基礎(chǔ)1章180題

1、基礎(chǔ)第1章第一套1企業(yè)年金可以用于信用交易，可以用于向他人貸款和提供擔(dān)保。13A正確B錯(cuò)誤2證券市場(chǎng)產(chǎn)生的條件主要有 18 A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步3對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）13 A各收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng)福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會(huì)公蓋基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者4參與證券投資的各類基金包括() 11 13 A社?；養(yǎng)社會(huì)公益基金C證券投資基金D企業(yè)年金5股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于() 2 A金融證券B公司證券C政府證券D上市證券6為

2、保護(hù)個(gè)人投資者合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書口() 14A正確B錯(cuò)誤7上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。() 3 A正確B錯(cuò)誤8頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)給各國(地區(qū))以深刻的教訓(xùn)，為此，各國更加注重()。26 A完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國際收支基本平衡B加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力C加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益的制度D更加注重健全金融體系，推行金融改革9下列不屬于有價(jià)證券的是 2 A郵票B棧單C封閉基金D股票10對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是()

3、 2 A非上市證券指來申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券11證券市場(chǎng)的基本功能有 6 A增值功能B資本配置功能C定價(jià)功能D籌資一投資功能12 000年3月，8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，并成立()。24 A泛歐交易所B紐交所一泛歐證交所公司C CME集團(tuán)有限公司D倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所13國九條的主要內(nèi)容包括() 36 A進(jìn)一步完善相關(guān)政策、促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展B充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義C進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司

4、規(guī)范運(yùn)作D促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平14按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為() 3 A公募證券和私募證券B政府證券、金融證券、公司證券C上市證券與非上市證券D股票、債券和其他證券15下列關(guān)于發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的說法中，正確的是（） 4A有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易B流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件C發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提D流通市場(chǎng)的交易價(jià)格影晌和制約著i券的發(fā)行價(jià)格16 之所以說我國資本市場(chǎng)對(duì)外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于() 36A加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國資本市場(chǎng)提出的迫切要求

5、，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C加快對(duì)外開放步伐也是我國證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物D加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國完善資本市場(chǎng)規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場(chǎng)管理的必要階段17廣義的有價(jià)證券包括貨幣證券、資本證券和 2 A憑證證券B權(quán)益證券C商品證券D債務(wù)證券18參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。9-13 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D主權(quán)財(cái)富基金19證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格()6

6、 A正確B錯(cuò)誤20截至2008年底，深圳證券交易所有()家外資特別會(huì)員、()家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。38A 3 39B 3 19C 5 39D 5 1921根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)二的有關(guān)申請(qǐng)由()受理。38A中國證監(jiān)會(huì)B證券交易所C國務(wù)院D中國人民銀行22證券交易所在性質(zhì)上不是()。16A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織23證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是()。3A股票B基金C債券D證券衍生品24證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)不包括 15 A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券市場(chǎng)25狄義的有價(jià)證券即指貨幣證券() 2

7、 A正確B錯(cuò)誤26有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一() 6 A正確B錯(cuò)誤27有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（）4 A正確B錯(cuò)誤28截至2009年12月，已有()家合格境外投資者獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入中國證券市場(chǎng)。38 A 53B 74C 83D 7629按照層次結(jié)構(gòu)劃分，證券市場(chǎng)可以分為4 A交易市場(chǎng)B發(fā)行市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D股票市場(chǎng)30證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)二的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括() 16 A證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評(píng)佑機(jī)構(gòu)B會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D證券公司31政府發(fā)行證券的品種有債券和各類社會(huì)公益基金、社保基金

8、等() 2 A正確B錯(cuò)誤32在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。() 20 AA正確B錯(cuò)誤33下面敘述正確的是()。 7 13 14 39 A只有股份有限公司才能發(fā)行股票B機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者C2006年，我國首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)日交易D按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資34中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。() 9 A正確B錯(cuò)誤35有權(quán)對(duì)企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)、投資產(chǎn)品和比例進(jìn)行調(diào)整的是() 13 A人力資源和社會(huì)保障

9、部B中國證監(jiān)會(huì)C中國銀監(jiān)會(huì)D中國保監(jiān)會(huì)36在證券市場(chǎng)的恢復(fù)階段，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，各國的證券化率都大大提高。() 21 A正確B錯(cuò)誤37費(fèi)城證券交易所是美國成亞的第一個(gè)交易所。 19 A正確B錯(cuò)誤38根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)亞合營公司，外資比例不超過 38 A 1/4B 1/2C 1/3D 2/339企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建二的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金是(。13 A證券投資基金B(yǎng)社?；餋企業(yè)年金D社會(huì)公益基金40 下列對(duì)證券市場(chǎng)表述正確的是 4 A有效化解了資本的供求矛盾i司題B為解訣資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的C是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

10、發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所41 廣義的有價(jià)證券包括().2 A金融證券B商品證券C貨幣證券D資本證券42在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為（）8 A金融證券B公司股票C企業(yè)股票D金融債券43根據(jù)我國政府對(duì)WTO。的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。38 A證券交易所B中國證監(jiān)會(huì)C國務(wù)院D國家外匯管理局44中華人民共和國公司法的領(lǐng)布和實(shí)施，是我國證券市場(chǎng)發(fā)展史上的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。31 A正確B錯(cuò)誤45中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。 17A依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的

11、執(zhí)仔C負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)46在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為() 2 A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D金融證券47企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。() 13 A正確B錯(cuò)誤48中華人民共和國證券法于，998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位口() 31 A正確B錯(cuò)誤49企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍包括()。13 A短期債券回購B投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品C證券投資基金D股票50 20世紀(jì)90年代

12、以來，各國證券市場(chǎng)之間聯(lián)系更加緊密，展示出全球化趨勢(shì)，這些變化主要表現(xiàn)為 21-26A交易所公司化，證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化B金融創(chuàng)新深化，金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化，金融監(jiān)管合作化D證券市場(chǎng)一體化，投資者法人化51提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。() 2 A 正確B 錯(cuò)誤52 證券發(fā)行人包括() 7 A公司B政府C政府機(jī)構(gòu)D個(gè)人53企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)符合下列規(guī)定()。 13 A投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于基金凈資產(chǎn)的30%B投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債券,

13、債券基金的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的50%oC投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%D投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例。不得高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高干基金凈資產(chǎn)的20%54關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是() 1A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)盆的職責(zé)55關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。 17 A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B證券業(yè)協(xié)會(huì)的

14、權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)盆的職蓋56在美國次貸危機(jī)爆發(fā)的情況下，各國進(jìn)入監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)的進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面() 27 A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B金融監(jiān)管的改革C國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)D紛紛開發(fā)設(shè)計(jì)金融衍生產(chǎn)品57 20世紀(jì)90年代，影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是() 26 A金融風(fēng)險(xiǎn)B金融發(fā)展C金融深化D金融創(chuàng)新58世界上第一個(gè)股票交易所在1602年成立于荷蘭的

15、阿姆斯特丹.19 A正確B錯(cuò)誤59 2000年3月18日，ENRONEXT下的泛歐交易所由（）合并而成。24A阿姆斯特丹交易所B布魯塞爾交易所C巴黎交易所D倫敦交易所60關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，下面哪些表述是正確的? 26 A金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化B交易所重組與公司化C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D證券市場(chǎng)一體化第二套1有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。() 1 A正確B錯(cuò)誤2參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(). 9-13 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D主權(quán)財(cái)富基金3證券交易所的主要職責(zé)有()。 16 A對(duì)

16、證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C對(duì)上市公司進(jìn)行管理D對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理4費(fèi)城證券交易所是美國成立的第一個(gè)證券交易所.19 A正確B錯(cuò)誤5下列屬于中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的是 17 A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面的監(jiān)管6屬干公募證券特征的是(). 3 A發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)仔B與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C采取公示制度D投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者7中央登記結(jié)夏公司是不以營利為目的的法人.17 A正確B錯(cuò)誤8我國證券業(yè)在加入WTO后的

17、5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。38A 40%B 45%C 49%D 50%9按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為 3 A公募證券和私募證券B貨幣證券和資本證券C政府證券和公司證券D上市證券和非上市證券10證券的流動(dòng)性可通過()方式來實(shí)現(xiàn)。 3 A兌付B承兌C貝占現(xiàn)D轉(zhuǎn)讓11在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次:其一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金，其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。() 12 A正確B錯(cuò)誤12在證券市場(chǎng)上，通過（）引導(dǎo)導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功

18、能。 7 A證券價(jià)格B以上都不對(duì)C行政手段D政府指導(dǎo)13證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是企業(yè)法人。 17 A正確B錯(cuò)誤14截至2009年末，國家外匯管理局共批準(zhǔn)()家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)投資者. 40 A 37B 65C 83D 5515我國證券市場(chǎng)自律性組織包括中國證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 16A正確B錯(cuò)誤16 1999年11月4日，美國國會(huì)通過(，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。 23 A金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B格拉斯一斯蒂格爾法案C證券交易所法D格林斯潘法17證券市場(chǎng)的形成主要得益于() 18 A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D國家政

19、策的支持18中國證監(jiān)會(huì)對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。 17 A正確B錯(cuò)誤19以下不屬于貨幣證券的是 2 A銀行匯票B銀行本票C銀行支票D銀行股票20 美國次貸危機(jī)始于() 27 A 2005年B 2006年C 2007年D 2008年21證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的() 1 A貨幣憑證B法律憑證C書面憑證D資本憑證22在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。() 8 A正確B錯(cuò)誤23 1984年11月，(在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng).37 A中國工商銀行B中國農(nóng)業(yè)銀行C中國銀行D中

20、國建設(shè)銀行24銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。9 A正確B錯(cuò)誤25參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。()9A正確B錯(cuò)誤26中國國際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首飲在境外發(fā)行外幣債券。 37A正確B錯(cuò)誤27貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（） 2 A正確B錯(cuò)誤28 992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約一一特級(jí)鋁期權(quán)標(biāo)誰合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期權(quán)交易過渡。() 29 A正確B錯(cuò)誤29 1918年夏天成立的幼，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 28 A天津市企業(yè)交易所B上海證券物品交易所C音島

21、物品交易所D北平證券交易所30公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券口() 3 A正確B錯(cuò)誤31美國證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。() 19 A正確B錯(cuò)誤32證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括()。 15 A證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D證券交易所33 中華人民共和國證券法正式實(shí)施，這是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑. 31 A 1999年7月1日B 1999年4月1日C 1998年7月1日D 1994年7月1日34依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有() 5 A股票市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D衍生品市場(chǎng)35下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是()。4A證券市

22、場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)B證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所36證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段:萌芽階段、19 A停滯階段B恢復(fù)階段C初步發(fā)展階段D加諫發(fā)展階段37政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用干() 8 A協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D在戰(zhàn)爭(zhēng)期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)賽用的開支38證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是來發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流

23、通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。() 4 A正確B錯(cuò)誤39通常人們把無形市場(chǎng)稱為“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”。()6 A正確B錯(cuò)誤40中國證監(jiān)會(huì)在1 995年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員() 39 A正確B錯(cuò)誤41證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用()進(jìn)行證券投資。 9 A清算資金B(yǎng)自有資本C營運(yùn)資金D受托投資資金42我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)口( 11 A正確B錯(cuò)誤43證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于().16 A政府機(jī)構(gòu)B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)44自20世紀(jì)()序代初以來，西方國家锨起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目

24、標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。27 A 60B 70C 80D 9045 1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司一一深圳特區(qū)證券公司成立。() 29A正確B錯(cuò)誤46我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括()。37 A外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事日股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員B允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)二合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司D允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)47證券市場(chǎng)的停滯階段是(). 20 A20世紀(jì)初B1929- 1933年C20世紀(jì)20年代一第=次世界大戰(zhàn)結(jié)束D第二次世界大戰(zhàn)后一

25、20世紀(jì)60年代48截止到2009年12月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場(chǎng)() 38 A正確B錯(cuò)誤49資本證券是指()。 2 A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)C是有價(jià)證券的主要形式D狹義有價(jià)證券即指資本證券50證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于 16A自律性組織B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)D政府組織51慮擬資本是指以有價(jià)證券形式存在并能給持有者帶來一定收益的資本。() 1 A正確B錯(cuò)誤52提貨單表明了持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種() 2 A有價(jià)證券B商品證券C貨幣證券D資本證券53

26、截至2008年底，上海證券交易所、深圳證券交易所分別有29家和19家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接從事日股交易口()38 A正確B錯(cuò)誤54按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為()。 6 A有形市場(chǎng)B上市市場(chǎng)C無形市場(chǎng)D非上市市場(chǎng)55中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為四個(gè)層次，分別是()_ 37 A在國際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng)開放國內(nèi)資本市場(chǎng)C有條件地開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)市場(chǎng)D有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)56下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是() 4 A證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)B證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證

27、券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所57中國證監(jiān)會(huì)在 ()年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織。 38 A1997B1995C1998D199258下列關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的說法中，不正確的是() 15 A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場(chǎng)所的各類機(jī)構(gòu)C證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷經(jīng)紀(jì)自營投資咨詢等D中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)59反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是() 21 A股票市值占GD尸的比率B證券市場(chǎng)價(jià)值C證券化率（證券市值/GDP）D證券市場(chǎng)指數(shù)60中國證監(jiān)

28、會(huì)按照(授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。17 A全國人大B國務(wù)院C全國人大常務(wù)委員會(huì)D中國人民銀行第三套1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣()，除國家另有規(guī)定外，在中國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資.9 A政府債券和金融債券B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品2進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(). 23A結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金ETF、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮C場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)

29、品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)亞開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分3非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。() 2 A正確B錯(cuò)誤4經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成二，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司。() 11A正確B錯(cuò)誤5機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。() 22 A正確B錯(cuò)誤6下列關(guān)于虎擬資本的表述正確的有()。 1 A虛擬資本的

30、變化完全反映實(shí)際資本額的變化B慮擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格C虛擬資本是相對(duì)獨(dú)二于實(shí)際資本的一種資本存在形式D虎擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格7發(fā)仔人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是 3 A上市證券B公募證券C私募證券D非上市證券8下面屬干證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是 371 A維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益B保護(hù)投資者的權(quán)益C為會(huì)員提供信息服務(wù)D負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草9社會(huì)公益基金可用干證券投資，以求保值增值. 13 A正確B錯(cuò)誤10資本證券是指() 2 A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)C是有價(jià)證券的主要形式D狹義有價(jià)

31、證券即指資本證券11按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為()。 2 A政府證券B金融證券C政府機(jī)構(gòu)證券D公司證券12有價(jià)證券是用干證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）1 A正確B錯(cuò)誤13在對(duì)WTO承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事g股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。 38 A證券交易所所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C中國財(cái)政部D證券交易所14 1982年，月，在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了，100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首改在境外發(fā)行外幣債券. 37A國民信托投資公司B中國信托投資公司C中華信托投資公司D中國國際信托投

32、資公司15在我國，社保基金主要由兩部分組成:一部分是社會(huì)保障基金;另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。() 12 A正確B錯(cuò)誤16證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。() 7 A正確B錯(cuò)誤17政府機(jī)構(gòu)不屬于機(jī)構(gòu)投資者口 9 A正確B錯(cuò)誤18下列說法正確的有()。 4 A證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾B證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱為股票市場(chǎng)C證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系D證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所19隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的()。 11 A信托投資公司

33、B主權(quán)財(cái)富基金C金融機(jī)構(gòu)D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司20下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是() 4 A證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所21證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)客有 16 A經(jīng)紀(jì)、自營B投資咨詢以及購并C客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D證券承銷22 2006年6月，紐約證券交易所和()合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生. 24 A東京證券交易所B泛歐證券交易所C倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D葡萄牙交易所23證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。() 7 A正確B錯(cuò)誤24我國的證券監(jiān)

34、督管理機(jī)構(gòu)直屬國家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。 17 A正確B錯(cuò)誤25中國證監(jiān)會(huì)截至2010年3月，已相繼與()個(gè)國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。 38 A 46B 42 C 33D 5526近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了(交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易. 5 A指數(shù)基金B(yǎng)衍生證券投資基金C交易所交易基金D上市型開放式基金27證券市場(chǎng)的基本功能不包括(), 6 A籌資一投資功能B定價(jià)功能C資本配置功能D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能28單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的()，也不得超過

35、其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的()。 13 A 3% 5%B 5% 3%C 5% 10%D 10% 5%29按()分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。2 A募集方式B是否在證券交易所掛牌交易C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D證券發(fā)行主體的不同30證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下，以證券換取現(xiàn)金的特性。() 3 A正確B錯(cuò)誤31保險(xiǎn)公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于() 10 A債券B證券衍生產(chǎn)品C證券投資基金D股票32下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有() A事業(yè)法人B企業(yè)C金融機(jī)構(gòu)D政府機(jī)構(gòu)33有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是

36、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所. 4 A正確B錯(cuò)誤34 證券自律性組織包括 16 A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)35中國證監(jiān)會(huì)自1992年10月成亞以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至2010年3月，已相繼與42個(gè)國家(或地區(qū)的證券(期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了帥個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。 38 A 46 B 34C 42D 3036由干中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(). 8 A低風(fēng)險(xiǎn)證券B無風(fēng)險(xiǎn)證券C風(fēng)險(xiǎn)證券D高風(fēng)險(xiǎn)證券37慮擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。() 1 A正確B錯(cuò)誤38英國的第一家證券交易所于，1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主