不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程

1、00.10.2122.133.13.4不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序目的對不合格品進行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付;消除實際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。適用范圍工程/工序不合格品的控制;實際/潛在不合格原因的控制。術(shù)語和定義采用GB/T19001-2000標準中的術(shù)語。重大不合格品：直接經(jīng)濟損失在10萬元以上的不合格品。一般不合格品：直接經(jīng)濟損失在5千元以上的，不滿10萬元的不合格品。不合格品的處置：包括返修、返工、降級使用、報廢、請求顧客讓步接收等形式。相關(guān)部門:指集團公司工程部、設(shè)物部。質(zhì)量報表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計表”、“工程質(zhì)量事故件名表”“竣工驗收單位工程件名

2、表”、“工程質(zhì)量統(tǒng)計表”、“工程試驗資料統(tǒng)計表”。質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報表，安全質(zhì)量周報，影響工程質(zhì)量的施工過程/作業(yè)的質(zhì)量記錄，顧客意見,外部質(zhì)量信息等。職責(zé)總經(jīng)理：主持直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品的評審?？偣こ處?主持重大不合格品的評審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師:審批各自負責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。安質(zhì)處接收重大不合格品、一般不合格品報告；3.4.1 組織、參加重大不合格品的評審;制作分發(fā)重大不合格品報告的審批意見;3.4.2 確認重大不合格品的驗證記錄。3.5相關(guān)部門收集質(zhì)量信息,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實

3、施。3.5.2 驗證預(yù)防措施實施效果。3.6項目部對不合格品進行評價;3.6.1 對一般不合格品進行評審,審批處置方案,驗證處置結(jié)果；上報重大不合格品報告;3.6.2 制定所轄范圍內(nèi)的糾正/預(yù)防措施,并批準實施;驗證糾正/預(yù)防措施實施效果;3.6.3 收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時反饋相關(guān)部門。4 工作程序不合格品的標識、記錄、隔離4.1.1 工程/工序不合格品,由項目部負責(zé)記錄,填寫“不合格品報告”，項目部工區(qū)實施標識、隔離；標識的方法：掛牌或?qū)懽謽俗R，紅色寫明“不合格”，并注明范圍/數(shù)量等。當(dāng)不會發(fā)生誤用時，也可以記錄標識。4.2 不合格品的評價由項目部對不合格品進行評價,判定損失金額。4

4、.3 不合格品的評審一般不合格品由項目部組織評審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施，并批復(fù)實施。4.3.1 發(fā)生重大不合格品時,項目部24小時內(nèi)報告安質(zhì)處,安質(zhì)處接報告后二日內(nèi)組織相關(guān)部門、項目部進行原因調(diào)查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時,邀請有關(guān)部門、專家參加）,確定處置方案和糾正措施。由安質(zhì)處將總工程師的審批意見下達到項目部。當(dāng)發(fā)生直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品時,由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審事宜。4.4 不合格品的處置/糾正措施工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項目部負責(zé)實施;4.4.1 項目部對不合格品的處置/糾正措

5、施實施結(jié)果進行驗證,驗證當(dāng)日填寫“不合格品驗證記錄”。當(dāng)驗證結(jié)果未達到預(yù)期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.3;重大不合格品的“驗證記錄”于驗證后的次日報送安質(zhì)處，安質(zhì)處對“不合格品驗證記錄”進行確認。一般不合格品的“驗證記錄”，由項目部進行確認。并于3日內(nèi)，將確認后的“不合格品報告”報安質(zhì)處一份。4.5 不足5千元的不合格品,由項目部安排專人負責(zé)評價、處置、驗證、記錄等。當(dāng)需要采取預(yù)防措施時,執(zhí)行本程序4.8。4.6 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時的評價/評審及處置/糾正措施相關(guān)產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時向總工程師報告，同時通報給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。4.6.1 由安質(zhì)處組

6、織工程部、經(jīng)營部對交付以后的不合格品進行評價,判定損失金額。4.6.2 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部進行評審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施。4.6.3 如屬重大不合格品時,安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門進行原因調(diào)查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時，邀請有關(guān)部門、專家參加），由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品時，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審。465產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施，由指定的施工單位負責(zé)實施。466安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部對產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置

7、/糾正措施實施結(jié)果進行驗證，驗證當(dāng)日填寫不合格品驗證記錄”。當(dāng)驗證結(jié)果未達到預(yù)期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.6。4.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理相關(guān)部門、項目部分別收集質(zhì)量信息，并進行分析、整理。項目部將整理后的質(zhì)量信息及時反饋到相關(guān)部門。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處定期上報質(zhì)量報表、質(zhì)量信息。相關(guān)部門、項目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險程度確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時，執(zhí)行本程序4.8;不需要時執(zhí)行記錄控制程序。4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時：相關(guān)部門、項目部組織對潛在不合格進行原因分析，并做好記錄；相關(guān)部門、項目部針對原因分析，

8、制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，制作分發(fā)，并督導(dǎo)實施；實施預(yù)防措施的部門、項目部應(yīng)指定專人負責(zé)組織實施，并做好實施過程的相關(guān)記錄。制定預(yù)防措施的部門、項目部應(yīng)按要求驗證實施效果，并形成記錄；預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時，措施的制定部門/項目部應(yīng)提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行文件控制程序；當(dāng)預(yù)防措施驗證無效或未達到預(yù)期的基本要求時，重新執(zhí)行本程序的4.84.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10本程序運行過程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行記錄控制程序相關(guān)/支持性文件4.10 信息交流程序（ZS/CX/SB03）文件控制程序（ZS/CX/SB01）4.11 記錄控制程

9、序（ZS/CX/SB02）相關(guān)記錄4.12 質(zhì)量報表（二級）不合格品報告（二級）4.13 質(zhì)量信息（二級）預(yù)防措施（二級）4.14 預(yù)防措施效果驗證報告（一級）附表/附錄4.15 不合格品報告工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計表4.16 工程質(zhì)量事故件名表返回不合格品報告編號:報告單位品名不合格品產(chǎn)生時間價值地點責(zé)任單位不合格品發(fā)生經(jīng)過（可另附頁）：簽字年月日評審結(jié)果：年月日處置方案/糾正措施：年月日審批意見：驗證記錄:單位簽字年月日確認單位簽字年月日工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計表填報單位（蓋章）：年季度編號:項目無重大、般事故天數(shù)質(zhì)量事故損失金額元事故次數(shù)其中原因分析重大般違反基建程序材料設(shè)備設(shè)計勘察施工測量錯誤勘探錯誤不按圖施工測量放樣錯誤技術(shù)交底不清施流工程工不藝當(dāng)不按規(guī)則操作工程試驗錯誤施工不中當(dāng)防護其它單位負責(zé)人：統(tǒng)計負責(zé)人：