合規(guī)考試試題

1、2009年度合規(guī)制度考試試卷注意事項：1、本試卷共16 頁，四大題，請查看試卷中是否有缺頁、缺項。2、本次考試為開卷考試，應(yīng)獨立完成。3、在答題卡上填涂、作答有效，否則不予評 卷。一、單項選擇題（本題共 25小題，每小題1分，共25分，每題只有一項正確答案）1、中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施（）的重要依據(jù)。A、統(tǒng)一監(jiān)管B 、分類監(jiān)管C、重點監(jiān)管D、優(yōu)先監(jiān)管2、國家鼓勵證券公司在（）的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。A、遵守法律法規(guī)B、控制過度盈利C、有效控制風險D、實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營3、對于證券公司的違法違規(guī)行為，

2、合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定 履行制止和報告職責的，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的責任承擔， 表述準確的 是（ ）A、從輕處罰B、減輕責任 C、免除責任 D、酌情處4、 （）是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng) 營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。A、公司總裁 B、合規(guī)總監(jiān) C、合規(guī)管理部總經(jīng)理 D、監(jiān) 事會主席5、就反洗錢法中客戶身份資料和交易記錄保存制度，說法錯誤的是（）A 、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當至少保存五年。B、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存五年。C 、金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交 易信息按照規(guī)定程序集中銷毀。D 、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更

3、的，應(yīng)當 及時更新客戶身份資料。6、自營、資產(chǎn)管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后，（）個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開 展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A 3B、6C、9D 127、公司通過建立（），對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風險。A、合規(guī)調(diào)查機制B、合規(guī)檢查機制C、合規(guī)督辦機制D、合 規(guī)監(jiān)控機制8公司設(shè)立（ ），對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為 的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨 詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。A、合規(guī)總監(jiān)B、合規(guī)部門C、監(jiān)事會D、合規(guī)管理委員 會9、公司反洗錢內(nèi)部控制辦法規(guī)定，客戶賬戶資料自銷戶之日起

4、，交易記錄自交易記賬之日應(yīng)當保存（）A、五年B、十年C、十五年D 二十年10、需經(jīng)合規(guī)管理部門審查的事項，相關(guān)部門提出申請后，先由所在部門（）進行合規(guī)審核，審核通過后報合規(guī)管理部審查并出具意見。A、總經(jīng)理B、合規(guī)管理崗 C、風險控制崗 D、督察員11、證券法規(guī)定的關(guān)于證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)的禁止性行為，表述不正確的是（）A、不得直接持有、買賣股票、不得直接持有、買賣基金C、不得以化名、借他人名義持有、買賣股票D、不得收受他人贈送的股票12、公司在總部業(yè)務(wù)部門和重要職能部門設(shè)置（），并可在未設(shè)置合規(guī)專員的部門設(shè)置（）。協(xié)助所在部門做好合規(guī)管理工作，履行（）雙重職責。A、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、監(jiān)理

5、、合規(guī)管理與風險控制B、監(jiān)理、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、監(jiān)理與合規(guī)管理C、合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與稽核考核D合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與風險控制13、證券公司風險處置條例規(guī)定，處置證券公司風險過 程中，應(yīng)當保障（）正常進行。A、自營業(yè)務(wù) B、投資銀行業(yè)務(wù) C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券 經(jīng)紀業(yè)務(wù)14、關(guān)于我公司的舉報途徑，正確的是（）A、舉報郵箱：618 B、舉報電話：C、舉報信箱設(shè)在公司總部 29層D、舉報信箱:15、合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時， 證券公司應(yīng)當指定一 名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。 代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員 不得分管與合規(guī)管理

6、職責相沖突的部門， 代行職責的時間不得超 過（）個月。A、5,6 B、5,12 C 、3,6 D 、3，1216、公司各部門、分支機構(gòu)及其員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動、及時地向（）報告，（）負責處理違規(guī)舉報。A、合規(guī)總監(jiān)合規(guī)管理部B、合規(guī)管理部稽核考核部C、風險控制部 合規(guī)管理部D、合規(guī)總監(jiān)風險控制部17、以下關(guān)于合規(guī)管理崗需要在兩個工作日內(nèi)提交臨時報告的情形，表述錯誤的是（）A、部門發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為B、發(fā)現(xiàn)可能存在合規(guī)風險或發(fā)現(xiàn)較大風險隱患C、就一般合規(guī)事項無法與部門負責人協(xié)調(diào)一致D監(jiān)管部門進行現(xiàn)場檢查18、關(guān)于我公司合規(guī)檔案管理方式的表述，正確的是（）A、紙

7、質(zhì)檔案與電子檔案共同留檔B、電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案C、一般性電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案D同一事項，紙質(zhì)檔案與電子檔案留存一種即可19、證券法規(guī)定證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、 委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項 資料，上述資料的保存期限不得少于（）。A、十年B、十五年 C、二十年D、三十年20、關(guān)于證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露的事項，組合正確的一項是（）基本情況參股及控股情況負債及或有負債情況經(jīng)營管理狀況財務(wù)收支狀況各級管理人員薪酬A、B、 C、21、以下關(guān)于大額交易報告和可疑交易報告都應(yīng)該具備的內(nèi)容，組合正確的是（）客戶身份信息交易可疑的依據(jù)客戶交易信息交易可

8、疑的理由資金的去向 資金的來源賬戶信息A、B、C、D22、 公司各部門的合規(guī)管理績效由（）負責考核。A、合規(guī)總監(jiān)B、稽核考核部C、合規(guī)管理部D、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人 或合規(guī)專人23、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司 營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢，關(guān)于客戶可以查詢的內(nèi)容，組合正確 的是（）委托記錄交易記錄證券和資金余額證券公司業(yè)務(wù)經(jīng) 辦人員姓名證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員執(zhí)業(yè)證書證券經(jīng)紀人的 姓名證券經(jīng)紀人證書編號A、 B、C、D、24、公司規(guī)定，公司確保（）等部門之間相對獨立，同時對相關(guān)部門進行物理隔離， 確保在辦公區(qū)域、人員管理、信息 管理等方面相互隔離。投行 研究所 自營 資產(chǎn)管理 經(jīng)紀 內(nèi)控A、

9、B、C、D25、 以下關(guān)于公司的經(jīng)營理念，組合正確的是（）誠信進取穩(wěn)健責任規(guī)范創(chuàng)新開放 高效A、B、C、D、 二、多項選擇題（本題30小題，每小題1.5分，共45分，每小 題均有兩項以上的正確選項，多選或少選均不得分）26、證券公司應(yīng)當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入（）的績效考核范圍。A、高級管理人員B、各部門和分支機構(gòu)C 各部門和分支機構(gòu)負責人D、各部門和分支機構(gòu)的一般工作人員27、公司合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容包括（）A、各部門遵循法律、法規(guī)及準則的情況B、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性C、監(jiān)管機構(gòu)要求整改事項的落實情況D稽核考核部門要求整改事項的落實情況28、公司董事會是公司合

10、規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責：（）A、審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施B、 審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī) 報告C、提名合規(guī)總監(jiān)人選，決定其聘任、解聘及報酬事項D決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能A、電話、電報B、信函、郵箱C、當面D、舉報人認為方便的形式30、合規(guī)風險是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到（）的風險A、法律制裁B、被采取監(jiān)管措施C、遭受財產(chǎn)損失 D、聲譽損失31、我公司規(guī)定，公司將以下哪些信息載入業(yè)務(wù)信息防火墻（）？A、與非上市公司簽訂的財務(wù)顧問協(xié)議涉及到的上市公司的權(quán) 益類證券品種B、向投資者提供的投

11、資咨詢信息C、 自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模占自營總規(guī)模5%以上且投資成本超過1000萬元以上的投資品種D公司認為不應(yīng)當向公眾推薦買賣的上市公司的證券品種32、 公司樹立（）等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠信和正直 的道德行為準則和公司價值觀念， 提高所有員工的誠信意識與合 規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。C、合規(guī)人人有責D、合規(guī)從基層做起33、以下關(guān)于定期合規(guī)報告與不定期合規(guī)報告的表述，正確 的有（）A、定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門負責履行合規(guī)管理職 責的歸口部門或崗位B、不定期合規(guī)風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工C、定期合規(guī)報告應(yīng)按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送D不定期合規(guī)報告不需要按照公司合規(guī)報告

12、制度的規(guī)定進行 報送34、 公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：（）A、為履行合規(guī)管理職責，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責 有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料B、為履行合規(guī)管理職責，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項 作出說明等方式獲取必要的信息， 必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違 規(guī)的人員和事件進行調(diào)查C、合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以個人名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或 人員協(xié)助其工作D享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度， 合規(guī)總 監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監(jiān)管機 構(gòu)報告。35、證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其（），對其業(yè)務(wù)

13、范圍進行調(diào)整。A、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力B、盈利情況C、內(nèi)部控制水平D、合規(guī)程度36、 關(guān)于合規(guī)管理部和其他內(nèi)控部門的表述，正確的有（）A、合規(guī)管理部與風險控制部門、 內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機制B、 合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風險和法律風險， 為各部門和員 工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風險和法律風險， 側(cè)重 于事后監(jiān)督C、風險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的 各類相關(guān)風險進行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風險、 信用風險等D、內(nèi)部稽核部門負責對公司內(nèi)控機制、 內(nèi)控制度的

14、建立和執(zhí) 行情況進行定期的事后稽核檢查與評價， 提出內(nèi)部控制缺陷的改 進建議，督促有關(guān)責任部門及時改進， 側(cè)重于事前和實時或及時 的參與和預(yù)防。37、合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準則的情況，主要包括（）A、反洗錢、反商業(yè)賄賂B、利益沖突、信息隔離C、市場監(jiān)督D、客戶投訴、內(nèi)部舉報38、合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合（）A、國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件B、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則C、公司內(nèi)部規(guī)章制度D、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則39、公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規(guī)問責機制。合規(guī)問責的對象包括（）A、

15、合規(guī)管理人員B、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人或合規(guī)專人40、對各部門合規(guī)績效考核的內(nèi)容包括（）A、部門內(nèi)部制度建設(shè)B、合規(guī)報告與反饋的及時、全面與完整C、部門內(nèi)部合規(guī)培訓情況D違規(guī)事件的整改情況41、 對員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的考核內(nèi)容包括（）A、員工是否嚴格遵守法律法規(guī)及準則B、員工是否損害公司利益和客戶利益C、員工是否涉嫌商業(yè)賄賂D員工是否被舉報或投訴42、證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流 程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法（）A、免于追究責任B、從輕處理C、給予適當獎勵 D、減輕處理43、 關(guān)于違規(guī)舉報，以下表述正確的是（）A、公司鼓勵舉報

16、行為。經(jīng)公司確認舉報事項屬實的， 給予適 當獎勵B、 舉報人對合規(guī)管理部處理方式有異議的，可向合規(guī)管理部 申訴，但不得越級申訴C、凡利用舉報捏造事實，偽造證據(jù)，誣告陷害他人構(gòu)成犯罪 的，移交司法機關(guān)處理D、打擊報復(fù)舉報人不構(gòu)成犯罪的， 應(yīng)當視其情節(jié)輕重按公司 相關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任44、 出現(xiàn)下列（）情形，各級合規(guī)管理人員可在分級報 告的同時跨級上報：A、發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處置能力，不同時跨級上 報可能會造成更嚴重后果的B、對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時糾 正C、同級管理人員指定要求上報的D發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧， 需要上級 管理部門進行決策的45

17、、我公司通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，實現(xiàn)以下哪些目標（）？A、提高全體員工的合規(guī)意識B 、建立有效規(guī)避合規(guī)風險的長效機制C、確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作D、促進公司跨越式發(fā)展46、以下對離任員工的忠誠性及保密性要求的表述，正確的 有（）A、員工有離任崗位或公司的計劃，在未正式離職前，必須離開 該崗位，停止相應(yīng)工作B、離職時不得以任何方式攜帶公司的機密和客戶資料C、不能以不作為的方式，將開發(fā)客戶、進行投資咨詢等行為 留待離職后進行，以便謀取未來利益D如果與公司簽署“不競爭協(xié)議”或“競業(yè)禁止協(xié)議”，在有效期內(nèi)不得違背協(xié)議，介入造成利益沖突的工作47、 我公司建立了四個層級的合規(guī)管理組織體系，包括（）A、合

18、規(guī)總監(jiān)B、合規(guī)管理部C、各部門合規(guī)管理崗會D董事會下設(shè)的合規(guī)管理委員48、關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的表述，正確的有（）A、公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。B證券公司應(yīng)當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。C合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司合規(guī)管理的有效 性承擔責任D 證券公司的股東、董事和高級管理人員，直接向合規(guī) 總監(jiān)下達指令或者干涉其工作應(yīng)遵循規(guī)定的職責和程序49、 需要由合規(guī)管理崗向合規(guī)管理部提交的書面報告有（）A、臨時報告B、工作月報 C、工作年報 D、專項報告50、 關(guān)于禁止參與股票交易的人員違反規(guī)定的處罰

19、措施，證券法是如何規(guī)定的（）？A、責令依法處理非法持有的股票B、沒收違法所得C、處以買賣股票等值以下的罰款D處以買賣股票等值以上的罰款51、以下屬于公司為依法履行反洗錢義務(wù)，采取預(yù)防、監(jiān)控措施，必須建立健全的制度的是（）A、客戶身份識別制度B、客戶身份資料保存制度C、交易記錄保存制度D大額交易和可疑交易報告制度52、公司反洗錢內(nèi)部控制辦法規(guī)定業(yè)務(wù)部門為機構(gòu)客戶開立賬戶時，要求客戶提供的證明文件包括（）A、組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件及稅務(wù)登記證的原件及復(fù)印件B法定代表人證明書原件及法定代表人授權(quán)委托書原件C法定代表人身份證件及復(fù)印件D財務(wù)負責人身份證件及復(fù)印件53、關(guān)于合規(guī)責任承擔的表述，錯誤的

20、有（）A、公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責， 對公司合規(guī)管理的有效性承擔領(lǐng)導(dǎo) 責任。B、公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履 行與合規(guī)管理有關(guān)的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責 任。C、公司各部門和分支機構(gòu)負責人應(yīng)當加強對本部門和分支機 構(gòu)員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理， 對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管 理的有效性承擔直接責任D公司的全體員工都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè) 行為的合規(guī)性承擔第一責任54、反洗錢規(guī)定的反洗錢的上游犯罪包括（），通過各種方式掩飾以上犯罪的犯罪所得及其收

21、益的來源和性質(zhì)的 行為均屬于洗錢行為。A、毒品犯罪、走私犯罪B、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪C、貪污賄賂犯罪、瀆職犯罪D破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪55、以下行為違反公司保密規(guī)定的是（）A、在公用電梯間里小王與同事小劉交流了解到的客戶的資金數(shù)額、證券種類、數(shù)量情況B、為響應(yīng)公司號召，提高公司知名度，小趙將資產(chǎn)經(jīng)營業(yè) 務(wù)中的自有資金數(shù)額、證券買賣數(shù)額、種類、交易數(shù)據(jù)、調(diào)研報 告資料作為自己論文的組成部分，在核心期刊上發(fā)表C在一次重要內(nèi)部會議上，由于會議內(nèi)容涉及內(nèi)幕信息， 且關(guān)系重大，會議主持人認真清點了參加會議的人數(shù)，并一再強調(diào)要注意保密，最后把參會人員的名字默記在心D在一次重要內(nèi)部

22、會議上，由于會議內(nèi)容涉及內(nèi)幕信息， 且關(guān)系重大，會議主持人要求參會人員中副總裁級別以下人員都 必須簽署保密協(xié)議三、判斷題（本題共15小題，每小題1分，共15分）56、證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司主要業(yè)務(wù)、各個部門 和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各 個環(huán)節(jié)。（）57、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查 通知書的，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。（）58、各部門合規(guī)管理崗是各部門合規(guī)管理的第一責任人。59、合規(guī)管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi) 部控制的一項基礎(chǔ)性工作。（）60、合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，因情況特殊必須分管業(yè)務(wù)部門的，須經(jīng)當?shù)?/p>