爭解決爭端。端。25DABDAB解決爭端的程序解決爭端的程序26區(qū)別項(xiàng)區(qū)別項(xiàng)DRBDAB委員的委員的選定選定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由合同雙方各推在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由合同雙方各推舉一人，舉一人，由被批準(zhǔn)的二位委員由被批準(zhǔn)的二位委員推選第三人推選第三人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由合同雙方各推舉在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由合同雙方各推舉一人，一人，由合同雙方和被批準(zhǔn)的二由合同雙方和被批準(zhǔn)的二位委員推選第三位委員會(huì)主席位委員推選第三位委員會(huì)主席委員會(huì)委員會(huì)任期的任期的終止終止在最后一個(gè)區(qū)段的缺陷責(zé)任期在最后一個(gè)區(qū)段的缺陷責(zé)任期期滿或承包商被逐出現(xiàn)場時(shí)委期滿或承包商被逐

41、出現(xiàn)場時(shí)委員會(huì)工作即告終止員會(huì)工作即告終止在結(jié)清單生效或雙方商定的時(shí)間在結(jié)清單生效或雙方商定的時(shí)間任期終止任期終止委員的委員的酬金酬金分日薪和月薪，分日薪和月薪，日薪等于世界日薪等于世界銀行銀行“解決投資爭端國際中心解決投資爭端國際中心”制定的仲裁員日薪或三方商定制定的仲裁員日薪或三方商定的日薪的日薪，月薪為三天日薪，月薪為三天日薪分日薪和月薪，分日薪和月薪，金額由雙方商定金額由雙方商定并在并在“爭端裁決協(xié)議書爭端裁決協(xié)議書”中說明中說明由承包商和業(yè)主各承擔(dān)一半由承包商和業(yè)主各承擔(dān)一半工作程工作程序序應(yīng)在應(yīng)在56天內(nèi)天內(nèi)提出解決爭端的提出解決爭端的建議書建議書雙方在收到?jīng)Q定或建議書后，雙方在收

42、到?jīng)Q定或建議書后，如有異議應(yīng)在如有異議應(yīng)在14天內(nèi)天內(nèi)提出提出若任一方表示不滿或委員會(huì)若任一方表示不滿或委員會(huì)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，可未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，可在在14天內(nèi)天內(nèi)要求仲裁要求仲裁應(yīng)在應(yīng)在84天天內(nèi)作出書面決定內(nèi)作出書面決定雙方在收到?jīng)Q定或建議書后，雙方在收到?jīng)Q定或建議書后，如有異議應(yīng)在如有異議應(yīng)在28天內(nèi)天內(nèi)提出提出若任一方表示不滿或委員會(huì)未若任一方表示不滿或委員會(huì)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，可在在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，可在28天內(nèi)天內(nèi)要求仲裁，要求仲裁，必須經(jīng)過必須經(jīng)過56天的友好解決期天的友好解決期DRBDRB與與DABDAB比較比較27項(xiàng)目簡介項(xiàng)目簡介： 山西省萬家寨引黃工程是

43、一項(xiàng)大型跨流域的引水工程山西省萬家寨引黃工程是一項(xiàng)大型跨流域的引水工程, ,是從是從黃河萬家寨水利樞紐取水從根本上解決太原大同和朔州等重工黃河萬家寨水利樞紐取水從根本上解決太原大同和朔州等重工業(yè)城市的水資源緊缺問題。引黃工程國際業(yè)城市的水資源緊缺問題。引黃工程國際IIII、IIIIII標(biāo)是引黃工程標(biāo)是引黃工程南干線上的兩個(gè)主要的標(biāo)段輸水線路全長南干線上的兩個(gè)主要的標(biāo)段輸水線路全長90.93Km90.93Km主要是采用四主要是采用四臺(tái)隧洞掘進(jìn)機(jī)臺(tái)隧洞掘進(jìn)機(jī)TBM TBM 完成完成86.98Km 86.98Km 的隧洞施工。的隧洞施工。 引黃工程土建國際引黃工程土建國際IIII標(biāo)國際標(biāo)國際IIII

44、II標(biāo)工程以組合授標(biāo)的形式授標(biāo)工程以組合授標(biāo)的形式授予由意大利英波吉洛公司意大利予由意大利英波吉洛公司意大利CMCCMC公司和中國水利水電建設(shè)第公司和中國水利水電建設(shè)第四工程局組成的萬龍四工程局組成的萬龍聯(lián)營體聯(lián)營體, ,工程合同總工期工程合同總工期4848個(gè)月個(gè)月19971997年年9 9月月1 1日開工日開工20012001年年1010月月3131日基本完工工程完工簽證金額為日基本完工工程完工簽證金額為2.242.24億等億等值美元。值美元。 該項(xiàng)目采用的該項(xiàng)目采用的FIDICFIDIC合同，但是，合同，但是，對(duì)于爭端的解決，采取的是組建一對(duì)于爭端的解決，采取的是組建一個(gè)三人小組的爭端審議

45、委員會(huì)個(gè)三人小組的爭端審議委員會(huì)DRBDRB。案例：案例：DRBDRB案例：山西省萬家寨引黃工程國際案例：山西省萬家寨引黃工程國際、28在合同特殊條款部分，以下文代替原在合同特殊條款部分，以下文代替原FIDICFIDIC中第中第67.167.1款，款，標(biāo)題也由標(biāo)題也由“工程師的決定工程師的決定”改為改為“爭端審議委員會(huì)爭端審議委員會(huì)”(DRB):(DRB):“如果業(yè)主和承包商之間發(fā)生與合同或工程實(shí)施有關(guān)或起如果業(yè)主和承包商之間發(fā)生與合同或工程實(shí)施有關(guān)或起因于合同或工程實(shí)施的爭端，因于合同或工程實(shí)施的爭端，應(yīng)首先將爭端提交給爭應(yīng)首先將爭端提交給爭端審議委員會(huì)端審議委員會(huì)( (即即DRB)DRB)。 “如果業(yè)主或承包商對(duì)如果業(yè)主或承包商對(duì)DRBDRB的爭端解決建議書表示不滿意，的爭端解決建議書表示不滿意，或者在或者在DRBDRB收到書面的收到書面的“建議書申請(qǐng)函建議書申請(qǐng)函”的的56d56d內(nèi)內(nèi)DRBDRB未能未能簽發(fā)建議書時(shí)，業(yè)主或承包商可在收到建議書的簽發(fā)建議書時(shí)，業(yè)主或承包商可在收到建議書的14d14d內(nèi)或上內(nèi)或上述述56d56d期滿后的期滿后的14d14d內(nèi)向另一方出具就爭端事件提請(qǐng)仲裁的內(nèi)向另一方出具就爭端事件提請(qǐng)仲裁的意向通知書，并向工程師提供此通知的副本。意向通知書，并向工