45001-2018內部審核檢查表

1、2018版45001新版職業(yè)健康安全管理體系標準條款內部審核檢查表IS045001-2018 條款要求檢查內容檢查記錄審核結果4.1理解組織及其所處的環(huán)境企業(yè)有無對這些內外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審？有無理解組織的相關文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？組織的內部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機遇？相關的會議紀要？4.2理解員工及相有關的相關方是誰？關方的需求和期望這些相關方的有關需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務？是否具備相關的知識嚴格執(zhí)行？有無對這些相關方及其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審？4.3職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織有無界定管理體系的范圍的文件？確定的地理邊

2、界和管理邊界有哪些，表述是否準確？有無滿足標準要求建立、頭施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？4.4職業(yè)健康安全 管理體系的總要求企業(yè)如何保證職業(yè)健康安全管理體系體系有效運行？是否考慮了 4.1和4.2的內容？是否包括了變更的策劃？5.1領導作用和承諾最高管理者對管理體系的領導作用和承諾提供哪 些證據(jù)？內審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與 戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、 合規(guī)性評價結果、最高管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領導或管理人員工作？5.2職業(yè)健康安全方針查看管理方針的內容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務、持續(xù)改進？管理方針的內容是否與組織的宗旨和環(huán)境

3、相適 應，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進職業(yè)健康安全體系有效 性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行職業(yè)健康安全及其合規(guī)義務的承諾？是否傳達給員工并可為相關方獲?。渴欠穸ㄆ谠u審？5.3組織的崗位、責任、職責與權限查看部門職責與權限，各部門職責是否有重疊或直空？/、一權限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的績效和改進機會？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健 康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康 安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康

4、安全 管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否 被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在 控制的領域內承擔責任？6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則策劃職業(yè)健康安全管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊 急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？6.1.2危險源辨識與職業(yè)健康安全風險評價有哪些職業(yè)健康安全因素及重要因素？如何進行職業(yè)健康安全因素的影響評價？職業(yè)健康安全因素信息是否及時更新？是否存在能夠施加影響的職業(yè)健康安全因素因素？職業(yè)健康安全因素因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關注主

5、管部門，查相關記錄，驗 證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險 源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各 處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否 合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn) 場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制 定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風 險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的 能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控 制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落 實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風 險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳 達？6.1.3適用法律法規(guī)與其他要求評定與組織職業(yè)健康安全因素有關的合規(guī)義務有哪些？1

6、有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信息？6.1.4措施的策策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？劃如何評價這些措施的有效性？6.2職業(yè)健康安全及其實現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安是否建立職業(yè)健康安全目標，目標是否圍繞職責、 是否圍繞部門確定的重要職業(yè)健康安全因素、合 規(guī)義務并考慮風險和機遇？全目標目標值、目標項適當時是否提供？6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？康安全目標及其實如何溝通？1現(xiàn)的策劃通過哪些方法實現(xiàn)目標？1 1評價目標結果的參數(shù)是哪些？7

7、.1資源組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？1是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內可得到？如何監(jiān)視和測量資源？7.2能力與職業(yè)健康安全績效有關的人員和與合規(guī)性有關的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃⑴嘤柣?經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效 性？有無相應的記錄證明人員能力？|F彳7.3意識現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素 有關崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知， 員工是否知曉管理體系方針和目標？員工是否知曉與工作相關的重要職

8、業(yè)健康安全因素和相關環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？7.4信息和溝通組織如何進行內外部溝通如何策劃內外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？i1重要職業(yè)健康安全因素、職業(yè)健康安全績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關信息是否得到有效溝通？內部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？外部信息交流的內容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？7.5文件化的信息公司有無文件化的管理體系？7.5.1 總則體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關文件的查

9、詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？7.5.2創(chuàng)建和更新是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評審文件的有效性？所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？- 1是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？7.5.3文件化信息文件化信息內容是否完整？版本是否有效？的控制文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸 檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否同步進行？與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有

10、哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？8.1運行策劃和控制8.1.1總則8.1.2層級控制組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質、識別出風險和機遇、重要環(huán)境 因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的 評審？采購過程的控制？對外部供方的控制的類 型與程度？外包的控制 ？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、 廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有 效性如何？響應的管理

11、？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發(fā)生過緊急情況？ 是否進行糾正措施？是否向有關相關萬提供信息 或培訓？潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？8.2管理變更有無變更計劃？有無變更的評審？變更所米取的措施？8.3外包有無外包過程的識別？外包的評定審核？是否對外包的過程進行監(jiān)控？8.4采購是否按要求對供方的能力進行評價和選擇供方？是否跟供應商進行有效的溝通？是否對供方的需求和期望及績效進行評價？8.5承包方是否識別承包的風險及危險源？是否跟承包方進行有效的溝通？是否對承包方及其員工進行風險評估？8.6應急準備和響應有無

12、應急準備？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關相關方提供信息或培訓？潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、職業(yè)危害因素影響？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？職業(yè)健康安全績效的內部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理 的？1收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結果？被審核方守法

13、記錄？9.1.2法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價公司對職業(yè)健康安全控制是否符合法律法規(guī)要 求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結論及相關 的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，米取何種措施？職業(yè)匕健康安全因素控制的情況？識別為合規(guī)義務的執(zhí)行情況？關注目標檢查執(zhí)行情況？關注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設備校準記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處置？9.2內部審核9.2.1內部審核目標公司是否定期進行內部審核？內部審核的頻次和結果是否滿足企業(yè)體系運行要求？內部審核是否得到了有效的實施和保持？9.2.2 內部審核過程有無內部審核方案及相關的文件化

14、信息？內部審核方案有無考慮相關過程的職業(yè)健康安全 重要性、影響組織的變化以及以往審核的結果？是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？如何選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關管理者報告審核結果？9.3管理評審管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審米取措施的情況？職業(yè)匕健康安全目標的實現(xiàn)程度？組織職業(yè)健康安全績效方面的信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險和機遇米取的措施是否有效？1 1有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關的信息？職業(yè)健康安全目標為實現(xiàn)時需要米取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇？1 1任何與組織戰(zhàn)略方向相關的結論？10改進如何確定和選擇改進機會？米取了哪些措施？10.1事件、不符合和糾正措施抽一部