哈藥集團(tuán)有限公司外派監(jiān)事管理制度

1、哈藥集團(tuán)有限公司外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問有限公司2004年4月第一章總則2第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)2第三章聘任3第四章工作方式、內(nèi)容和報告4第五章考核和薪酬6第六章解聘、辭職和離任6第七章附則7附一：哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事任命書8附表二：哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事工作報表9附三：哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事解聘書10外派監(jiān)事管理制度第一章總則第一條為建立和完善哈藥集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事，根據(jù)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和哈藥集團(tuán)章程，制定本制度。第二條外派監(jiān)事是指哈藥集團(tuán)公司對外投資時，由哈藥集團(tuán)公司提名并代表哈藥集團(tuán)公司在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的員工。第三條外派監(jiān)事按照是否在

2、哈藥集團(tuán)公司兼任經(jīng)營管理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)不兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事。第四條本制度中，除特殊注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)公司”是指哈藥集團(tuán)有限公司，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團(tuán)有限公司擁有實(shí)際控制權(quán)的對外投資企業(yè)。第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第五條集團(tuán)公司通過外派監(jiān)事對權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：（ 1） 參與檢查權(quán)屬公司財務(wù)，并及時向集團(tuán)公司匯報權(quán)屬公司的財務(wù)現(xiàn)狀；（ 2） 參與監(jiān)督權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)權(quán)屬公司董事

3、、經(jīng)營層成員的行為損害公司利益時，要求其予以糾正，并及時向集團(tuán)公司匯報；（ 3） 集團(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。第六條外派監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：（ 1） 獲知權(quán)屬公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（ 2） 獲知集團(tuán)公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（ 3） 列席集團(tuán)公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；（ 5） 在權(quán)屬公司監(jiān)事會上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；（ 6） 列席權(quán)屬公司董事會的權(quán)利；（ 7） 提議召開權(quán)屬公司董事會的權(quán)利；（ 8） 提議召開權(quán)屬公司臨時股東大會的權(quán)利；（ 9） 集團(tuán)公司賦予的其他權(quán)利。第七條外派監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)

4、。外派監(jiān)事的基本義務(wù)包括：（ 1） 遵守集團(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；（ 2） 不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財產(chǎn)；（ 3） 不得泄露集團(tuán)公司秘密；（ 4） 作為集團(tuán)公司的對權(quán)屬公司經(jīng)營管理的監(jiān)督者，在權(quán)屬公司監(jiān)事會進(jìn)行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；（ 5） 外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章聘任第八條集團(tuán)公司在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。第九條外派監(jiān)事的基本任職資格包括：（ 1） 根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；（ 2） 承認(rèn)

5、并信守集團(tuán)公司章程，承諾根據(jù)公司章程及有關(guān)的管理制度忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)；（ 3） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（ 4） 具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達(dá)能力等；（ 5） 年富力強(qiáng)，有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)；第十條外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：（ 1） 集團(tuán)公司董事會根據(jù)權(quán)屬公司的實(shí)際情況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求計劃；（ 2） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事需求計劃組織初步選拔，根據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（23人）；（ 3） 人事分管副總裁對外派監(jiān)

6、事候選人名單進(jìn)行審議，并提出意見；（ 4） 總裁對外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審核，必要時召集總裁辦公會進(jìn)行審議，并提出外派監(jiān)事提名議案（1人）；（ 5） 集團(tuán)公司董事會對總裁（總裁辦公會）審議通過的外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)公司的決議；（ 6） 集團(tuán)公司董事會董事長根據(jù)董事會決議，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；（ 7） 外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事任命書）；（ 8） 外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書之后前往權(quán)屬公司就職。第十一條外派監(jiān)事既可以是專職監(jiān)事，也可以是兼職監(jiān)事。第十二條外派監(jiān)事應(yīng)該要

7、保證有充分的時間和精力來切實(shí)履行其職責(zé)，專職監(jiān)事最多可以同時在不超出4家權(quán)屬公司擔(dān)任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多可以同時在不超出2家權(quán)屬公司擔(dān)任外派監(jiān)事。第四章工作方式、內(nèi)容和報告第十三條兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)在集團(tuán)公司。第十四條專職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來確定，既可以在集團(tuán)公司辦公，也可以在權(quán)屬公司辦公。第十五條外派監(jiān)事如果在集團(tuán)公司辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)公司的日常管理制度，如果在權(quán)屬公司辦公，應(yīng)該遵守權(quán)屬公司的日常管理制度。第十六條外派監(jiān)事應(yīng)該按照權(quán)屬公司監(jiān)事會會議通知準(zhǔn)時出席監(jiān)事會，如果由于客觀因素不能出席監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)公司其他外派監(jiān)事代為投票，并及時向集團(tuán)公司匯報

8、。第十七條外派監(jiān)事在出席權(quán)屬公司監(jiān)事會之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：（ 1） 主動向權(quán)屬公司其他監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取監(jiān)事會議題的相關(guān)信息；（ 2） 對監(jiān)事會擬審議的議題，外派監(jiān)事之間要及時進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案，及時把決策議案向集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報并聽取指示；（ 3） 外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時列席集團(tuán)公司總裁辦公會和董事會會議。第十八條外派監(jiān)事根據(jù)集團(tuán)公司的決議，代表集團(tuán)公司在權(quán)屬公司監(jiān)事會上進(jìn)行表決，并及時把表決結(jié)果向集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報。第十九條外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會進(jìn)行表決時，必須遵循集團(tuán)

9、公司的決議。第二十條外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會閉會期間的主要工作內(nèi)容包括：（ 1） 了解權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問題，并及時把相關(guān)信息反饋到集團(tuán)公司；（ 2） 監(jiān)督權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和監(jiān)事會的各項(xiàng)決議；（ 3） 檢查權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子經(jīng)營管理的合法性和合規(guī)性；（ 4） 配合集團(tuán)公司審計監(jiān)察部對權(quán)屬公司進(jìn)行審計；（ 5） 集團(tuán)公司安排的其他工作。第二十一條集團(tuán)公司外派監(jiān)事實(shí)行工作匯報制度，具體安排如下：（ 1） 每月匯報一次，通過列席總裁辦公會進(jìn)行匯報；（ 2） 對重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報，既可以是單獨(dú)對總裁進(jìn)行匯報，也可以列席總裁辦公會進(jìn)行匯報；第二十二條外

10、派監(jiān)事工作匯報的主要內(nèi)容包括：（ 1） 匯報期內(nèi)個人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；（ 2） 匯報期內(nèi)權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問題；（ 3） 匯報期內(nèi)權(quán)屬公司對股東大會決議和監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；（ 4） 匯報期內(nèi)權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層在經(jīng)營管理中存在的問題；（ 5）集團(tuán)公司所要求的其他匯報內(nèi)容。外派監(jiān)事列席集團(tuán)公司董事會進(jìn)行年度述職報告，年度述職報告是第二十三條對外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第二十四條外派監(jiān)事工作匯報既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報，也要提交書面的工作報表，書面工作報表（參看附表二哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事工作報表）是對外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第五章考核和薪酬第二十五條集團(tuán)公司

11、對外派監(jiān)事實(shí)施定期考核，詳細(xì)的考核辦法詳見哈藥集團(tuán)公司員工考核管理辦法和哈藥集團(tuán)員工考核標(biāo)準(zhǔn)。第二十六條集團(tuán)公司實(shí)施外派監(jiān)事補(bǔ)貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司發(fā)放，在集團(tuán)公司管理費(fèi)用列支。第二十七條外派監(jiān)事年度補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元，同時兼任多家公司的外派監(jiān)事每增加一家公司年度補(bǔ)貼增加XXXX元。第二十八條外派監(jiān)事補(bǔ)貼在監(jiān)事任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。第二十九條任期不滿整年的外派監(jiān)事如果是正常離任，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如果是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。第六章解聘、辭職和離任第三十條外派監(jiān)事實(shí)行任期制，具體任期由其所任職的權(quán)屬公司根據(jù)公司章程確定。第三十一條外派監(jiān)事如果不能勝任工作

12、，集團(tuán)公司應(yīng)該及時予以解聘。第三十二條外派監(jiān)事解聘方案由集團(tuán)公司人力資源部提出，報集團(tuán)公司總裁辦公會和董事會審核通過，提交集團(tuán)公司股東大會審批，具體的流程如下：（ 1） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果，對于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；（ 2） 人事分管副總裁對外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出意見；（ 3） 總裁辦公會對外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出集團(tuán)公司關(guān)于外派監(jiān)事解聘議案；（ 4） 集團(tuán)公司董事會對外派監(jiān)事解聘議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)公司關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議；（ 5） 集團(tuán)公司董事會董事長根據(jù)董事會決議，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事解聘決議進(jìn)行表決；（ 6） 外

13、派監(jiān)事解聘決議經(jīng)過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書（參看附三哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事解聘書）；第三十三條外派監(jiān)事在任期內(nèi)可以提出辭職，但是辭職申請須經(jīng)集團(tuán)公司審核通過之后提交權(quán)屬公司股東大會審批，具體流程如下：（ 1） 外派監(jiān)事提出辭職申請；（ 2） 集團(tuán)公司人力資源部對外派監(jiān)事辭職原因進(jìn)行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；（ 3） 集團(tuán)公司人力資源分管副總裁審閱辭職申請，并出示意見；（ 4） 集團(tuán)公司總裁辦公會審議辭職申請，并出示意見（ 5） 集團(tuán)公司董事會審議辭職申請，并形成集團(tuán)公司關(guān)于辭職申請的決議；（ 6） 集團(tuán)公司董事會董事長根據(jù)集團(tuán)公司決議在權(quán)屬公司股東大會上進(jìn)行表決。第三十四條外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動辭職而離任，其他情況均為正常離任。第三十五條外派監(jiān)事離任時，由審計監(jiān)察部對其進(jìn)行離任審計。第三十六條外派監(jiān)事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問題全部移交。第七章附則第三十七條本制度由集團(tuán)公司人力資源部起草和修訂，由集團(tuán)公司總裁（辦公會）審議，集團(tuán)公司董事會審批后發(fā)布。第三十八條本制度自發(fā)布之日起施行。第三十九條本制度由哈藥集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。附一：哈藥集團(tuán)公司外派監(jiān)事任命書先生（女士）：經(jīng)集團(tuán)公司總裁辦公會研究，經(jīng)集團(tuán)公司董事會審議，并由公司股