證券投資基金精講班第8講作業(yè)卷

1、試卷名稱：證券投資基金精講班第 8講作業(yè)卷開始時間：2022-7-24 0:42:2結束時間：2022-7-24 00:42:6答題時間：150分鐘考生耗時：00:00:4試卷總分：100通過分數(shù)：60考生：考生成績：0標準題得分：0手工題得分：0評分方式：自動通過考試：未通過考試評語：詳細情況、單項選擇題：1、根據(jù)有關規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為 丨內(nèi)。A. 個月B. 二個月C. 三個月D. 四個月O A O B IL3 C Gd你的答案：標準答案：c此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：2、 封閉式基金募集不成功，丨必須承當基金募集費用。A. 基金發(fā)起人

2、B. 基金持有人C. 基金托管人D. 基金管理人A B C D你的答案：標準答案：d此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：3、 某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%那么他需要準備的金額為()元。A. 10000B. 10100C. 10050D. 9950M A y B Ml C p D你的答案：標準答案：b此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：4、 投資者贖回申請成功后，基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過個工作日的時間內(nèi)劃

3、往贖回人資金賬戶。A. 3B. 5C. 7D. 9EJ A IL3 B 11 C 二 D你的答案：標準答案：c此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：5、 開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于。A. 1億元B. 2億元C. 5億元D. 10億元 A B C D你的答案： 標準答案：b此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：6、 由于ETF基金標的指數(shù)調整而岀現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于。A. 禁止現(xiàn)金替代B. 可以現(xiàn)金替代C. 必須現(xiàn)金替代D. 可能現(xiàn)金替代你的答案：標準答案：c此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的

4、得分為 0分 解 析：7、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自()日起有權贖回該局部基金。A.T+0,T+1B.T+0,T+2C.T+1,T+1D.T+1,T+2L2 A 直 B 口 C 巨 D你的答案：標準答案：d此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：8、目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為元。A.100B.1000C.500D.10000 A BC D你的答案：標準答案：b此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：9、根據(jù)?證券投資基金法?的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構應當

5、自受理封閉式基金之日起作岀核準的決定。A. 2個月內(nèi)B. 4個月內(nèi)C. 6個月內(nèi)D. 8個月內(nèi)A B C D你的答案：標準答案：c此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：10、投資者T日提交認購申請后，一般可于日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3你的答案:此題分數(shù):標準答案：c1.75分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:11、目前，我國債券型基金的認購費率通常在以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%你的答案:標準答案：b此題分數(shù):1.75分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解

6、析:12、我國封閉式基金的募集期限一般為個月。A.B.C.D.你的答案:此題分數(shù):標準答案：c1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析:13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為 。A.B.場內(nèi)認購和場外認購集體認購和個人認購C.D.公開認購和私人認購有償認購和無償認購你的答案:標準答案：a此題分數(shù):1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析:14、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設個基金賬戶。A. 1B. 2C. 3D. 4ABCD你的答案： 此題分數(shù)： 解析：標準答案：a1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為0分15、投

7、資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結算機構在 將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。A. T日收市B. T+1 日C. T+2 日D. T+3 日后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并 AB鼻 C山 D你的答案： 此題分數(shù)： 解析：標準答案：b1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為0分16、 我國股票開放式基金份額的申購采用。A. 價法B. 未知價法C. 賬面價值法D. 估計價值法A B C D你的答案： 標準答案：b此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：17、 投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自日始，投資者可以在轉

8、入方代銷機構基金管理人處申報贖回基金份額。A. T+0B. T+IC. T+2D. T+3你的答案： 標準答案：c錯誤所以你的得分為 0分此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 解 析：、多項選擇題：18、以下哪些屬于開放式基金的認購步驟A. 開戶B. 確認C. 贖回D. 認購你的答案：標準答案：a, b, d此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：19、股票、債券型基金的申購、贖回原那么是 。A. 未知價交易原那么B. 價原那么C. 確定價原那么D. 金額申購、份額贖回原那么E. 份額申購、金額贖回原那么A B C D E你的答案：標準答案：a, d此題分數(shù)：3.

9、51分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：20、股票、債券型基金的申購、贖回原那么是 。A. 未知價交易原那么B. 價原那么C. 確定價原那么D. 金額申購、份額贖回原那么E. 份額申購、金額贖回原那么A B C D E你的答案：標準答案：a, b, c此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：21、ETF的申購對價、贖回對價包括 。A. 組合證券B. 現(xiàn)金替代C. 現(xiàn)金差額D. 其他對價E. ETF份額rl AB Ul C LL D Ui E你的答案：標準答案：a, b, c, d此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分

10、解 析：22、目前我國開放式基金的登記體系有 。A. 基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式B. 委托中國結算作為登記機構的“外置模式C. 以上兩種情況兼有的“混合模式D. 基金托管人作為登記機構的“外置模式E. 基金托管人作為登記機構的“內(nèi)置模式A B C D E你的答案：標準答案：a, b, c此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：23、LOF份額的轉托管業(yè)務包含。A. 從場內(nèi)到場內(nèi)轉托管B. 從場內(nèi)到場外轉托管C. 從場外到場內(nèi)轉托管D. 從場外到場外轉托管E. 其他轉托管B C你的答案： 標準答案：a, b, c, d此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為

11、錯誤 所以你的得分為 0分解 析：24、以下有關LOF的募集說法正確的選項是。A. LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩局部B. 場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C. 場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)D. 場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)E. 場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)你的答案:此題分數(shù):標準答案：a, b, d3.51分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:25、以下有關LOF的募集說法正確的選項是。A. LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩局部B. 場外募集的基金份額注冊登記

12、在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C. 場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)D. 場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)E. 場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)你的答案:標準答案：a, b, c, d, e此題分數(shù)： 解 析:3.51分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為0分26、因以下原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。A.繼承B. 司法強制執(zhí)行C. 申購D.贖回你的答案:此題分數(shù)： 解 析:標準答案：a, b3.51分，你答題的情況為 錯誤所以你的得分為 0分27、因以下A.繼承原因導致的基金非交易過戶需向基金

13、銷售網(wǎng)點申請辦理。B. 司法強制執(zhí)行C. 申購D. 贖回A B J C 口 D你的答案：標準答案：a, b此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：28、 買入與賣岀封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是。A. 為100份或其整數(shù)倍B. 為1000份或其整數(shù)倍C. 基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?10萬份D. 基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?100萬份A B C D你的答案：標準答案：a, d此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：29、 以下關于上市開放式基金的說法中正確的選項是。A. 上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉托管和跨系統(tǒng)

14、轉托管兩種類型B. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中, 只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請贖回TAC. 投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額托管在代銷機構、基金管理人處，登記在 系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易D. 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為根底注冊的深圳開放式基金賬 戶之間進行 A BC LI D你的答案：標準答案：a, d此題分數(shù)：3.51分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：三、判斷題：30、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。對 錯你的答案： 錯誤標準答案：錯誤

15、此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：31、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。對交錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：32、ETF份額的認購可用現(xiàn)金認購，也可用證券認購。11對迖錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：33、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對認申購費用及認申購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率將 統(tǒng)一按凈認購金額為根底收取。對肚錯你的答案： 此題分數(shù)： 解析：錯誤1.75標準答案：正確 分，你答題的情況為錯誤所以你

16、的得分為0分34、ETF份額的認購只能用證券認購，不能以現(xiàn)金認購。對錯你的答案：錯誤標準答案：錯誤此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為0分解 析：35、開放式基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。對 錯你的答案： 錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：36、 基金轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管 理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。M對認錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：37、 投資者贖回基金成功后，注冊登

17、記機構一般在T+2日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。對；錯你的答案：錯誤標準答案：錯誤此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：38、ETF申報價格最小變動單位為 0. 001元。對。錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：39、貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。I對J錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：40、開放式基金的登記業(yè)務，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理對丹錯你的答案：錯誤標準答案：正確此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：41、 目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。口對擁錯你的答案： 錯誤標準答案：錯誤此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：42、 根據(jù)有關規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內(nèi)，所以，募集時間必須到達3個月方可成立。11對丈錯你的答案： 錯誤標準答案：錯誤此題分數(shù)：1.75分，你答題的情況為