2018年證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(一)

1、2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案（1）為考生們整理了“2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案（1）”，希望有所幫助，更多證券從業(yè)資格考試信息請(qǐng)關(guān)注本網(wǎng)站的及時(shí)更新哦。祝同學(xué)們金榜題名！2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案（1）一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1 .下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（）。A.保管基金資產(chǎn)B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上D.執(zhí)行基金管理人的投資指令2 .期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場(chǎng)

2、所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是（）。A.注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度4 .在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.55 .下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證

3、金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)6 .（）是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)B.證券投資顧問(wèn)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券研究報(bào)告7 .下列不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照8 .年檢申請(qǐng)報(bào)告C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表8.向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)

4、務(wù)資格。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9 .證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。A.誠(chéng)實(shí)守信B.自愿性C.合法性D.公平性10 .證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元11 .從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.備案制B.審批制C.標(biāo)準(zhǔn)制D.注冊(cè)制12 .證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。A.凈資本B.總資本C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)13 .以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了（）與風(fēng)險(xiǎn)資

5、本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.A.公司業(yè)務(wù)范圍B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D.凈資本充足水平14 .為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的（）。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)15 .保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.20%B.5%C.10%D.4%16 .當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A.中國(guó)人民銀行B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.

6、財(cái)政部17 .我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)（）。A.停止交易B.強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)C.停止清算D.限制交易18 .我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.A.8B.6C.12D.119 .我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬(wàn)元8.1 億元C.2億元D.3億元20 .上市公司信息披露管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自（）施行。A.2006年1月30日B.2006年8月30日C.2007年1月30日D.2007年8月30日21 .對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A.核準(zhǔn)B.備案C.注冊(cè)D.關(guān)注22 .我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（）超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A.凈資產(chǎn)B.票面總值C.募集股數(shù)D.募集金額23 .我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司（）。A.代銷(xiāo)B包銷(xiāo)C.注銷(xiāo)D.自銷(xiāo)24 .（）可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。A.信托投資公司B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司C.主權(quán)財(cái)富基金D.金融租賃公司25 .監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)

8、督，并向（）負(fù)責(zé)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.股東會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)26.2005年9月，（）發(fā)布保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以?xún)?nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行27.遵循（）原則。制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。A?？蛻?hù)適當(dāng)性B.客戶(hù)公平性C.客戶(hù)公開(kāi)性D.客戶(hù)公正性28.2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布（

9、），我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。A.關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)B.關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知C.上市公司股權(quán)分置改革管理辦法D.上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法29 .證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列（）行為。A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B.拒絕以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券D.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券30 .上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)披露。A.1個(gè)月31 2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月31.我國(guó)證券法于（）出臺(tái)。A.1987年B.1993年C.1998年D.2002年32 .基金登記是由（

10、）來(lái)完成的。A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登記機(jī)構(gòu)33 .開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.證券交易市場(chǎng)34 .（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.教育部35 .在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得（）結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)36 .首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。A.最近

11、2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)37 .()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會(huì)計(jì)復(fù)核38 .根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶(hù)以()的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。A.基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人聯(lián)名39 .()是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金

12、管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核B.基金頭寸的復(fù)核C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核40 .商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/541 .證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（）。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系A(chǔ).上市推薦書(shū)B(niǎo).上市協(xié)議C.上市公告書(shū)D.上市章程42 .上市公司信息披露制度是證券法“三公”原則中（）的具體要求和反映。A.公平原則B.公正原則C.公開(kāi)原則D.公示原則43 .按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市交易的股

13、票B期貨C.上市交易的國(guó)債D.上市交易的企業(yè)債券44 .凡年滿(mǎn)（），具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A.16周歲B.18周歲C.20周歲D.22周歲45 .對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是（）。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)46 .設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.沒(méi)有限制47 .根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。A.托管、接管B撤銷(xiāo)C.停業(yè)整頓D.行政重組4

14、8 .證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則49 .證券法規(guī)定（）設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行50 .上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由（）承銷(xiāo)。A.商業(yè)銀行B.基金公司C.證券公司D.保險(xiǎn)公司二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。I.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。I.新聞出版業(yè)H.為他人提供擔(dān)保田.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)IV.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能a.

15、InmB.InIVC.nmivd.imiv2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。I.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓n.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份m.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理IV.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)A.Inmb.InivC.nmivd.imiv3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。I.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化n.公司的董事發(fā)生變動(dòng)出.公

16、司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定IV.公司實(shí)施股票再融資A.Ib.InC.Inmd.inmiv4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托I.委托人身份n.委托內(nèi)容田.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量IV.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額a. Inmivb. InmC.nmivd.iniv5.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。I.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失n.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失m.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損w.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失a.ImB.nivC.IIVd.nm6.招股說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容包括（）。I.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要

17、的顯要位置作出的聲明n.本次發(fā)行概況m.募集資金運(yùn)用IV.重大事項(xiàng)提示a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有（）。I.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議n.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告m.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知IV.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告a.InB.mivC.imd.niv8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有（）。1

18、.發(fā)行人n.保薦機(jī)構(gòu)出.債券受托管理人IV.中介機(jī)構(gòu)a. Inmb. inivC.imivd.inmiv9.資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有()。I.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣n.具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力m.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道IV.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為a.InmB.nmivC.inivd.imiv10.當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí),應(yīng)當(dāng)披露的信息有()。I.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所n.上市公司的名稱(chēng)，股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例出.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情

19、況IV.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv11.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中()。I.結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷(xiāo)售模式及賒銷(xiāo)政策等情況.分析說(shuō)明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力n.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)m.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容IV.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說(shuō)明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符a. Inmb. inivC.imivd.nmiv12.證券業(yè)從業(yè)

20、人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序是（）。I.申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表。連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)n.機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)出.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢a. Inmb. inC.nmd.im13.證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。I.有重大影響的n.全資擁有的HI.控股的IV.被同一機(jī)構(gòu)控制的A.InmB.nHI1Wc. inivd. inmiv14.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)

21、幕信息的有（）。I.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任n.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%m.公司分配股利或增資計(jì)劃IV.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)a. Inmivb. ininc. inivD.iniv15.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）I.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”n.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定in.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)IV.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作b. inmivc. inivd. imiv16 .當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。I.調(diào)整標(biāo)的證

22、券標(biāo)準(zhǔn)或范圍n.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率出.調(diào)整融資、融券保證金比例IV.調(diào)整維持擔(dān)保比例a. Ib. inc. inmd. inmiv17 .從基金的類(lèi)型來(lái)看，基金一般可以分為()。I.成長(zhǎng)型投資基金n.收入型基金田.開(kāi)放式基金IV.封閉式基金a.inB.mivC.IIVd.nmiv18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。I.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格n.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位田.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人IV.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人a.InB.IIVC.nivd

23、.im19.深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。I.9:159:25H.9:3011:30出.13:0014:571V.14:5715:00a. inmivb. inmC.mivd.nm20 .目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在（）進(jìn)行。I.上海證券交易所n.深圳證券交易所田.場(chǎng)外交易市場(chǎng)IV.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心a. Inmb. inivc. imivd. inmiv21 .股權(quán)融資包括（）。i.配股n.增發(fā)新股出.股利分配中的送紅股iv.股利分配中的現(xiàn)金分紅a. Inmb. inivc. imivd. nmiv22 .甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)

24、營(yíng)管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有（）。I.股東會(huì)會(huì)議記錄n.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告m.公司章程a.InmB.nmc. ind. i23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。I.董事會(huì)報(bào)告n.財(cái)務(wù)報(bào)表附注m.證券公司的年度報(bào)告IV.與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容a. inmivb. inmC.inivd.nmiv24.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有（）。I.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東n.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東m.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東iv.持有股份的比例雖然不足50%

25、，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東a. Inmb. inivC.imivd.inmiv25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括（）。I.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上H.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載出.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元IV.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行A.InB.mivC.imd.niv26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有()。1 .國(guó)有獨(dú)資公司n.股份有限公司m.自然人a. Inmb. inC.imd.n

26、m27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為()。I.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值n.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況田.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備a. Inmb. i

27、nivC.imivd.nmiv28.由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形是（）。I.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的n.受到刑事處罰的m.被市場(chǎng)禁入的iv.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的V.違反職業(yè)道德的a.nmB.nmivVC.mivVd.inmivV29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有（）。I.甲的出質(zhì)行為有效n.甲的出質(zhì)行為無(wú)效田.如果因出質(zhì)行為無(wú)效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.如果因出質(zhì)行為無(wú)效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任a.nivB.ninc.inD.I30

28、.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。I,國(guó)債口,企業(yè)債券m.權(quán)證w.封閉式基金a. Inb. Ininc. inivd. inmiv價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值田.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率IV.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金A.Ib.InC.Inmd.inmiv34.限制證券賬戶(hù)交易的措施包括（）。I.限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種.但允許賣(mài)出n.限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種.但允許買(mǎi)人m.限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部

29、交易品種IV.禁止指定、轉(zhuǎn)托管a. Inivb. InmC.imivd.nmiv35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有（）。I.最近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的n.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的田.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的IV.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的A.IIIIVb.InmC.Imivd.nmiv36.目前。我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督n.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管出.證券交易所的監(jiān)督iv.證券公司的內(nèi)部控制a. Inmb. inC.inmivd.nmiv37.下

30、列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯(cuò)誤的有（）。I.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元n.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定m.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定IV.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異a.InB.mivC.nmD.IIV38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（）1 .上月交易天數(shù)n.最低結(jié)算備付金比例出.上月證券買(mǎi)入金額IV.上月末保證金余額A.Ib.InC.Inmd.inmiv39.目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有（）。I.香港聯(lián)合交易所n.深圳證券交易所出.上海

31、證券交易所IV.上海金融期貨交易所a.InB.nmC.imd.niv40.根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）I.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%n.控股股東認(rèn)購(gòu)的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓m.募集資金使用符合規(guī)定a.InB.nmC.imd.n41.我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）I.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格n.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施m.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度IV.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格a. Inmb. inivC.nmivd.imiv42.依據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量。委托可以分為（

32、）。I.整數(shù)委托n.零數(shù)委托田.成交委托IV.限價(jià)委托a.InB.mivC.IIVd.nm43.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有()。I.市價(jià)委托申報(bào)n.限價(jià)委托申報(bào)m.由客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)IV.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)a.InB.mivC.IIVd.nm44.證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券()。I.相應(yīng)的變動(dòng)情況n.種類(lèi)m.價(jià)格iv.數(shù)量a. Inmb. inivC.nmivd.inmiv45.填寫(xiě)委托單時(shí)，證券名稱(chēng)的填寫(xiě)方法有()。I.全稱(chēng)n.簡(jiǎn)稱(chēng)HI.首字母IV.代碼A.Inmb. inivc. iinIVd. ninIV46 .上海

33、證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).I.中小企業(yè)板指數(shù)n.分類(lèi)指數(shù)HI.成分指數(shù)IV.綜合指數(shù)a. Inmb. inivc. iinIVd. niniv47 .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶(hù)的保密資料包括()oI.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況n.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)m.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量iv.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額a. Inmb. iinivc.ninivd.inmiv48.關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有（）。I.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格n.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱

34、的可能性m.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先IV.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷(xiāo)商是唯一的“賣(mài)方”a. Inmb. inivC.imivd.nmiv49.證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶(hù)交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括（）。I.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職n.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核田.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)IV.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次a.InB.mivC.IIVd.nm50.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（）i.警告n.沒(méi)收違法所得m.罰款iv.追究刑事責(zé)任a. Inmb.

35、inivc. imivd. nmiv答案及解析（1）保管基金資一、選擇題1 .【答案】Co解析：基金托管人的義務(wù)包括:產(chǎn)。（2）保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。（3）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。2 .【答案】Co解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。3 .【答案】A。解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法中華人民共和國(guó)公司法和期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期

36、貨從業(yè)資格。（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（5）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。（7）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。4 .【答案】Co解析：在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。5 .【答案】Co解析：期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。6 .【答案】A。解析：證券投資咨詢(xún)是指從事證券、期

37、貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。7 .【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：（1）年檢申請(qǐng)報(bào)告。（2）年度業(yè)務(wù)報(bào)告。（3）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。8 .【答案】Co解析：向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。9 .【答案】A。解析：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。10 .【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，具

38、凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。11 .【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。12 .【答案】A。解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。13 .【答案】B。解析：以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：（1）建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;（2）建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；（3）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。14 .

39、【答案】Do解析：為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。15 .【答案】Co解析：保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。16 .【答案】C:解析：當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。17 .【答案】Do解析：證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者，修訂后的證券法在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證

40、券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。18 .【答案】B。解析：我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.19 .【答案】B。解析：我國(guó)證券投資基金法規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的章程；(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

41、;(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。20 .【答案】Co解析：上市公司信息披露管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行。21 .【答案】A。解析：我國(guó)證券法第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。22 .【答案】B。解析：我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，

42、應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。23 .【答案】D。解析：我國(guó)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。24 .【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。25 .【答案】B。解析：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

43、26 .【答案】Co解析：2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以?xún)?nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。27 .【答案】A。解析：遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。28 .【答案】Co29 .【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。30 .【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半

44、年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。31 .【答案】Co32 .【答案】D。解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。具具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。33 .【答案】Co解析：投資者投資于開(kāi)放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。34 .【答案】A。解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。35 .【答案】Co解析：在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。36

45、.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。37 .【答案】Co解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。38 .【答案】Co解析：結(jié)算備付金賬戶(hù)是以托管人名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開(kāi)立的、用于所托管基金在交易所買(mǎi)賣(mài)證券的資金結(jié)算賬戶(hù)。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算

46、備付金二級(jí)賬戶(hù)，由托管人再與基金進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。39 .【答案】Co解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。40 .【答案】A。解析：商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。41 .【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問(wèn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。42 .【答案】Co解析：上市公司信息披露制度是證券法“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。43 .【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券

47、和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。44 .【答案】B。解析：凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。45 .【答案】Co解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。46 .【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。47 .【答案】Co解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全

48、部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。48 .【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：價(jià)格優(yōu)先原則；(2)時(shí)間優(yōu)先原則。49 .【答案】A。解析：證券法規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。50 .【答案】C價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）?；鸸芾砣丝砂瓷曩?gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。34 .【答案】B。解析：證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒

49、，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。限制證券賬戶(hù)交易的措施包括：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）；限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種(但允許買(mǎi)入)：限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種。35 .【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司1貝芬。36 .【答案】Co解析：我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制；(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理；(3)證券交易所的監(jiān)督；(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(即中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu))的監(jiān)管。37 .【答案】Do解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的