證券投資基金的運(yùn)作與主體講義(powerpoint 36頁)

1、基金基金(jjn)的的市場營銷市場營銷基金基金(jjn)募集募集基金的投資基金的投資管理管理基金資產(chǎn)基金資產(chǎn)托管托管基金份額登基金份額登記記基金信息披露基金信息披露基金估值與基金估值與會計(jì)核算會計(jì)核算一、證券投資基金的運(yùn)作一、證券投資基金的運(yùn)作第一頁，共三十六頁。銷售銷售(xioshu)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)相互相互(xingh)監(jiān)監(jiān)督督基金基金(jjn)管理人管理人基金托管基金托管人人資產(chǎn)保管資產(chǎn)保管基金資產(chǎn)基金資產(chǎn)律師律師注冊會計(jì)、審計(jì)師注冊會計(jì)、審計(jì)師注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記機(jī)構(gòu)投資人投資人投資人投資人證監(jiān)會證監(jiān)會交易所交易所第二頁，共三十六頁。第三頁，共三十六頁。第四頁，共三十六頁。第五頁，共三十六頁。

2、第六頁，共三十六頁。第七頁，共三十六頁。第八頁，共三十六頁。第九頁，共三十六頁。第十頁，共三十六頁。 基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常(rchng)管理的管理的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭?dān)任，通常由證券公司、信機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭?dān)任，通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地立。托投資公司發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地立。 第十一頁，共三十六頁。第十二頁，共三十六頁。第十三頁，共三十六頁。第十四頁，共三十六頁。第十五頁，共三十六頁。第十六頁，共三十六頁。第十七頁，共三十六頁。第十八頁，共三十六頁?；鸹?jjn)托管人在基金

3、托管人在基金(jjn)運(yùn)運(yùn)作中有何作用？作中有何作用？第十九頁，共三十六頁。第二十頁，共三十六頁。第二十一頁，共三十六頁。主要包括：主要包括：資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算(h sun)、投資運(yùn)作監(jiān)督等。、投資運(yùn)作監(jiān)督等。第二十二頁，共三十六頁。第二十三頁，共三十六頁。簽署簽署(qinsh)合合同同基金基金(jjn)終止終止基金運(yùn)作基金運(yùn)作基金募集基金募集與基金公與基金公司洽談合司洽談合作，簽署作，簽署基金合同基金合同（草案）（草案）進(jìn)行托管業(yè)進(jìn)行托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)準(zhǔn)備，務(wù)各項(xiàng)準(zhǔn)備，如系統(tǒng)測試、如系統(tǒng)測試、開戶等開戶等基金財(cái)產(chǎn)保管基金財(cái)產(chǎn)保管基金會計(jì)核算基金會計(jì)核算基金資產(chǎn)

4、清算基金資產(chǎn)清算基金交易監(jiān)控基金交易監(jiān)控參與終止參與終止清算備案清算備案并公告并公告重點(diǎn)：第二十四頁，共三十六頁。第二十五頁，共三十六頁。第二十六頁，共三十六頁。第二十七頁，共三十六頁。第二十八頁，共三十六頁。第二十九頁，共三十六頁。第三十頁，共三十六頁。第三十一頁，共三十六頁。投資決策投資決策投資投資(tu z)研究研究投資投資(tu z)交易交易投資風(fēng)險(xiǎn)控制投資風(fēng)險(xiǎn)控制基金投資管理人員的監(jiān)督管理基金投資管理人員的監(jiān)督管理 投資決策委員會是公司投資決策委員會是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)高投資決策機(jī)構(gòu) 我國基金管理公司一般的決策程序是我國基金管理公司一般的決策程

5、序是A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告 B.投資決策委員會決定基金的總體投資計(jì)劃投資決策委員會決定基金的總體投資計(jì)劃 C.基金投資部制定投資組合的具體方案基金投資部制定投資組合的具體方案 D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 投資機(jī)構(gòu)投資機(jī)構(gòu)投資實(shí)施投資實(shí)施投資制定投資制定宏觀與策略宏觀與策略研究研究行業(yè)研究行業(yè)研究個股研究個股研究 推行首席交易推行首席交易員負(fù)責(zé)制員負(fù)責(zé)制嚴(yán)格執(zhí)行交易嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則行為準(zhǔn)則 第三十二頁，共三十六頁。第三十三頁，共三十六頁。第三十四頁，共三十六頁。1、有時候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。2022-4-92

6、022-4-9Saturday, April 09, 20222、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。2022-4-92022-4-92022-4-94/9/2022 1:26:38 PM3、越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。2022-4-92022-4-92022-4-9Apr-229-Apr-224、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。2022-4-92022-4-92022-4-9Saturday, April 09, 20225、知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。2022-4-92022-4-92022-4-92022-4-94/9/20226、意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊

7、一樣任意揉捏。2022年4月9日星期六2022-4-92022-4-92022-4-97、最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。2022年4月2022-4-92022-4-92022-4-94/9/20228、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2022-4-92022-4-99 April 20229、一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。2022-4-92022-4-92022-4-92022-4-9 10、你要做多大的事情，就該承受多大的壓力。4/9/2022 1:26:38 PM2022-4-92022/4/9 11、自己要先看得起自己，別人才會看得起你。4/9/2022 1:26 PM4/9/20

8、22 1:26 PM2022-4-92022-4-9 12、這一秒不放棄，下一秒就會有希望。9-Apr-229 April 20222022-4-9 13、無論才能知識多么卓著，如果缺乏熱情，則無異紙上畫餅充饑，無補(bǔ)于事(w b y sh)。Saturday, April 09, 20229-Apr-222022-4-9 14、我只是自己不放過自己而已，現(xiàn)在我不會再逼自己眷戀了。2022-4-92022-4-99 April 202213:26謝謝謝謝(xi xie)(xi xie)大家大家第三十五頁，共三十六頁。內(nèi)容(nirng)總結(jié)第二講 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體。2.在基金設(shè)立時基金發(fā)起人必須認(rèn)購并在基金存續(xù)期間持有符合規(guī)定(gudng)比例的基金單位（目前我國規(guī)定(gudng)為1%）。5.基