證券從業(yè) 證券市場基礎知識 最新模擬試題16套

1、證券市場基礎知識最新模擬試題1一、單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。）1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關系密切。1.貨幣2.期貨3.期權4.商品2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務院證券委員會4.國務院證券委、國家體改委3.投資基金的風險可能小于（）。1.股票2.固定利率債券3.浮動利率債券4.債券4.在名義利率相同的情況下，復利債券的實得利息比單利債券（）。1.少2.多3.相同4.不確定5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（

2、 ）。1.平價方式2.溢價方式3.折價方式4.都不是6.已知價計算法中的“已知價”是指（）。1.當日的開盤價2.當日的收盤價3.上一個交易日的開盤價4.上一個交易日的收盤價7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。1.法律特征與經(jīng)濟特征2.法律特征與書面特征3.經(jīng)濟特征與書面特征4.經(jīng)濟特征與權益特征8.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值9.證券投資基金反映的是（）關系。1.產(chǎn)權2.所有權3.債權債務4.委托代理10.有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。1.產(chǎn)權性、收益性、變通性、風險性2.產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性3.產(chǎn)權性、收

3、益性、流動性、風險性4.產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債14.客戶的交易

4、結算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。1.商業(yè)銀行2.金融機構3.證券公司4.工商銀行15.以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為（）市場。1.直接融資2.間接融資3.資本4.貨幣16.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元17.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。1.總經(jīng)理2.監(jiān)事長3.董事長4.副董事長18.證券公司的主要業(yè)務有（）。1.承銷、經(jīng)紀、自營2.審計驗資、資產(chǎn)管理3.承銷、經(jīng)紀、投資咨詢4.承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務19.安全性最高的有價證券是（ ）。1.國債2.股票3.公司債券4

5、.企業(yè)債券20.證券專營機構在美國稱（）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4.證券商21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為（）。1.中央登記結算機構2.地方登記結算機構3.交易所4.交易中心22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。1.贖回2.證交所上市3.既可贖回，又可上市4.柜臺交易23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（）。1.職業(yè)紀律2.職業(yè)操守3.職業(yè)規(guī)范4.道德規(guī)范24.證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.證券公司的主要業(yè)務內容有（）。1.股

6、票、債券和基金2.發(fā)行、自營和基金管理3.承銷、咨詢和基金管理4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）1.經(jīng)紀制2.代理制3.做市商制4.自助制27.為了有效實施投資計劃并降低風險，基金辦法規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）1.52.103.204.4028.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.開放式基金的交易價格取決于（）。1.基金總資產(chǎn)值2.基金單位凈資產(chǎn)值3.供求關系4.其他30.金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。1.減少2.增加

7、3.不變4.都不是31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調有關政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務院于（ ）發(fā)布國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。1.代理證券發(fā)行2.證券經(jīng)紀3.自營交易4.投資咨詢33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財務報表2.發(fā)行當年財務報表

8、3.上市公告書4.招股說明書34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）1.經(jīng)濟政策變動2.投資周期波動3.經(jīng)濟周期變動4.對外貿(mào)易波動35.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。1.股票股息2.財產(chǎn)股息3.負債股息4.建業(yè)股息36.以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權？（ ）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告4.審定對會員的接納37.美國、日本、中國證券經(jīng)營機構的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。1.股票市場和債券市場

9、2.證券市場和貨幣市場3.短期資金市場和長期資金市場4.中長期信貸市場和證券市場39.債券是由（ ）出具的。1.投資者2.債權人3.債務人4.代理發(fā)行者40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償？（ ）1.信用風險2.購買力風險3.經(jīng)營風險4.財務風險41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關系密切。1.貨幣2.期貨3.期權4.商品42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（ ）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。1.性質2.價值3.責任4.客觀43.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構擔任。1.證券公司2.信

10、托投資公司3.保險公司4.基金管理公司44.影響期權價格的最主要原因是（）。1.期權的執(zhí)行價格2.標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價3.標的物資產(chǎn)價格的波動4.合約的期限45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務院證券委員會4.國務院證券委、國家體改委46.不得進入證券交易所交易的證券商是（）。1.會員證券商2.非會員證券商3.會員證券承銷商4.會員證券自營商47.根據(jù)我國證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（）以上的經(jīng)驗。1.一年2

11、.二年3.三年4.四年48.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。1.貼現(xiàn)債券2.復利債券3.單利債券4.累進利率債券49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（ ）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。1.非累積優(yōu)先股2.非參與優(yōu)

12、先股3.可贖回優(yōu)先股4.股息率固定優(yōu)先股53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是（）1.客觀性2.及時性3.真實性4.正確性54.公司清算時每一股份所代表的實際價值是（）。1.票面價值2.賬面價值3.清算價值4.內在價值55.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）1.展期償還2.滿期償還3.全額償還4.部分償還56.原有企業(yè)改組為公司時，應由注冊會計師對企業(yè)前（ ）的財務狀況及經(jīng)營成果進行審計并出具審計報告。1.二年2.三年3.四年4.五年57.金融期權標的物的數(shù)量比金融期貨標的物的數(shù)量（）。1.相等2.少 3.多4.不定58.貼現(xiàn)債券通常在票

13、面上（），是一種折價發(fā)行的債券。1.不規(guī)定利率2.規(guī)定利率3.標明折價率4.不標明折價率59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值60.德國證券經(jīng)營機構的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型61.期權交易中的選擇權，屬于交易中的（）。1.買方2.賣方3.雙方4.第三方62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整63.政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）1.赤字國債2.建設國債3.戰(zhàn)爭國債4.特種國債64.公司清算時每個股份所代表的實際價值，是股票的（

14、）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值65.看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有（）的權利。1.買入2.賣出3.持有4.都有66.未知價計算法中的“未知價”是指（）。1.當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 2.當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價3.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 4.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價67.以下哪一項不是證券交易所的職能？（ ）1.提供證券交易的場所和設施2.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則3.決定每日開盤價4.管理和公布市場信息68.以下哪一項不是證券交易所理事會的職責？（ ）1.執(zhí)行會員大會的決議2.選舉和罷免會員理事3.制定、修改證券交

15、易所的業(yè)務規(guī)則4.審定總經(jīng)理提出的工作計劃69.經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的（）。1.證券經(jīng)紀業(yè)務2.證券自營業(yè)務3.證券承銷業(yè)務4.證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務70.為規(guī)范股份有限公司境內上市外資股的發(fā)行及交易，保護投資人的合法權益，1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布了（），它對于我國境內上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。1.境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行辦法2.國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定3.股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細則第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5

16、分。1.決定基金運作費率高低的因素有（）。1.基金規(guī)模2.基金風險3.基金價格4.基金表現(xiàn)5.最低投資額2.我國的外資股包括（）。1.紅籌股2.存托憑證3.境內上市外資股4.境外上市外資股3.我國的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。1.相等2.無關3.超過票面金額4.低于票面金額4.期貨價格的特點是（）。1.預期性2.隱密性3.連續(xù)性4.權威性5.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。1.發(fā)行主體2.票面額3.股份4.持有人6.我國主要的股票價格指數(shù)有（）。1.上證綜合指數(shù)2.深圳綜合指數(shù)3.上證30指數(shù)4.深證成分股指數(shù)5.恒生指數(shù)7.股票的未來收益包括（）。1.未來股息收入2.資

17、本利得收入3.股本增值收益4.清算價值8.（）是不能流通轉讓的。1.基本建設債券2.財政債券3.特種債券4.保值債券5.國庫券9.證券信用評級的主要對象為（）。1.各類公司債券2.地方債券3.普通股股票4.中央政府的債券10.證券發(fā)行市場上的機構投資者主要有（）。1.證券公司2.政策性銀行3.共同基金4.企業(yè) 5.事業(yè)單位11.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。1.城市債券2.金融債券3.農(nóng)村債券4.公司債券5.政府債券12.影響期權價格的主要因素有（）。1.期權的執(zhí)行價格2.標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價3.標的物資產(chǎn)價格的波動4.合約的期限5.無風險利率13.影響債券償還期限的因素主要有（）。1.債

18、券票面金額2.資金使用方向3.市場利率變化4.債券發(fā)行主體5.債券變現(xiàn)能力14.國債按償還期限可以分為（）。1.限期國債2.中期國債3.短期國債4.長期國債5.展望國債15.普通股票的基本特征為，普通股票是（）。1.最基本、最重要的股票2.標準的股票3.收益最高的股票4.風險最大的股票16.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。1.內在價值2.賬面價值3.股票凈值4.每股凈資產(chǎn)17.證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內容（）。1.反欺詐2.反壟斷3.反操縱4.反內幕交易5.反聯(lián)手做莊18.（）不屬于擔保證券。1.保證公司債2.收益公司債3.不動產(chǎn)抵押公司債4.信用公司債5.可轉換

19、公司債19.國債按資金用途可以分為（）。1.赤字國債2.建設國債3.永久國債4.特種國債5.戰(zhàn)爭國債20.我國證券交易所的理事會具有以下職權（）。1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.執(zhí)行會員大會的決議4.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則5.審定對會員的接納21.備兌憑證的構成要素是（）。1.發(fā)行主體2.標的物3.發(fā)行規(guī)模4.協(xié)議價格5.認股比率22.國際債券的種類有（）。1.全球債券2.本國債券3.美國債券4.外國債券5.歐洲債券23.普通股票股東享有的權利主要是（）。1.公司重大決策的參與權2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權 3.選擇管理者4.其他權利24.股價平均數(shù)的種類有（）。

20、1.簡單算術股價平均數(shù)2.加權股價平均數(shù)3.基期加權股價指數(shù)4.計算期加權股價指數(shù)5.修正股價平均數(shù)25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。1.定期償還2.任意償還3.定時償還4.隨時償還5.按期償還26.場外交易市場具有以下幾個特征（）。1.是分散的無形市場2.采取經(jīng)紀商制3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構4.以競價方式進行證券交易5.管理比較寬松27.證券投資基金的當事人主要有（）。1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金發(fā)起人28.會員制證券交易所設立以下機構（）。1.會員大會2.董事會3.理事會4.監(jiān)察委員會5.紀律

21、檢查委員會29.證券市場監(jiān)管的對象包括（）。1.證券發(fā)行人2.個人投資者3.機構投資者4.證券中介機構30.證券發(fā)行市場的部分組成是（）。1.證券發(fā)行人2.證券投資者3.證券中介機構4.證券管理機構31.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關法規(guī)和金融機構的業(yè)務特點，不得直接進入股票市場的金融機構是（）。1.商業(yè)銀行2.保險公司3.政策性銀行4.財務公司32.金融期權的種類主要有（）。1.金融期貨合約期權2.外幣期權3.股票指數(shù)期權4.利率期權5.股票期權33.根據(jù)我國證券法，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務為（）。1.證券經(jīng)紀業(yè)務2.證券自營業(yè)務3.證券承銷業(yè)務4.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務34

22、.按計息方式分類，債券可以分為（）。1.單利債券2.復利債券3.特種債券4.貼現(xiàn)債券5.累進利率債券35.可轉換證券的特點是（）。1.有事先規(guī)定的轉換期限2.持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換3.可轉換成優(yōu)先股4.市價變動頻繁5.可轉換成普通股36.作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（）。1.規(guī)模效益2.較高收益3.分散風險4.專家管理37.一次性付息債券的利息支付形式有（）。1.單利計息，到期支付本息2.無息債券3.貼現(xiàn)債券4.息票債券5.浮動利率債券38.金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。1.履約保證不同2.投資者權利與義務的對稱性不同3.現(xiàn)金流轉不同4.標的物

23、不同5.盈虧的特點不同39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。1.權利2.目的3.期限4.收益5.風險40.普通股票的功能是（）。1.籌資功能2.投資功能3.投機功能4.保值功能41.根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可分為（）。1.衍生基金2.成長型基金3.收入型基金4.平衡型基金42.股息的具體形式有（）。1.現(xiàn)金股息2.配股3.財產(chǎn)股息4.負債股息5.建業(yè)股息43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。1.自由轉讓2.主要吸收儲蓄資金3.通常不記名4.自由認購5.無面值44.契約型基金的當事人有（）。1.管理人2.托管人3.承銷公司4.投資者45.按基金的組織形式不同，證券投資基

24、金可分為（）。1.開放式基金2.封閉式基金3.契約型基金4.公司型基金46.影響認股權證價值的因素主要有（）。1.普通股的市價2.認股數(shù)量3.剩余有效期間4.換股比率5.認股價格47.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。1.業(yè)務總部式2.分公司式3.單一式4.結合式48.債券的性質可以概括為（）。1.屬于有價證券2.是一種真實資本3.是債權的表現(xiàn)4.是所有權憑證5.是一種參與經(jīng)營的資格49.證券投資的系統(tǒng)風險包括（）。1.信用風險2.政策風險3.利率風險4.周期波動風險5.購買力風險50.股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）。1.相對法2.綜合法3.計算期加權4.基期加權5.幾何加權5

25、1.普通股股東的義務是（）。1.遵守公司章程 2.依其所認購的股份和入股方式繳納股金3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股4.法律、行政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務52.參加場外交易的證券商包括（）。1.證券經(jīng)紀商2.會員證券商3.非會員證券商4.證券承銷商5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商53.以下哪些機構是證券發(fā)行市場的中介機構（）。1.證券承銷商2.會計審計機構3.律師事務所4.投資咨詢公司5.土地評估機構54.證券公司的主要業(yè)務有（）。1.承銷業(yè)務2.經(jīng)紀業(yè)務3.自營業(yè)務4.資產(chǎn)管理5.投資咨詢55.信息披露的基本要求是（）。1.全面性2.真實性3.時效性4

26、.公正性56.股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。1.周期波動2.信用3.經(jīng)營4.購買力5.財務57.金融期貨的類型主要有（）。1.外匯期貨2.股票期貨3.股價期貨4.利率期貨5.股價指數(shù)期貨58.普通股票的功能是（）。1.籌資功能2.投資功能3.投機功能4.保值功能59.按股東享有的權利不同，股票可分為（）。1.普通股票2.優(yōu)先股票3.記名股票4.不記名股票60.債券票面金額定得較小，將會（）。1.有利于小額投資者購買2.發(fā)行工作量大3.持有者分布面廣4.印刷費用較高5.適宜私募發(fā)行三、是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。1.1982年2月，美國

27、堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。2.投資基金是專門為中小投姿者設計的直接投資工具。3.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。4.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。5.對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的機關為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會。6.運作費不列入基金營運成本。7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。8.從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。9.根據(jù)證券法，國家對證券公司實行分類管理，

28、證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類。10.我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。11.普通股票在權利義務上不附加任何條件。12.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。14.認股權證是普通股股東的一種特權。15.期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。16.公司型基金不是法人。17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當事人行為的。18.市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。19.累進利率債

29、券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。20.發(fā)行債券是金融機構的主動負債。21.可轉換證券持有者的身份不隨著證券的轉換而相應轉換。22.開放式基金通常不上市交易。23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的法人，稱為中央登記結算公司。25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運用。26.基金的風險可能小于股票。27.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。28.運作費率是在基金運作過程中，根據(jù)實際情況確定的。29.證券經(jīng)營機構與商業(yè)銀行在媒介資金的側重

30、點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質和業(yè)務特點而側重于中、長期資本市場。證券經(jīng)營機構媒介資金側重點則是短期資金市場。30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。31.從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。32.對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。33.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。34.在證券法頒布實施之前，我國證券經(jīng)營機構包括專營證券業(yè)務的證券公司及兼營證券業(yè)務的信托投資公司。35.證券經(jīng)營機構的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金

31、以促進生產(chǎn)、構造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。36.清算費用是在基金契約中事先確定的。37.一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。38.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)，債權人不是公司的內部構成分子。39.歐式期權可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行。40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。41.債券的特征之一是參與性。42.基金管理人應具有獨立的法人地位。43.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。44.債是當事人之間產(chǎn)生的一種特定的權利和義務關系。45.期貨

32、交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。46.證券經(jīng)營機構包括證券商和證券公司。47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為交易對象的期貨交易方式。48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。50.投資者衡量基金運作效率的主要依據(jù)是基金管理費的高低。51.開放式基金有固定的期限。52.有面額股票的發(fā)行價格必須高于票面金額 . 53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作可由同一機構承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，

33、無權自行選擇已取得證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構進行評估，應由當?shù)刈C管辦指定。54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當事人行為的。55.經(jīng)紀類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。56.契約型基金設有董事會。57.根據(jù)證券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。58.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。59.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構的類型可分為中間型與集中型兩類。60.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值就越大。61.期貨交易的目的是為不愿承擔價格風險的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動正常進行的

34、保值機會，發(fā)現(xiàn)和形成價格，同時也為一部分投機者提供投機獲利的機會。62.中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。63.從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機構。兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務部門；評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務

35、收入中計提不少于4的風險準備金。64.所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。65.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權費。66.債券不是債權債務關系的法律憑證。67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認可，不能再增加發(fā)行。68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。69.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。70.股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。參考答案說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以

36、相關權威資料為準。一、單選題（1）1； （2）3； （3）1； （4）2； （5）3； （6）4； （7）2； （8）2；（9）4； （10）3； （11）2； （12）2； （13）1； （14）1； （15）2； （16）4；（17）3； （18）4； （19）1； （20）1； （21）1； （22）2； （23）4； （24）4；（25）4； （26）1； （27）3； （28）1； （29）2； （30）2； （31）2； （32）1；（33）4； （34）3； （35）4； （36）4； （37）1； （38）4； （39）3； （40）2；（41）1； （42）2； （43）4；

37、 （44）3； （45）3； （46）2； （47）2； （48）2；（49）1； （50）1； （51）1； （52）2； （53）1； （54）3； （55）2； （56）2；（57）3； （58）1； （59）4； （60）2； （61）1； （62）2； （63）4； （64）3；（65）2； （66）2； （67）3； （68）2； （69）1； （70）2；第二部分：多選題（1）1；4；5； （2）3；4； （3）1；3； （4）1；3；4；（5）1；3；4； （6）1；2；3；4；5； （7）1；2；3； （8）2；3；（9）1；2； （10）1；3；4；5； （11）2；4；5

38、； （12）1；2；3；4；5；（13）2；3；5； （14）2；3；4； （15）1；2；4； （16）2；3；4；（17）1；2；4； （18）2；3；4；5； （19）1；2；4；5； （20）3；4；5；（21）1；2；3；4；5； （22）4；5； （23）1；2；3；4； （24）1；2；5；（25）2；4； （26）1；3；5； （27）1；2；3； （28）1；3；4；（29）1；2；3；4； （30）1；2；3； （31）1；2；3；4； （32）1；2；3；4；5；（33）1；2；3；4； （34）1；2；4；5； （35）1；2；4；5； （36）1；3；4；（37）1；

39、2；3； （38）1；2；3；4；5； （39）1；2；3；4；5； （40）1；2；（41）2；3；4； （42）1；3；4；5； （43）1；3；4； （44）1；2；4；（45）3；4； （46）1；3；4；5； （47）1；2；4； （48）1；3；（49）2；3；4；5； （50）1；2；3；4；5； （51）1；2；3；4； （52）2；3；4；5；（53）1；2；3；5； （54）1；2；3；4；5； （55）1；2；3； （56）1；3；5；（57）1；4；5； （58）1；2； （59）1；2； （60）1；2；3；4；第三部分：是非題（1）是； （2）非； （3）非； （4

40、）非； （5）是； （6）非； （7）非； （8）非；（9）是； （10）非； （11）是； （12）是； （13）非； （14）非； （15）是； （16）非；（17）非； （18）非； （19）是； （20）是； （21）非； （22）是； （23）是； （24）是；（25）是； （26）是； （27）非； （28）非； （29）非； （30）是； （31）非； （32）非；（33）是； （34）是； （35）非； （36）非； （37）非； （38）是； （39）非； （40）是；（41）非； （42）是； （43）非； （44）是； （45）非； （46）非； （47）非； （48）是

41、；（49）非； （50）非； （51）非； （52）非； （53）非； （54）是； （55）非； （56）非；（57）非； （58）是； （59）非； （60）是； （61）是； （62）非； （63）是； （64）是；證券市場基礎知識最新模擬試題2一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂，錯涂均不得分。1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過( )來進行。A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結構 C.證券價格 D投資收益2.清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。A.票面價值 B.帳面價值

42、C.內在價值 D.實際價值3.根據(jù)我國政府對WTO 的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入三年內外資比例不超過( )。A.33% B.49% C.50% D.25%4.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為( )。A.發(fā)行市場與流通市場 B.場外市場與交易所市場 C.主板市場與二板市場 D.二板市場與三板市場5.保險公司進行證券投資主要考慮( )。A.本金安全和收益率B.提高流動性和分散風險 C.調劑資金余缺D.籌集資金6.下列不屬證券中介機構的有( )。A.證券業(yè)協(xié)會B.會計審計機構 C.律師事務所D.資產(chǎn)評估機構7.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。A.股

43、東享有的權利B.股票的格式 C.股票的價值 D.股東的風險和收益8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。A.股東權利的差異B.記載方式的差異 C.股東義務的差異D.股東屬性的差異9.以下不屬無面額股票特點的是( )。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C.發(fā)行價格靈活D.轉讓價格靈活10.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )而來的。A.現(xiàn)值理論 B.預期理淪 C.合理收益理論D.流動性理論11.股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。A.債權人、優(yōu)先股東、普通股東B.債權人、普通股東、優(yōu)先股東C.普通股東、優(yōu)先股東、債權人D.優(yōu)先股東、普通股東、債權人12.

44、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。A.對企業(yè)經(jīng)營參與權的優(yōu)先 B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先13.境外上市外資股以人民幣標明面值，采取( )形式。A.記名股票B.不記名股票 C.優(yōu)先股票D.非流通股票14.龍債券利率的確定基準是( )。A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率15.貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。A.發(fā)行價格B.市場價格 C.票面金額D.本息總額16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按( )購回自己發(fā)行的債券而注銷債務。A.發(fā)行價格B.承銷價格 C.市場價格D

45、.票面金額17.按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。A.上市證券與非上市證券B.國內證券和國際證券C.公募和私募證券D.固定收益證券和變動收益證券18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的( )。A.收益程度B.成本高低 C.風險程度D.權利義務19.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。A.中國工商銀行B.國家開發(fā)銀行 C.中國進出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行20.參與公司債是指投資者可以( )的公司債券。A.參與公司經(jīng)營決策 B.在預先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅C.在一定條件下轉換成股票 D.以上都不是21.資產(chǎn)證券化是( )。A.風險管理型創(chuàng)新的

46、重要成果 B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果 D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果22.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR 是( )。A.一級有擔保ADRB.二級有擔保ADR C.二級有擔保ADRD.144A 規(guī)則下的私募ADR23.歐洲債券是指籌資人( )。A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行以歐元標明面值的外國債券24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本 C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)

47、25.將基金劃分為成長型收入型和平衡型的依據(jù)是( )。A.投資標的不同B.投資目標不同 C.組織形式不同D.交易方式不同26.基金管理人與托管人之間是( )關系。A.所有者與經(jīng)營者B.所有者與監(jiān)管者 C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.委托者與受托者27.衡量一個基金操作是否有效率，主要看其( )是否偏高。A.管理費B.托管費 C.運作費D.宣傳費28.金融期貨與金融期權最根本的區(qū)別在于( )。A.收費不同 B.收益不同 C.權利和義務的對稱性不同D.交易方式不同29.假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元銀行存款為1000萬元，對托管

48、人或管理人應付未付的報酬為500 萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為( )元。A.1.10 B.1.12 C.1.15 D.1.1730.在下列金融衍生工具中哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的( )。A.遠期合約B.期貨合約 C.期權合約D.互換合約31.利率期貨以( )作為交易的標的物。A.浮動利率B.固定利率 C.市場利率D.固定利率的有價證券32.在下列有關金融期權價格的說法中，哪個說法是錯誤的( )。A.通常，利率提高會降低期權價格的機會成本B.通常，權利期間與時間價值的變動方向是一致的C.通常，權利期間越長，期權價格越

49、高D.通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小33.可轉換公司債券的理論價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標準折算成現(xiàn)值，這個標準是( )。A.債券價格B.股票價格 C.外匯價格D.市場利率34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。A.招股說明書B.上市公告書 C.定期報告文件D.招股意向書35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( )。A.投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B.將所購買的證券存放在托管銀行C.存券銀行命令托管銀行移送證券 D.存券銀行發(fā)出ADR36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是( )。A.成長型基金

50、B.平衡型基金C.指數(shù)型基金D.收入型基金37.某股價指數(shù)，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設基期指數(shù)為1000 點，則該日的加權股價指數(shù)是( )。A.2158.82 點 B.456.92 點 C.463.21 點D.2188.55 點38.目前道.瓊斯股價指數(shù)是采用( )。A.簡單算術平均法 B.加權股價平均法 C.修正平均股價法D.加權股價指數(shù)法39.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。A.股票股息B.負債股息 C.財產(chǎn)股息D.建業(yè)股息40.股票投資的資本增值收益來自于( )。A.股票股息 B.低買高賣的價差收益 C.公積金轉增股本 D.稅后利潤41.設某一累進利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為( )元。A.350 B.400 C.402.55 D.45042.以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是(