三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案(DOC)

1、5 .產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量在以下哪個(gè)時(shí)機(jī)進(jìn)行（C )三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題姓名：?jiǎn)挝唬撼煽?jī):一、是非題（每題 2 分），在（）內(nèi)正確的打，錯(cuò)誤的打 X。I.GB/T 19001-2008 僅要求 6個(gè)程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（N ）2 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。（Y ）3 .質(zhì)量具有時(shí)效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整質(zhì)量要求。（Y ）4 .僅向市場(chǎng)提供定型產(chǎn)品的組織，不需編制質(zhì)量計(jì)劃。（Y ）5.GB/T 1 9 0 0 1 的 7 .4 .2之 b）是對(duì)組織采購(gòu)人員的資格要求。（N ）6 .沒納入國(guó)家強(qiáng)檢目錄或新采購(gòu)的貼有出廠合格證的計(jì)量器具就不必送檢，。（N ）7

2、 .對(duì)材料生產(chǎn)企業(yè)而言，過程的監(jiān)視和測(cè)量即對(duì)生產(chǎn)、加工過程的監(jiān)控。（N ）8.內(nèi)審策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核過程和區(qū)域的狀況、重要性，以往審核過程的結(jié)果。（Y ）9 .組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化并引起職能調(diào)整，應(yīng)及時(shí)追加內(nèi)審。（Y）10.為保證內(nèi)審獨(dú)立性，內(nèi)審員對(duì)發(fā)現(xiàn)問題不能提出改進(jìn)建議。（N ）II、 所有已識(shí)別的危害因素都應(yīng)制定運(yùn)行控制程序和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。（N ）12、 危險(xiǎn)化學(xué)品必須儲(chǔ)存在專用倉(cāng)庫(kù)、專用場(chǎng)地、或?qū)Ｓ玫膬?chǔ)存室內(nèi)，并由專人管理。（Y ）13、 組織在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)只需考慮所有的危害因素即可？（N）14、只要組織的風(fēng)險(xiǎn)降到法律法規(guī)的要求以下，即可以認(rèn)為是可容許風(fēng)險(xiǎn)了？ （N ）15、

3、 組織宜明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)（專人）、頻次、方法、渠道等；專人研讀，確定所收集的要求與組織環(huán)境因素的關(guān)系。（Y ）、選擇題（每題 3分），將正確答案對(duì)應(yīng)符號(hào)填入（）中。1 .致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力的活動(dòng)是（C ）a）質(zhì)量策劃 b）質(zhì)量保證c）質(zhì)量改進(jìn)d）質(zhì)量控制2 .質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)的方式有（D ）a）管理評(píng)審 b）內(nèi)部審核c）自我評(píng)價(jià)d） ）a + b + c3 .不合格品的可能處置方式有（D）a）返工、返修b）降級(jí)或改作它用4.能成為客觀證據(jù)的有（D ）c）讓步接收或報(bào)廢d） a + b + c5 .產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量在以下哪個(gè)時(shí)機(jī)進(jìn)行（C )a）文件規(guī)定 b） 觀察的客觀事實(shí)c）

4、陪同人員談話d） a + ba）進(jìn)貨階段b）制造過程中及加工成品后c）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程適當(dāng)階段d） a+ b6選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，作為最終手段是？CA 消除危險(xiǎn)源，如用安全品取代危險(xiǎn)品；B、降低風(fēng)險(xiǎn)，如用低壓電器；C 使用個(gè)人防護(hù)用品；D利用技術(shù)進(jìn)步、改善過程控制措施；7.驗(yàn)證是提供客觀證據(jù)對(duì)（B ）己得到滿足的認(rèn)定。a）特定的產(chǎn)品等同使用或應(yīng)用要求b）規(guī)定要求 c）合同要求 d）法律法規(guī)要求8.過程確認(rèn)（C）需要做。a）每個(gè)過程b）關(guān)鍵過程c）使用后才能發(fā)現(xiàn)缺陷過程d） b + c9.質(zhì)里目標(biāo)應(yīng)疋（A )a）可測(cè)量的b）量化的c）質(zhì)量方針制定的基礎(chǔ) d） a + c10.、我國(guó)的職業(yè)健康安全方針

5、是？（ A）A、安全第一、預(yù)防為主； B 安全第一、保障健康； C 預(yù)防為主為主、健康安全； C 實(shí)施安全生產(chǎn)、 保障人民生命財(cái)產(chǎn)；三、不合格項(xiàng)判斷（每題 2 分，條款判斷 1 分，理由說明 1 分，請(qǐng)判別是否有不合格事實(shí)。若 有，判斷出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)，有或沒有不合格均說明理由。）1.審核員在供應(yīng)部審核，當(dāng)審核員查看供方環(huán)境和職業(yè)健康安全行為控制程序422422 有“材料設(shè)備部在與供方簽訂合同，在合同中應(yīng)明確環(huán)境、職業(yè)健康安全要求。 ”但 2012.6.162012.6.16 與河北新型材料有限公司 簽訂的化工材料的購(gòu)貨合同中未包括有關(guān)環(huán)安 方面的要求不符合 GB/T28001-2011 和

6、 GB/T24001-20044.4.62.某商場(chǎng)的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)商場(chǎng)不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無法為產(chǎn)品符合確定的要求提供有效的證據(jù)，不符合 GB/T19001-20087。 6 條款“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。 ”有關(guān)要求。3.某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行 100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)工件不合格，決定返回加工車間進(jìn)行 返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，某車間加工的兩個(gè)不合格工件，返工后未經(jīng)重新檢驗(yàn)確認(rèn)合格，就直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。不符合

7、 GB/T19001-20088。 3 條款“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。 ”的要求。45項(xiàng)，其中有 35 項(xiàng)已關(guān)閉，另外 10 項(xiàng)糾正措施已完成，但10個(gè)不符合項(xiàng)報(bào)告不能提供其糾正措施得到有效落實(shí)的驗(yàn)8。2。 2 條款“跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證5.某審核員在某注塑管生產(chǎn)企業(yè)的車間審核測(cè)量和監(jiān)控裝置控制時(shí)，審核員要求提供所用測(cè)量和監(jiān)控裝置的名單和校準(zhǔn)記錄，工程師說沒有名單，但有校準(zhǔn)記錄。工程師取來了測(cè)量注塑件外形用 的卡尺和稱量用的電子秤的校準(zhǔn)記錄， 都符合要求。 審核員問到注塑機(jī)上測(cè)量溫度和壓力的裝置是 否被校準(zhǔn)，工程師說這不是驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的，不需

8、要校準(zhǔn)，只要壞了及時(shí)修好即可?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)注塑管車間不提供用于測(cè)量注塑過程的溫度和壓力的計(jì)量裝置經(jīng)過檢定或校準(zhǔn) 合格的有效證據(jù)。不符合GB/T19001-20087。6 條款關(guān)于“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。 ”的有關(guān)要求。四、簡(jiǎn)答題： （每題 2 分）1.簡(jiǎn)述對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格實(shí)施糾正措施后跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容。針對(duì)每個(gè)不符合報(bào)告，逐項(xiàng)驗(yàn)證制定的糾正措施的A、 實(shí)施的證據(jù)，如文件修改通知單、培訓(xùn)記錄、檢定證書或校驗(yàn)記錄、設(shè)備維修記錄、過程 檢查記錄、整改后有效運(yùn)行的證實(shí)性記錄等證據(jù)的符合性；B、整改的有效性，如查驗(yàn)類似事情是否還有發(fā)生，當(dāng)事人是否

9、清楚了該過程的控制要求等。2.制定應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)考慮的內(nèi)容？A、識(shí)別潛在的事故和緊急情況B、確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人，C、應(yīng)急指揮中心地點(diǎn)、組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)急指揮者、參與者的責(zé)任、義務(wù)D、 確定緊急情況發(fā)生時(shí)的各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，（如報(bào)警、聯(lián)絡(luò)步驟）E、 確定具有特定作用的的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏 處理的專家G、 疏散程序，包括區(qū)域內(nèi)所有的外來人員H、識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放點(diǎn)以及應(yīng)急處理措施I、 明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口（消防、醫(yī)院、熱力公司等）4 某企業(yè)上次內(nèi)審總共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) 沒有驗(yàn)證記錄。查綜合辦公室上年內(nèi)審記錄表明，其中證記錄。不符合 GB/T190

10、01-2008 結(jié)果。”的有關(guān)要求。J、 與執(zhí)法部門的交流K、 與鄰近單位和公眾的交流（如業(yè)主）L、重要記錄、資料和重要設(shè)備的保護(hù)M 、緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，如廠區(qū)平面布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、 程序、 作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等N、應(yīng)急設(shè)備（報(bào)警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動(dòng)力、逃生工具、危急隔離閥、形狀和斷流器、消防設(shè) 備、急救設(shè)備等） 。O、 對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定（考慮到銀行的保密要求）3GB/T28001 2011 標(biāo)準(zhǔn)的要素中， 其中幾個(gè)要素提及相關(guān)方， 以及對(duì)相關(guān)方的要求是什么？ 五個(gè)。A 、 4。 2方針“可為相關(guān)方所獲得” ；B、432法律法規(guī)及其它相關(guān)要求 “組織應(yīng)及時(shí)更新

11、有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的信息， 并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方” 。C、 433目標(biāo)、指標(biāo) “組織在制定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮相關(guān)方的意見”。D、4 43協(xié)商與溝通 “組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就職業(yè)健康安全信息 互相溝通，組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件并通報(bào)相關(guān)方” 。E、446運(yùn)行控制“所購(gòu)買或使用的貨物、設(shè)備或服務(wù)中已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程 序，將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方” 。4、 8 項(xiàng)質(zhì)量管理原則？A 、 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；B、 領(lǐng)導(dǎo)的作用；C、 全 員參加；D、 與供方的互利關(guān)系；E、 過程方法；F 管理的系統(tǒng)方法G 基于事實(shí)的決策方法H 持續(xù)改進(jìn)5、

12、 431 條款現(xiàn)場(chǎng)審核常見的證據(jù)？A、 環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制程序 、危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制程序 ；B、 環(huán)境因素調(diào)查記錄 ，危害因素辨識(shí)記錄 、危害因素匯總記錄 ；（包括更新記錄） ；C、 每個(gè)環(huán)境因素的環(huán)境影響或危害因素的風(fēng)險(xiǎn)水平以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（包括評(píng)價(jià)方法及結(jié)果 ）。環(huán)境因素評(píng)價(jià)控制措施記錄 ，重大環(huán)境因素清單 ，危害因素評(píng)價(jià)控制措施記錄 、不可接受安 全風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單D、 監(jiān)視和控制環(huán)境影響或風(fēng)險(xiǎn)的措施描述等。6、 442 條款現(xiàn)場(chǎng)審核收集的證據(jù)？A、培訓(xùn)、意識(shí)和能力的管理程序；B、 崗位能力要求；C、培訓(xùn)需求分析；E、 培訓(xùn)方案或計(jì)劃；F、 培訓(xùn)實(shí)施記錄和培訓(xùn)有效性評(píng)估

13、；G、 重要崗位的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄；7、 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（管理方案）在實(shí)施前評(píng)審什么內(nèi)容？A、 計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許的水平？（如緊急狀態(tài)只采用培訓(xùn)）B、 是否產(chǎn)生新的危害因素？（如油庫(kù)通風(fēng)采用風(fēng)扇，不是防爆的）C、是否已選定了投資效果最佳的解決方案？（如本大廈的常明燈的改造問題）8、 管理方針應(yīng)包括哪些內(nèi)容？如何進(jìn)行審核？方針的內(nèi)容至少應(yīng)包括： 質(zhì)量方針：顧客滿意、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)的承諾； 環(huán)境方針：污染預(yù)防、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)承諾； 職業(yè)健康安全：事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康，遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)； 的承諾；審核要點(diǎn)： 是否有文件化的管理方針？

14、是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？?jī)?nèi)容是否包括了上述內(nèi)容？ 是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，并闡明了環(huán)境和職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？ 檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，了解方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜，采取什么方式向員工傳達(dá)方針，了解各層次員工是否理解方針的內(nèi)容； 采用什么方式使相關(guān)方能獲得管理方針，檢查有關(guān)的規(guī)定和記錄； 針對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審以及有關(guān)記錄；了解方針是否實(shí)施。五、根據(jù)下述事實(shí)編寫不合格報(bào)告，格式不限。要求：寫清事實(shí)，用詞簡(jiǎn)練，原文照抄不得 分；說明不合格理由；不符合 GB/T 1 9 0 0 1 一2008/ GB/T 24 0 0 1 一 200/T 28 0 0 1 一 2011 標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)；不符合嚴(yán)重程度

15、。 （10分）1 、 裝配車間里放著標(biāo)有“長(zhǎng)城公司來件”的壓縮機(jī)，車間主任說這是要裝配到長(zhǎng)城公司 購(gòu)買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)檢員這批壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員 說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒必要進(jìn)行檢驗(yàn)了。在裝置車間審核發(fā)現(xiàn)，顧客提供的用于裝配到長(zhǎng)城公司的空調(diào)器上的壓縮機(jī)未能進(jìn)行進(jìn)貨檢 驗(yàn)。上述事實(shí)不符合 GB/T 1 9 0 0 1 一 2008 標(biāo)準(zhǔn)7.5.4 條款關(guān)于“組織應(yīng)識(shí)別、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”的要求。（ 7。 5。 4 一般）2、調(diào)漆室內(nèi)通風(fēng)不好，室內(nèi)的有機(jī)溶劑濃度與工作溫度較高，引起振作工抱怨。企業(yè)建立職 業(yè)健康安全管

16、理體系后。車間將原本為辦公室的兩臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)搬到調(diào)漆室內(nèi)使用， 工人反映現(xiàn)在味道淡 了許多，審核員看到風(fēng)扇正在運(yùn)轉(zhuǎn)，員工抱怨改善了。在調(diào)漆室現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)， 為了改善調(diào)漆室作業(yè)環(huán)境， 為其配備了一臺(tái)普通風(fēng)扇， 用于室內(nèi)通風(fēng)， 但未評(píng)價(jià)普通風(fēng)扇將會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源。上述事實(shí)不符合 GB/T280 0 1 2 0 0 1 標(biāo)準(zhǔn) 4。5。2 條款“對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行評(píng)審。”的要求。4/GB驗(yàn)證、4 52 一般應(yīng)用防爆風(fēng)扇3、 審核組在噴涂車間看到員工使用的一種進(jìn)口粘合劑，從外文說明書上看到該粘合劑會(huì)導(dǎo)致病變， 廠長(zhǎng)給每個(gè)員工發(fā)放了濾清器面具， 但在工作現(xiàn)場(chǎng)中六個(gè)操

17、作工沒一個(gè)配帶， 問操作工知不知道粘 合劑有毒，他們都說不知道，又說工作了三年了，沒有不適反映。在噴涂車間發(fā)現(xiàn)六個(gè)操作工沒一個(gè)配戴濾清器面具， 且工作了三年均不知道粘合劑有毒。 上述 事實(shí)不符合 GB/T 28 0 0 1 一 2 0 11 標(biāo)準(zhǔn) 4。2。2 條款關(guān)于“確保處于各有關(guān)職能和層次 的員工都意識(shí)到在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果， ”的要求。4 42 嚴(yán)重4、 在行政部審核發(fā)現(xiàn)水的消耗、油的消耗被列為重要環(huán)境因素，查有關(guān)記錄表明，公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約 100 噸左右；每天用油約 500KG，但查公司目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案未涉及 節(jié)約用水、用油的有關(guān)要求。公司每

18、天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約 100 噸左右；每天用油約 5 0 0 KG 。為重要環(huán)境因素，但未能 制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案。并予以有效控制GB/T24 0 0 1 一 2 0 0 4 標(biāo)準(zhǔn) 4。3。3一般六、請(qǐng)編制請(qǐng)編制對(duì)：文件控制、記錄控制、內(nèi)審、與顧客有關(guān)過程及環(huán)、安境因素過程檢查表（1 0 分）要求； 思路清晰， 能運(yùn)用查記錄、 間、觀察等各種審核技巧， 合理抽取樣本， 注意到分層。內(nèi)審檢查表審核員：D D受審部門：辦公室第 1 1 頁(yè)共 2 2 頁(yè)條款號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)4.2.34.2.4是否建立了相關(guān)制 度？?jī)?nèi)容？查有效文件登記表是否分類登記、有無作 廢文件？查收文登記和發(fā)文登 記、看：標(biāo)識(shí)、編碼、 發(fā)放號(hào)、記錄清晰？外 來文件發(fā)放是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo) 簽批后才發(fā)？外來文件 所取得渠道暢通？查借閱臺(tái)賬的管理是否 符合要求？. .查作廢分文件的處 置、文件評(píng)審、文件更