管理評(píng)審過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（過(guò)程方法CCAPD）

1、 第 5 頁(yè) 共 5 頁(yè)使用什么方式進(jìn)行？(材料/設(shè)備/裝置)1、會(huì)議；2、E-MAIL、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)；3、辦公設(shè)備；4、紙張/電子媒體等；5、計(jì)算機(jī)/電腦；6、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；6、相關(guān)數(shù)據(jù)/資料和報(bào)表等。由誰(shuí)進(jìn)行？(能力/技能/知識(shí)/培訓(xùn))1、過(guò)程責(zé)任者：質(zhì)保部&總經(jīng)理 ；2、過(guò)程協(xié)助者：管理者代表、副總經(jīng)理、銷售部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、人事部、財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、項(xiàng)目部、工程部、物流部等。SIPOC過(guò)程模型應(yīng)用Process過(guò)程名稱【用于過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)(Activities增值活動(dòng))】：管理評(píng)審控制一、過(guò)程流程1、管理評(píng)審項(xiàng)目和內(nèi)容策劃2、制訂年度管理評(píng)審計(jì)劃3、管理評(píng)審計(jì)

2、劃審核、批準(zhǔn)4、年度管理評(píng)審計(jì)劃發(fā)布/發(fā)行5、各部門收集、整理和準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的相關(guān)資料6、各部門對(duì)收集、整理和 的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行分析7、制定管理評(píng)審時(shí)程計(jì)劃8、管理評(píng)審時(shí)程計(jì)劃審核、批準(zhǔn)9、管理評(píng)審時(shí)程計(jì)劃下發(fā)10、召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議11、整理管理評(píng)審報(bào)告12、管理評(píng)審報(bào)告審核、批準(zhǔn)13、將管理評(píng)審報(bào)告分發(fā)至各相關(guān)部門14、責(zé)任部門對(duì)改進(jìn)項(xiàng)采取糾正/預(yù)防措施15、對(duì)糾正/預(yù)防措施進(jìn)行效果驗(yàn)證/確認(rèn)16、記錄歸檔二、過(guò)程主要風(fēng)險(xiǎn)1、各部門對(duì)不符合項(xiàng)改進(jìn)所需的資源未能及時(shí)到位；2、對(duì)不符合事項(xiàng)所進(jìn)行的原因分析分析不到位、或制定的改進(jìn)措施制定無(wú)效或?qū)嵤﹫?zhí)行不到位。使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？(測(cè)量/評(píng)估

3、)1、管理評(píng)審改進(jìn)項(xiàng)改進(jìn)措施有效關(guān)閉率。如何做？(作業(yè)指導(dǎo)書/方法/程序/技術(shù))1、管理評(píng)審程序。Supplier供方(輸入源)Inputs輸入(要求是什么？)內(nèi)部供方1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求（銷售部）顧客特殊要求新增/修改/更新?tīng)顩r、合同/訂單履約完成狀況、因供方/公司/顧客原因提出的合同/訂單變更/處理狀況。2、COP2產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（研發(fā)部）新產(chǎn)品研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃，預(yù)算及已有經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)完成狀況(包括：質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、成本、前置時(shí)間、關(guān)鍵路徑等)；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（如 FMEA）識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)；實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響；因公司原因提出的新產(chǎn)品變更狀況。3

4、、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）年度/月度產(chǎn)能/產(chǎn)量/產(chǎn)值完成狀況、年度/月度生產(chǎn)計(jì)劃完成狀況、應(yīng)急事件發(fā)生和處理狀況、公司內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程變更狀況；4、COP4產(chǎn)品交付管理（銷售部）年度/月度合同/訂單準(zhǔn)時(shí)交付完成狀況；應(yīng)收賬款資金回籠狀況、產(chǎn)品交付后因顧客原因造成應(yīng)收賬款呆滯留壞狀況；5、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）顧客售后服務(wù)反饋信息(包括：顧客抱怨/投訴/退貨/索賠、贊揚(yáng)&表?yè)P(yáng)等)、顧客滿意度調(diào)查和總結(jié)狀況；適用時(shí)，保修績(jī)效和/或顧客計(jì)分卡。6、SP1基礎(chǔ)設(shè)施和資源管理（人事部）基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及其完成狀況；資源審批后完成和監(jiān)視情況；對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估；

5、各過(guò)程所需資源的充分性評(píng)價(jià)情況。7、SP2監(jiān)測(cè)和測(cè)量資源（質(zhì)保部）量具周期檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃及其完成狀況、量具新增/老化/更新?tīng)顩r、檢測(cè)設(shè)備能力(MSA)狀況、委外檢定/校準(zhǔn)費(fèi)用、量具設(shè)計(jì)/制造/改進(jìn)狀況、內(nèi)/外部量具制作驗(yàn)收狀況；8、SP3人力資源（人事部）員工滿意度狀況、員工流失率、培訓(xùn)計(jì)劃完成狀況、特定崗位資格鑒定狀況、人力資源開(kāi)發(fā)狀況、部門/員工績(jī)效考核狀況。9、SP4文件和知識(shí)管理（人事部）文件新建/修改/更新/作廢狀況、外來(lái)文件/工程規(guī)范評(píng)審狀況、知識(shí)新建/修改/更新/作廢狀況等。10、SP5EPPPS管理（采購(gòu)部）供應(yīng)商準(zhǔn)時(shí)交付狀況，進(jìn)貨檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)/匯總/分析數(shù)據(jù)，供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估(交付

6、、質(zhì)量和超額運(yùn)費(fèi)及中斷)數(shù)據(jù)，供方質(zhì)量保證能力狀況，供應(yīng)商開(kāi)發(fā)狀況，因供方原因提出的變更等；11、SP6全面生產(chǎn)維護(hù)（工程部）設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及其完成狀況、設(shè)備預(yù)防性維護(hù)目標(biāo)【OEE（綜合設(shè)備效率）、MTBF（平均故障間隔時(shí)間）和MTTR（平均維修時(shí)間）】統(tǒng)計(jì)/匯總/分析數(shù)據(jù)、設(shè)備新增/老化/更新?tīng)顩r、設(shè)備能力分析(Cmk)狀況、設(shè)備設(shè)計(jì)/制造/改造/自動(dòng)化狀況；12、SP7工裝管理（工程部）工裝周期檢定計(jì)劃及其完成狀況、工裝新增/老化/更新?tīng)顩r、工裝設(shè)計(jì)/制造/改進(jìn)狀況、內(nèi)/外部工裝制作驗(yàn)收狀況；13、SP8防護(hù)管理（物流部）原材料/外購(gòu)件/外包件等庫(kù)存和呆滯品狀況、資金周轉(zhuǎn)和周轉(zhuǎn)率狀況、月

7、度/季度/半年度/年度盤點(diǎn)狀況；14、SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；產(chǎn)品和服務(wù)符合性的數(shù)據(jù)/資料(包括：質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程/成品/出貨檢驗(yàn)之合格率/不良率、讓步放行、返工/返修、報(bào)廢等統(tǒng)計(jì)/匯總/分析數(shù)據(jù)等)；15、SP10不合格品管理（質(zhì)保部）不合格品評(píng)審狀況；不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）的統(tǒng)計(jì)、匯總、數(shù)據(jù)趨勢(shì)分析狀況。16、MP1經(jīng)營(yíng)管理（財(cái)務(wù)部）公司年度和中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、匯總、數(shù)據(jù)趨勢(shì)分析等完成情況；與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；有關(guān)相關(guān)方的反饋；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；質(zhì)量方針/目標(biāo)變更需求、質(zhì)量管理體

8、系變更需求。17、MP2監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)（人事部）過(guò)程KPI績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)/匯總/趨勢(shì)分析數(shù)據(jù)；公司級(jí)數(shù)據(jù)分析和使用(包括：內(nèi)/外部不良質(zhì)量缺陷成本)的統(tǒng)計(jì)/匯總/趨勢(shì)分析狀況；過(guò)程有效性的衡量；過(guò)程效率的衡量；以往管理評(píng)審的數(shù)據(jù)和資料、上次管理評(píng)審遺留問(wèn)題的跟蹤措施；相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果。18、MP3內(nèi)部審核管理（質(zhì)保部）公司體系內(nèi)部審核結(jié)果、過(guò)程審核結(jié)果、產(chǎn)品審核結(jié)果；顧客第二方審核結(jié)果；質(zhì)量管理體系第三方審核結(jié)果；19、MP5改進(jìn)管理（質(zhì)保部）年度持續(xù)改進(jìn)完成狀況、糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施和改進(jìn)完成狀況；各過(guò)程實(shí)施和運(yùn)行后改進(jìn)的機(jī)會(huì)等。Outputs輸出(將要交付的是什么？)Cus

9、tomer顧客(輸出接收方)1、按年度管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審時(shí)程計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)的、經(jīng)全面整理后完整/完善的、經(jīng)審核和批準(zhǔn)的管理評(píng)審報(bào)告(包括：質(zhì)量管理體系有效性及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；資源需求等)；MP1經(jīng)營(yíng)策劃（財(cái)務(wù)部）；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求（銷售部）；COP2產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）；COP4產(chǎn)品交付管理（銷售部）；COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）；MP5改進(jìn)管理（管理者代表）內(nèi)部顧客2、為滿足和符合管理評(píng)審要求，由各部門按管理評(píng)審輸入要求進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、匯總、分析和改進(jìn)的在管理評(píng)審會(huì)議中經(jīng)評(píng)審、管理者代表/副總經(jīng)理評(píng)估、總經(jīng)理評(píng)價(jià)確認(rèn)

10、合格的相關(guān)數(shù)據(jù)/資料；3、責(zé)任部門對(duì)管理評(píng)審開(kāi)出的改進(jìn)項(xiàng)（包括當(dāng)未實(shí)現(xiàn)顧客績(jī)效目標(biāo)時(shí)）所采取的、經(jīng)審批的有效的糾正措施計(jì)劃及糾正與預(yù)防措施；4、有效的糾正措施計(jì)劃及其糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，經(jīng)驗(yàn)證/確認(rèn)達(dá)到管理評(píng)審所要求的有效數(shù)據(jù)/資料。5、管理評(píng)審控制有關(guān)的文件/資料/記錄：、管理評(píng)審計(jì)劃；管理評(píng)審?fù)ㄖ?；簽到表；管理評(píng)審報(bào)告；糾正/預(yù)防措施記錄表；質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告等。SP4文件和知識(shí)管理（人事部）、管理評(píng)審控制績(jī)效趨勢(shì)分析結(jié)果。MP2監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)（人事部）IATF16949質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：被審核過(guò)程名稱MP4管理評(píng)審過(guò)程擁有者李效東過(guò)程責(zé)任部門執(zhí)委會(huì)審核員陪同

11、人員審核日期該過(guò)程與IATF 16949體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的條款/要求標(biāo)準(zhǔn)主要條款/要求：9.3/9.3.1/9.3.1.1/9.3.2/9.3.2.1/9.3.3/9.3.3.1/顧客特殊要求（CSR）。所涉及到的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.37.1/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.

12、6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.3.4.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。審核途徑檢查內(nèi)容條款及確認(rèn)審核狀況說(shuō)明(審核發(fā)現(xiàn))評(píng)價(jià)結(jié)果不符合項(xiàng)編號(hào)C溝通（與過(guò)程責(zé)任人溝通）1、此過(guò)程的主要活動(dòng)步驟是什么？4.4.1b2、此過(guò)程目的是什么？4.4.13、此過(guò)程的預(yù)期輸出是什么？并作為哪些過(guò)程的輸入？4.4.1a4、此過(guò)程的輸入是什么？來(lái)自哪些過(guò)程的輸出？4.1/4.2

13、/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此過(guò)程的有效運(yùn)行與控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此過(guò)程有哪些主要人員來(lái)實(shí)施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標(biāo)準(zhǔn)是否被定義？5.3/5.3.18、如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、為確保此過(guò)程有效運(yùn)行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顧客有無(wú)特殊要求/法律法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開(kāi)到此過(guò)程中以實(shí)施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CS

14、R11、此過(guò)程有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？4.4.1c12、如何識(shí)別和確定這些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到顧客（外部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)（內(nèi)部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求對(duì)該過(guò)程進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析，并對(duì)分析出的主要風(fēng)險(xiǎn)采取了相應(yīng)的措施及對(duì)機(jī)遇進(jìn)行了評(píng)價(jià)？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否對(duì)該過(guò)程的運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，該過(guò)程是否有進(jìn)行了相應(yīng)的變更，以確

15、保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C檢查（該過(guò)程的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)完成情況）1、有無(wú)建立相關(guān)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是過(guò)程運(yùn)行的有效性指標(biāo)？哪些是過(guò)程運(yùn)行的效率指標(biāo)？如何在內(nèi)部溝通與明確？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度對(duì)這些確定的過(guò)程關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)是什么？及如何確定目標(biāo)？9.1/9.1.1/9.1.34、有無(wú)與目標(biāo)值相比，并做趨勢(shì)分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪幾個(gè)月的績(jī)效沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)？績(jī)效趨勢(shì)的變化如何？趨勢(shì)上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)

16、定？9.1.3/9.1.3.1A措施（對(duì)于沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)或不穩(wěn)定的績(jī)效指標(biāo)采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)？）1、沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的，采取了哪些糾正/糾正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、對(duì)于不穩(wěn)定的趨勢(shì)，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進(jìn)措施（預(yù)防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趨勢(shì)穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進(jìn)？10.1/10.34、目前有無(wú)持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目及進(jìn)展如何？10.3.15、有無(wú)對(duì)顧客有重大影響的事件？有無(wú)再發(fā)生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策劃（為該過(guò)程重新策劃或修改了哪些過(guò)程中的活

17、動(dòng)？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）1、對(duì)于上述已識(shí)別出沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)的區(qū)域，如何識(shí)別其發(fā)生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有無(wú)針對(duì)根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？10.2.33、這些糾正措施是否新建、修改/更新或補(bǔ)充了哪些過(guò)程的程序文件/指導(dǎo)文件？7.5.24、同時(shí)修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計(jì)劃，F(xiàn)MEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本與實(shí)施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D實(shí)施（審核現(xiàn)場(chǎng)的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來(lái)驗(yàn)證是否符合策劃的要求與標(biāo)準(zhǔn)要求？）用什么？7誰(shuí)做？6活動(dòng)步驟 1輸入3輸出 2怎么做？5績(jī)效測(cè)量？41、管理評(píng)審項(xiàng)目和內(nèi)容策劃9.3/9.3.1/9.3.1.1/9.3.2/9.3.2.1/9.3.3/9.3.3.12、制訂年度管理評(píng)審計(jì)劃3、管理評(píng)審計(jì)劃審核、批準(zhǔn)4、年度管理評(píng)審計(jì)劃發(fā)布/發(fā)行5、各部門收集、整