醫(yī)藥化工安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控建議清單

1、ICS11C00DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 37/T 31922018醫(yī)藥化學(xué)原藥（異丙安替比林）生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Pharmaceutical and chemical industry（propyphenazone）2018 - 04 - 28發(fā)布2018 - 05 - 28實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布目次前言III引言IV1范圍12規(guī)范性引用

2、文件13術(shù)語和定義14基本要求14.1成立組織機(jī)構(gòu)14.2實(shí)施全員培訓(xùn)24.3編寫體系文件25風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定25.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查35.2危險(xiǎn)源辨識(shí)分析35.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)35.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍45.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施45.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施55.3.1控制措施的選擇原則55.3.2控制措施實(shí)施65.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)65.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法65.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則65.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控65.5.1管控原則65.5.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)65.5.3確定重大及較大風(fēng)險(xiǎn)65.5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施75.5.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單75.5.6風(fēng)險(xiǎn)告知76成果與應(yīng)用86.

3、1檔案記錄86.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用87分級(jí)管控的效果88持續(xù)改進(jìn)88.1評(píng)審88.2更新88.3溝通9附錄A（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行管理考核制度10附錄B（資料性附錄）分析記錄表11附錄C（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)方法（LEC）60附錄D（參考性附錄）重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表（示例）62前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：山東新華制藥股份有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：逯之瑋、梁明杰、孟圓圓、張穎、梁維、張建防、劉凱、韓充、劉明旭、袁中鋒、舒瑩、甄海源、李康松。引

4、言本指南是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則、化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和醫(yī)藥化學(xué)原藥行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省醫(yī)藥化學(xué)原藥行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本指南用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省內(nèi)醫(yī)藥化學(xué)原藥生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。醫(yī)藥化學(xué)原藥（異丙安替比林）生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南1 范圍本指南規(guī)定了山東省內(nèi)醫(yī)藥化學(xué)

5、原藥行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本指南適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)醫(yī)藥化學(xué)原藥行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB 18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB 30871 化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

6、系通則DB37/T 2971-2017 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則3 術(shù)語和定義DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 成立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)、各生產(chǎn)相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員還應(yīng)包括工藝、設(shè)備、安全、電氣、儀表等專業(yè)技術(shù)人員。必要時(shí)，企業(yè)可以外聘相關(guān)專業(yè)的專家及機(jī)構(gòu)參與、指導(dǎo)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。企業(yè)應(yīng)根據(jù)規(guī)模和運(yùn)行方式建立車間級(jí)和班組級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織。各人員、部門主要職責(zé)如下： 主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作； 安全部門是安

7、全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建的組織部門，負(fù)責(zé)組織各專業(yè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系相關(guān)制度、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、工作程序； 各專業(yè)部門負(fù)責(zé)組織開展本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控具體工作； 各車間負(fù)責(zé)組織本車間的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作； 企業(yè)全體員工、承包商和相關(guān)人員，應(yīng)按照工作要求，參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控相關(guān)工作。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn)4.2.1 企業(yè)應(yīng)分層級(jí)對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析、評(píng)價(jià)方法的培訓(xùn)。培訓(xùn)對(duì)象主要包括：生產(chǎn)系統(tǒng)管理人員（工藝、設(shè)備、安全、電氣、儀表等專業(yè)管理人員）、班組長(zhǎng)、專業(yè)技術(shù)人員和崗位職工。企業(yè)應(yīng)組織對(duì)辨識(shí)分析、評(píng)價(jià)出的結(jié)果

8、及相應(yīng)管控措施分層級(jí)進(jìn)行全員培訓(xùn)。4.2.2 培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)： 企業(yè)高層管理者應(yīng)掌握公司級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，熟悉所負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重點(diǎn)管控措施，了解公司級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控要求； 專業(yè)部門專業(yè)管理人員應(yīng)掌握公司級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在，熟悉本專業(yè)需要具體執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)行的管控措施，了解與專業(yè)工作緊密相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施； 車間管理人員應(yīng)掌握本車間的公司級(jí)和車間級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息（包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的范圍、等級(jí)、存在的危險(xiǎn)有害因素及其控制措施），了解班組級(jí)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息； 班組長(zhǎng)應(yīng)掌握本班組的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息，了解車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控信息； 崗位員工應(yīng)掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息，了解本班組的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。4.2.3 相關(guān)培訓(xùn)過程做好

9、記錄，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證。4.3 編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，制度中明確目的、職責(zé)、范圍、工作程序、分析評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則、具體管控要求、運(yùn)行考核要求（可參考附錄A）等；其中運(yùn)行考核要求應(yīng)明確各級(jí)運(yùn)行考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，確定考核頻次和組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方法和程序。應(yīng)將考核結(jié)果與評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化考核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用。企業(yè)應(yīng)編制作業(yè)指導(dǎo)書，并形成以下體系文件：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單；作業(yè)活動(dòng)清單；設(shè)備設(shè)施清單；工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄；安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表；其它有關(guān)記錄文件。5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)5.1 風(fēng)險(xiǎn)

10、點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。醫(yī)藥化學(xué)原藥多以間歇生產(chǎn)為主，可按照設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域或生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)部位、作業(yè)場(chǎng)所、儲(chǔ)存區(qū)域等功能分區(qū)進(jìn)行。示例1： 原料罐區(qū)、中間罐區(qū)、固體桶裝物料區(qū)、生產(chǎn)裝置及生產(chǎn)工序。其中生產(chǎn)工序可以將產(chǎn)品生產(chǎn)的工藝流程及中間體的生成作為一個(gè)節(jié)點(diǎn)。對(duì)于相對(duì)連續(xù)化的生產(chǎn)工序或一個(gè)崗位的人員在一個(gè)區(qū)域或場(chǎng)所內(nèi)從事多項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和操作，可根據(jù)設(shè)施、部位、場(chǎng)所或崗位進(jìn)行劃分。示例1： 蒸餾回收設(shè)施 、MVR設(shè)施、包裝崗位、裝卸崗位等。醫(yī)藥化學(xué)原藥企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)實(shí)際，

11、全面、合理劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋全部設(shè)施、部位、場(chǎng)所、崗位。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動(dòng)醫(yī)藥化學(xué)原藥多以操作或作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，操作或作業(yè)活動(dòng)又可分為常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)?？砂凑债a(chǎn)品生產(chǎn)的工藝操作進(jìn)行劃分。示例1： 操作活動(dòng)包括備料投料操作、典型化工工藝操作（氫化工序、氯化工序、烷基化工序、聚合工序、氧化工序、縮合工序、環(huán)合工序、酰化工序、水解工序、中和工序）、結(jié)晶工序操作、分離工序操作、干燥工序、粉碎過篩工序、溶劑回收工序、母液處理工序、分析操作等；作業(yè)活動(dòng)包括：更換濾芯作業(yè)、清理集塵器、取樣作業(yè)、裝卸車作業(yè)、純化水作業(yè)等。醫(yī)藥化學(xué)原藥企業(yè)，應(yīng)根據(jù)本企業(yè)實(shí)際，全面識(shí)別各類操作和作業(yè)活動(dòng)，

12、應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容應(yīng)包含公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全部區(qū)域、場(chǎng)所、裝置（設(shè)備）、活動(dòng)，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（參見附錄B.1）。5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查應(yīng)先明確各級(jí)組織（車間、班組等）所負(fù)責(zé)的區(qū)域、場(chǎng)所、裝置和活動(dòng)，再根據(jù)功能、類別、大小等要素，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管控層級(jí)進(jìn)行詳細(xì)的劃分。5.1.2.3 按照功能劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可將同一目的活動(dòng)劃分為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如縮合工序、氧化工序、環(huán)合工序、分離工序、干燥工序、粉碎過篩工序等。5.1.2.4 按照類別劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

13、可根據(jù)裝置或設(shè)備的類別進(jìn)行劃分，例如反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐類、分離類、塔類、干燥類等。5.1.2.5 劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的大小，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過大，其中包含的危險(xiǎn)源較多，所確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控等級(jí)會(huì)過高，會(huì)形成都是重大或較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情形。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分范圍過小，致使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量增多，企業(yè)管控難度增大，不利于各級(jí)人員對(duì)控制措施的掌握。所以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的大小劃分要充分考慮到各單位的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)劃分、功能區(qū)域等要素。5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)分析5.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)以“全員、全過程、全方位、全天候”的原則開展。全員參與危險(xiǎn)源的辨識(shí)，要考慮到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各生命階段，各個(gè)環(huán)節(jié)、不同時(shí)間點(diǎn)可能出現(xiàn)的不

14、同情況。危險(xiǎn)源的辨識(shí)要系統(tǒng)和全面，就要根據(jù)不同的辨識(shí)對(duì)象選擇合適的方法。5.2.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立作業(yè)活動(dòng)清單（參見附錄B.2）及設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄B.3）。5.2.1.3 宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法： 對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜選用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)； 對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)； 對(duì)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源（ “兩重點(diǎn)一重大”）的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置，可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡(jiǎn)稱HAZOP）進(jìn)行分析； 企業(yè)也可根據(jù)本企業(yè)實(shí)際，選擇有效可行的其他方法，如類比法、事故樹分析法

15、進(jìn)行辨識(shí)。5.2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)； 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施5.2.3.1 JHA分析方法的基本步驟和要求a) 以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為單元，將其所涉及的作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單；b) 確定（或選擇）待分析的作業(yè)活動(dòng)，明確參加分析、評(píng)價(jià)人員；c) 將作業(yè)活動(dòng)劃分為一系列的作業(yè)步驟。作

16、業(yè)步驟的描述應(yīng)以操作者為中心進(jìn)行描述，描述與實(shí)際作業(yè)相符；如果有操作規(guī)程，應(yīng)按照操作規(guī)程的描述，將操作目的相同的操作劃分為同一操作步驟；并以主要風(fēng)險(xiǎn)、主要危險(xiǎn)源為核心且關(guān)注輔助性操作步驟。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的步驟一般不超過10項(xiàng)，若作業(yè)活動(dòng)劃分的步驟太多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為兩個(gè)部分，分別進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析；保持各個(gè)步驟正確的順序，順序改變后的步驟在危險(xiǎn)源分析時(shí)有些潛在的危險(xiǎn)源可能不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，也可能增加一些實(shí)際并不存在的危險(xiǎn)源；示例1： 需要將100 kg的料包用電動(dòng)葫蘆吊起，然后運(yùn)至反應(yīng)罐口，解開料包出料口，讓物料落入反應(yīng)罐內(nèi)。這一個(gè)操作過程是以投固體料為目的的，所以劃分為一個(gè)操作步驟。

17、如果將這個(gè)操作分別劃分為吊料、運(yùn)料、投料三個(gè)步驟的話也是可以的，但是會(huì)降低工作效率。如果和之后的液體投料合并為同一操作步驟的話就容易在第二部分危險(xiǎn)源辨識(shí)環(huán)節(jié)發(fā)生漏項(xiàng)。d) 辨識(shí)每一步驟的潛在危險(xiǎn)源。這一過程容易出現(xiàn)危險(xiǎn)源辨識(shí)不全面的問題，主要是由于步驟劃分和描述不準(zhǔn)確，或與分析人員的知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)有關(guān)系；e) 主要后果的描述應(yīng)參照GB 6441 。包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、爆炸、中毒、其他傷害等。主要后果的描述應(yīng)做到“表象+后果”。例如：丙酮的泄漏可能會(huì)引發(fā)火災(zāi)或爆炸，這時(shí)要描述這一后果時(shí)不應(yīng)單獨(dú)描述“火災(zāi)、爆炸”

18、，而應(yīng)準(zhǔn)確的描述后果“丙酮遇火源可燃燒發(fā)生火災(zāi)，泄漏的丙酮與空氣形成爆炸性混合氣體，遇火源可能會(huì)發(fā)生火災(zāi)、爆炸?！?注意描述主要的后果和直接后果，例如有火災(zāi)、爆炸的風(fēng)險(xiǎn)后就不要再描述財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)了。5.2.3.2 SCL分析方法的基本步驟和要求a) 安全檢查表分析既要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部構(gòu)件的固有風(fēng)險(xiǎn)，也要分析設(shè)備設(shè)施外部可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和因工藝的不同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；b) 對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。應(yīng)先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危險(xiǎn)源。廠區(qū)內(nèi)應(yīng)先識(shí)別平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危險(xiǎn)源，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施

19、，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。形成設(shè)備清單，對(duì)設(shè)備清單逐個(gè)進(jìn)行分析；c) 分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是物本身。故此所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作；d) 檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片、設(shè)備說明書的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該具體可操作，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危險(xiǎn)源。5.2.3.3 HAZOP分析的基本步驟和要求a) 選擇一個(gè)子系統(tǒng)，即節(jié)點(diǎn)；b) 應(yīng)用“引導(dǎo)詞”找出可信的偏離正常工況的情形；c) 找出導(dǎo)致

20、偏離正常工況情形的原因；d) 在不考慮現(xiàn)有安全保障措施的情況下，確定可能導(dǎo)致的最終后果；e) 找出現(xiàn)有安全保障措施；f) 提出必要的建議措施，以消除或控制所發(fā)現(xiàn)的問題；g) 重復(fù)應(yīng)用“引導(dǎo)詞”；h) 重復(fù)上述步驟，直到完成所有節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析。5.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3.1 控制措施的選擇原則控制措施應(yīng)先考慮工程技術(shù)措施，其次是管理措施、教育培訓(xùn)措施和勞動(dòng)防護(hù)措施，應(yīng)有對(duì)危險(xiǎn)源在異常和事故狀態(tài)下的應(yīng)急措施。C級(jí)3級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源需制定相應(yīng)的工程技術(shù)措施。5.3.1.1 工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施包括以下內(nèi)容： 基于工藝自身的技術(shù)要求，例如溫度操作上限、滴加速率、投料方式、原料取代等； 基于過程

21、控制的設(shè)備設(shè)施，例如工藝參數(shù)的檢測(cè)設(shè)施（溫度計(jì)、壓力表等）、報(bào)警和人員干預(yù)設(shè)施（可燃、有毒氣體報(bào)警聯(lián)鎖）、安全儀表系統(tǒng)、惰性氣體保護(hù)系統(tǒng)、物理保護(hù)（釋放系統(tǒng)）、釋放后的物理保護(hù)（圍堰、防火堤等）等工程技術(shù)類控制措施； 基于設(shè)備自身檢修維護(hù)的措施，例如：設(shè)備自檢、潤(rùn)滑要求、檢驗(yàn)檢測(cè)要求等； 基于對(duì)工藝過程以外的操作或作業(yè)的工程技術(shù)措施，包括：警示標(biāo)志、動(dòng)火作業(yè)的氣體檢測(cè)，登高作業(yè)搭設(shè)腳手架，臨時(shí)用電作業(yè)的一機(jī)一閘一保護(hù)、掛牌上鎖的要求，抽堵盲板作業(yè)時(shí)對(duì)設(shè)置盲板位置的分析等。5.3.1.2 管理措施主要包括管理制度、操作規(guī)程等文件中的管理要求。示例1： 維護(hù)保養(yǎng)的要求、巡檢的要求、復(fù)查核對(duì)的要求、

22、記錄的要求、監(jiān)護(hù)的要求、清潔的要求等。5.3.1.3 培訓(xùn)教育措施主要包括員工的三級(jí)教育、每年的再培訓(xùn)教育，轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，新產(chǎn)品、新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝的培訓(xùn)，特種作業(yè)人員資質(zhì)培訓(xùn)、特種設(shè)備操作人員培訓(xùn)等。5.3.1.4 個(gè)體防護(hù)措施主要包括員工個(gè)體勞動(dòng)防護(hù)裝備，包括防毒口罩、防塵口罩、防護(hù)手套、防護(hù)眼鏡、安全帽、防化服等。5.3.1.5 應(yīng)急措施主要指該危險(xiǎn)源發(fā)生異常和事故狀態(tài)下的控制措施?？刂拼胧﹥?nèi)容參考該工序或場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)處置方案，措施內(nèi)容要具體而直接，主要是現(xiàn)場(chǎng)員工應(yīng)采取的緊急措施。5.3.2 控制措施實(shí)施5.3.2.1 通過落實(shí)改進(jìn)和新增控制措施，降低危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)對(duì)改進(jìn)和新增

23、的控制措施形成整改清單，明確整改要求、負(fù)責(zé)人和完成時(shí)間。5.3.2.2 通過分級(jí)實(shí)施隱患排查所涉及到的各項(xiàng)排查內(nèi)容，確?？刂拼胧┻_(dá)到預(yù)期效果。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)，落實(shí)公司、車間、班組、崗位各級(jí)管理層級(jí)的檢查內(nèi)容。5.3.2.3 通過定期組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的評(píng)審，確保體系的有效運(yùn)行，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)受控。5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，本指南選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見附錄C）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、半定量評(píng)價(jià)，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄(參見附錄B.4)和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄(參見附錄B.5)5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行

24、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，至少應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，各企業(yè)根據(jù)本企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力進(jìn)行制定，具體包括： 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； 可能造成的經(jīng)濟(jì)損失； 相關(guān)方的訴求等。5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1 管控原則按DB37/T 2971-2017中5.5.1規(guī)定執(zhí)行。5.5.2 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按DB37/T 2971-2017中5.5.

25、2規(guī)定執(zhí)行。5.5.3 確定重大及較大風(fēng)險(xiǎn)5.5.3.1 屬于以下情況之一的，在醫(yī)藥化學(xué)原藥行業(yè)企業(yè)內(nèi)部直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)（參見附錄D）： 對(duì)于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 根據(jù)GB 18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所； 運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人以上的； 涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝的工序； 建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車； 一級(jí)以上動(dòng)火作業(yè)、級(jí)高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)等； 易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場(chǎng)所。5.5.3.2 屬于以下情況之一的，在醫(yī)藥化學(xué)原藥行業(yè)企業(yè)內(nèi)部直接判定為較大風(fēng)險(xiǎn)：

26、 涉及劇毒化學(xué)品使用、儲(chǔ)存、生產(chǎn)的工序； 涉及有毒、易燃物料的蒸餾工序； 可能導(dǎo)致一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品異常停工并造成一般及以上事故的公用工程崗位（如電、蒸汽、循環(huán)水、鹽水）。5.5.3.3 對(duì)5.5.3.1條、5.5.3.2條中列為重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，且經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為低于B級(jí)2級(jí)（包括B級(jí)2級(jí)）的，企業(yè)可繼續(xù)作業(yè)，但應(yīng)將其管控層級(jí)設(shè)為最高層級(jí)，并保證現(xiàn)有管控措施落實(shí)到位。5.5.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施5.5.4.1 企業(yè)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)按照DB37/T 2971-2017中附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)

27、施分級(jí)管控。5.5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)的劃分，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施不同層級(jí)的管控，從而使控制措施得到有效的執(zhí)行，上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。通?？煞譃樗膫€(gè)級(jí)別進(jìn)行管控： 重大風(fēng)險(xiǎn)由公司級(jí)管控即實(shí)施公司、車間、班組、崗位四級(jí)管控； 較大風(fēng)險(xiǎn)由車間級(jí)管控即實(shí)施車間、班組、崗位三級(jí)管控； 般風(fēng)險(xiǎn)由班組級(jí)管控即實(shí)施班組、崗位二級(jí)管控； 低風(fēng)險(xiǎn)由崗位管控即實(shí)施崗位一級(jí)管控。5.5.5 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息），參見附錄B.6

28、，逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。5.5.6 風(fēng)險(xiǎn)告知5.5.6.1 企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的信息在生產(chǎn)區(qū)域的顯著位置進(jìn)行公示，公司級(jí)公示重大風(fēng)險(xiǎn)（A級(jí)/1級(jí)）的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、位置、負(fù)責(zé)單位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)；車間級(jí)在本單位區(qū)域顯著位置公示本單位（A級(jí)/1級(jí)，B級(jí)/2級(jí)，C級(jí)/3級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、位置、負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)。5.5.6.2 班組要將風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)的結(jié)果及控制措施對(duì)員工進(jìn)行告知。告知可采用學(xué)習(xí)手冊(cè)、展板等形式，告知內(nèi)容包含崗位的危險(xiǎn)源，可能產(chǎn)生的后果，相應(yīng)的控制措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。6 成果與應(yīng)用6.1 檔案記錄企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管

29、理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大及較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（A級(jí)/1級(jí)，B級(jí)/2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。6.2 風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能產(chǎn)生的后果、相應(yīng)的管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。7 分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下

30、方面有所改進(jìn)： 每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，對(duì)危險(xiǎn)源的控制措施能夠得到更加有效的實(shí)施，安全技能和應(yīng)急處置能力得到進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8 持續(xù)改進(jìn)8.1 評(píng)審企業(yè)應(yīng)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新： 變更風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)變更事項(xiàng)，新改擴(kuò)項(xiàng)目在活動(dòng)

31、發(fā)生前或裝置運(yùn)行前進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)；企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理體系進(jìn)行維護(hù)。8.2 更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施調(diào)整。8.3 溝通醫(yī)藥化學(xué)原藥企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重

32、大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。AA附錄A （資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行管理考核制度為確保公司各級(jí)組織、各級(jí)人員能夠有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)要求，使公司安全管理體系建設(shè)真正做到以風(fēng)險(xiǎn)管控為基礎(chǔ)，關(guān)口前移，預(yù)防為主，有效減少事故發(fā)生，制定本制度。一、考核范圍公司所有單位和員工。二、考核領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：總經(jīng)理副組長(zhǎng)：安全總監(jiān)組 員：各相關(guān)管理部室負(fù)責(zé)人三、考核要求（一）日?？己巳粘？己擞蓪I(yè)部室每月提出考核意見報(bào)考核領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過，考核計(jì)入當(dāng)月獎(jiǎng)金。1、未按照公司要求及時(shí)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作的單位，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。2、對(duì)本單位員工未開展培訓(xùn)，員工上崗前未掌

33、握相關(guān)崗位風(fēng)險(xiǎn)、管控措施的，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未公示或公示內(nèi)容不全的單位，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。4、未按照補(bǔ)充控制措施計(jì)劃執(zhí)行的單位，且無相關(guān)保障措施，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。5、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施未落實(shí)或落實(shí)不到位的，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。6、未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行考核要求的單位，或未按照本單位考核要求執(zhí)行的，對(duì)單位及主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。7、公司對(duì)各單位人員風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)掌握情況進(jìn)行抽查，抽查不合格的單位，按人次對(duì)單位進(jìn)行考核。（二 ）年度考核公司每年對(duì)各單位按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)情況進(jìn)行檢查考核，單位考核成績(jī) 80 分為合格，排名前三名的考核合格單

34、位給予一定數(shù)額獎(jiǎng)勵(lì)，不合格單位給予一定數(shù)額考核。BB附錄B （資料性附錄）分析記錄表B.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬詳見表B.1。表B.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位: 車間 No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注001縮合工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、中毒5廠房三樓*車間002離心工序（水相）作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害5廠房一樓*車間003氫化工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸5氫化廠房*車間004觸媒工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、灼燙5觸媒廠房*車間005水解工序作業(yè)活動(dòng)灼燙、中毒5廠房二樓*車間006?；ば蜃鳂I(yè)活動(dòng)火災(zāi)、灼燙5廠房二樓*車間007離心工序（pH）作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、灼燙5廠房二樓*車間008蒸

35、氨工序作業(yè)活動(dòng)中毒、灼燙5廠房一樓*車間009汽提工序作業(yè)活動(dòng)中毒、灼燙5廠房一樓*車間010拆分工序作業(yè)活動(dòng)灼燙、中毒6廠房南側(cè)*車間011消旋工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸6廠房南側(cè)*車間012離心工序作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、火災(zāi)、爆炸6廠房北側(cè)*車間013濃縮工序作業(yè)活動(dòng)化學(xué)灼傷、灼燙6廠房南側(cè)*車間014投料工序作業(yè)活動(dòng)灼燙6廠房東北側(cè)*車間015母液處理工序作業(yè)活動(dòng)灼燙6廠房北*車間016脫甲基工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸7廠房*車間017氯甲烷回收工序作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、中毒7回收區(qū)域*車間018濃縮工序作業(yè)活動(dòng)灼燙7廠房*車間019扒炭工序作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害7廠房*車間020結(jié)晶工序作業(yè)活動(dòng)灼燙8廠房四樓*

36、車間021干燥工序作業(yè)活動(dòng)粉塵爆炸8廠房二樓*車間022離心工序（有機(jī)相）作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、中毒8廠房三樓*車間023粉碎工序作業(yè)活動(dòng)粉塵爆炸8廠房二樓*車間024包裝工序作業(yè)活動(dòng)物體打擊8廠房一樓*車間025純化水工序作業(yè)活動(dòng)化學(xué)灼傷8廠房二樓*車間026MVR工序作業(yè)活動(dòng)化學(xué)灼傷、灼燙MVR廠房*車間027開工作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息、化學(xué)灼傷各班組*車間028停工作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息、化學(xué)灼傷各班組*車間029動(dòng)火作業(yè)作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸、觸電各班組*車間030受限空間作業(yè)作業(yè)活動(dòng)中毒和窒息、化學(xué)灼傷各班組*車間031登高

37、作業(yè)作業(yè)活動(dòng)高處墜落、觸電、其他傷害各班組*車間032臨時(shí)用電作業(yè)作業(yè)活動(dòng)觸電各班組*車間033抽堵盲板作業(yè)作業(yè)活動(dòng)化學(xué)灼傷、機(jī)械傷害各班組*車間034吊裝作業(yè)作業(yè)活動(dòng)起重傷害各班組*車間035設(shè)備檢修作業(yè)作業(yè)活動(dòng)機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、中毒和窒息、酸堿灼傷各班組*車間036裝車作業(yè)作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸、化學(xué)灼傷、中毒物控組*車間037卸車作業(yè)作業(yè)活動(dòng)火災(zāi)、爆炸、化學(xué)灼傷、中毒物控組*車間038分析取樣操作作業(yè)活動(dòng)化學(xué)灼傷、中毒實(shí)驗(yàn)組*車間039污水處理作業(yè)活動(dòng)中毒、化學(xué)灼傷、淹溺污水組*車間040壓風(fēng)供應(yīng)作業(yè)活動(dòng)物理爆炸動(dòng)力組 *車間填表人： 審核人： 審核日期： 此表是初步

38、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照 GB 6441 填寫。B.2 作業(yè)活動(dòng)清單詳見表B.2。表B.2 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位: 車間 組 No：1序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注1-1脫甲基反應(yīng)中間體備料，用電動(dòng)葫蘆轉(zhuǎn)移到指定位置脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行脫甲基崗位1-2脫甲基反應(yīng)將*L高純鹽酸用泵轉(zhuǎn)移至脫甲基罐脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-3脫甲基反應(yīng)開脫甲基真空系統(tǒng)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-4脫甲基反應(yīng)開緊急排氣吸收系統(tǒng)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-5脫甲基反應(yīng)開鹽酸排氣吸收系統(tǒng)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-6脫甲基反應(yīng)用電動(dòng)葫蘆從罐口投A固體*Kg脫甲基崗位

39、*組頻繁進(jìn)行1-7脫甲基反應(yīng)氣密性檢測(cè)和氮?dú)庵脫Q脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-8脫甲基反應(yīng)啟動(dòng)氯甲烷回收系統(tǒng)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-9脫甲基反應(yīng)緩慢升溫至*、壓力*MPa，反應(yīng)2小時(shí)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-10脫甲基反應(yīng)反應(yīng)溫度控制在*、壓力控制在*MPa，反應(yīng)11小時(shí)脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-11脫甲基反應(yīng)反應(yīng)結(jié)束降溫至*以下脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行1-12脫甲基反應(yīng)降溫結(jié)束后用氮?dú)鈮毫现翝饪s罐脫甲基崗位*組頻繁進(jìn)行2-1濃縮反應(yīng)用真空吸入脫甲基液約6000L進(jìn)入濃縮罐濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行濃縮崗位2-2濃縮反應(yīng)升溫減壓濃縮，溫度不超過*濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-3濃縮反應(yīng)反應(yīng)結(jié)束加純化水稀釋溶解

40、，濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-4濃縮反應(yīng)投入*Kg活性炭，控制溫度在*進(jìn)行脫色濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-5濃縮反應(yīng)濃縮打料泵打入二次脫色罐濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-6濃縮反應(yīng)脫色液壓濾濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-7濃縮反應(yīng)清理壓濾機(jī)，收集廢活性炭濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-8濃縮反應(yīng)清洗設(shè)備濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行2-9濃縮反應(yīng)取樣分析濃縮崗位*組頻繁進(jìn)行3-1開工單機(jī)試車所有崗位*組特定時(shí)間進(jìn)行開工3-2開工聯(lián)動(dòng)試車所有崗位*組特定時(shí)間進(jìn)行3-3開工動(dòng)力供應(yīng)所有崗位*組特定時(shí)間進(jìn)行3-4停工動(dòng)力停供所有崗位*組特定時(shí)間進(jìn)行停工3-5停工更換濾布（濾芯）脫甲基崗位*組特定時(shí)間進(jìn)行4-1檢維修作業(yè)更換墊片和閥門脫甲

41、基崗位*組定期進(jìn)行檢維修4-2檢維修作業(yè)轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備潤(rùn)滑和保養(yǎng) 所有崗位*組定期進(jìn)行4-3檢維修作業(yè)儀表和安全閥送檢（拆卸和安裝） 所有崗位*組定期進(jìn)行4-4受限空間作業(yè)脫甲基罐內(nèi)完好性檢查脫甲基崗位*組定期進(jìn)行5-1吸收液更換真空系統(tǒng)吸收液到期更換清水脫甲基崗位*組定期進(jìn)行吸收液5-2裝車廢鹽酸裝車脫甲基崗位*組定期進(jìn)行裝車作業(yè)5-3卸車高純鹽酸卸車脫甲基崗位*組定期進(jìn)行卸車作業(yè)6-1異常處理不合格品返工處理脫甲基崗位*組定期進(jìn)行異常處理6-2異常處理罐體泄漏，罐內(nèi)物料轉(zhuǎn)移操作和現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置脫甲基崗位*組定期進(jìn)行填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期： 活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)

42、行。B.3 設(shè)備設(shè)施清單詳見表B.3。表B.3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位: 車間 組 No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注1電動(dòng)葫蘆起重運(yùn)輸類脫甲基崗位M306*組2脫甲基罐（搪玻璃）反應(yīng)器類脫甲基崗位R303*組是53濃鹽酸儲(chǔ)罐（襯膠）儲(chǔ)罐類脫甲基崗位V301*組4鹽酸磁力泵動(dòng)力類脫甲基崗位P302*組5冷凝器冷換設(shè)備類脫甲基崗位E304*組7濃縮罐反應(yīng)器類濃縮崗位R307*組38冷卻器冷換設(shè)備類濃縮崗位E308*組39鹽酸打料泵動(dòng)力類濃縮崗位P311*組310水流噴射泵動(dòng)力類濃縮崗位P313*組511液堿儲(chǔ)罐儲(chǔ)罐類回收崗位V330*組12蒸汽包其他類回收崗位V

43、333*組13緩沖罐容器類回收崗位V508*組14稀鹽酸泵動(dòng)力類回收崗位P503*組15降膜吸收器反應(yīng)器類回收崗位E506*組16壓縮空氣緩沖罐容器類回收崗位V336*組17氮?dú)饩彌_罐容器類回收崗位V337*組18空壓機(jī)動(dòng)力類回收崗位C518*組19稀鹽酸罐儲(chǔ)罐類回收崗位V502*組20氯甲烷氣柜儲(chǔ)罐類回收崗位V513*組21旋風(fēng)分離器其他類回收崗位E516*組22氯甲烷儲(chǔ)罐儲(chǔ)罐類回收崗位V521*組是23易燃液體儲(chǔ)罐儲(chǔ)罐類罐區(qū)*組24容積式泵動(dòng)力類罐區(qū)*組25葉輪式泵動(dòng)力類罐區(qū)*組26噴射式泵動(dòng)力類罐區(qū)*組27三足式離心機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組28平板式離心機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組29臥式離

44、心機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組30全自動(dòng)離心機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組31廂式壓濾機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組32帶式壓濾機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組33隔膜式壓濾機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組34板框式壓濾機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組35壓縮機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組36雙錐干燥器化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組37氣流干燥系統(tǒng)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組38流化床化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組39干燥箱化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組40顆粒機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組41粉碎機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組42過篩機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組43微粉機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組44縫包機(jī)化工機(jī)械類生產(chǎn)崗位*組45電焊機(jī)其他設(shè)備類保全組院內(nèi)保全組246手電鉆其他設(shè)備類

45、保全組院內(nèi)保全組247切割機(jī)其他設(shè)備類保全組院內(nèi)保全組48液壓拖車其他設(shè)備類保全組院內(nèi)保全組填表人： 填表日期： 日審核人： 審核日期： 填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。B.4 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表詳見表B.4。 表B.4 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：*車間 崗位：脫甲基崗位 風(fēng)險(xiǎn)

46、點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：脫甲基反應(yīng)操作 No：*-01序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1-1中間體備料，用電動(dòng)葫蘆轉(zhuǎn)移到指定位置液壓拖車在上下坡和轉(zhuǎn)彎操作托送物料過程中液壓拖車可能將操作者腳部擠傷地面光滑、平整，無磕絆崗位員工每次使用前對(duì)液壓拖車進(jìn)行檢查進(jìn)行事故案例培訓(xùn)，講解操作要點(diǎn)穿防砸鞋液壓拖車有異常及時(shí)匯報(bào)班組檢修；液壓拖車擠傷腳部及時(shí)就醫(yī)32742D較大風(fēng)險(xiǎn)地面坡度10度物料吊裝上升過程中可能會(huì)發(fā)生物料墜落造成物體打擊人身傷害1、 防脫鉤完好；2、 有重量限制標(biāo)

47、志；3、 有重量顯示；4、 設(shè)置吊物警戒線，人員不允許進(jìn)入。1、 制定電動(dòng)葫蘆操作規(guī)程，不允許將重物長(zhǎng)時(shí)間懸在空中，不允許同時(shí)按相反的兩個(gè)按鈕。嚴(yán)禁人站立在吊物下方。2、 有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的人員進(jìn)行此項(xiàng)操作；班組每年進(jìn)行一次設(shè)備專項(xiàng)培訓(xùn)，包含此項(xiàng)內(nèi)容，有培訓(xùn)案卷戴安全帽、穿防砸鞋1、 異常情況按緊急停車按鈕，報(bào)告車間進(jìn)行維修。2、 使用中剎車失靈，物體急劇下落，應(yīng)立即按上升按鈕，使重物上升少許，再按下降按鈕，反復(fù)多次，使重物緩慢降落，報(bào)車間檢修。111515E表B.4 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表 （續(xù)）序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管

48、控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1-2將*L高純鹽酸用泵轉(zhuǎn)移至脫甲基罐鹽酸過量輸送到脫甲基罐中鹽酸打滿泄漏后化學(xué)灼傷操作人員1、流量計(jì)要定期進(jìn)行維護(hù)、校檢；2、儲(chǔ)罐上設(shè)置磁翻板液位計(jì)。1、嚴(yán)格按照SOP操作，打料前先對(duì)罐體、管路、閥門、泵進(jìn)行檢查，確定其正常狀態(tài)，核對(duì)物料液位，檢查開關(guān)正確；2、雙人打料操作，打料人員在打料期間嚴(yán)禁離開，注意觀察液位變化；3、按時(shí)填寫B(tài)PR記錄，操作時(shí)間填寫準(zhǔn)確。4、投料前要進(jìn)行巡回檢查，反應(yīng)過程每?jī)尚r(shí)進(jìn)行巡回檢查一次，并填寫記錄。三級(jí)安全教育，每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于20課時(shí)；開工前進(jìn)行開工培訓(xùn)；工藝和設(shè)備培訓(xùn)并閉卷考試和操作考核。正常操作佩戴過濾式防毒口罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套；處理異常要穿防酸衣。1、 物料輸送過量，停泵，將多余的物料轉(zhuǎn)入備用罐中；2、 物料輸送過量進(jìn)入真空系統(tǒng)，停泵，真空系統(tǒng)更換吸收液；3、 異常跑損造成