企業(yè)監(jiān)事會職責(zé)

1、企業(yè)監(jiān)事會職責(zé)關(guān)于加強市國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會工作的指導(dǎo)意見（試行）為促進常州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行由資人職責(zé)企業(yè)（以下簡稱由資企業(yè)）監(jiān)事會工作的規(guī)范化、制度化，確保依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（以下簡稱企業(yè)國有資產(chǎn)法）、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例等法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，對生資企業(yè)的監(jiān)事會工作提由以下指導(dǎo)意見。一、監(jiān)事會的組成（一）監(jiān)事會成員原則上不得少于五人，其中外部監(jiān)事一至二人；職工代表的比例不得低于三分之一（規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會）。（二

2、）監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人。新設(shè)立國有獨資公司監(jiān)事會成員、監(jiān)事會屆滿換屆的監(jiān)事會成員、增補監(jiān)事、監(jiān)事任期屆滿或因其他原因離崗需更換的監(jiān)事，由市國資委負責(zé)委派，職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會或職工大會選舉產(chǎn)生，報市國資委董事監(jiān)事工作辦公室（以下簡稱董監(jiān)辦）備案;監(jiān)事會主席由市國資委按照干部管理權(quán)限和程序履行相關(guān)手續(xù)后從監(jiān)事會成員中指定。（三）監(jiān)事會屆滿換屆，原則上應(yīng)提前二個月向市國資委董監(jiān)辦提交換屆申請報告，并附換屆方案；更換、增補監(jiān)事，原則上應(yīng)提前一個月，向市國資委董監(jiān)辦提交更換、增補監(jiān)事申請報告，并附更換、增補方案。監(jiān)事會因特殊情況，需延時換屆，應(yīng)向市國資委董監(jiān)辦提交書面申請報告。（四）監(jiān)事的任期

3、每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任;外部監(jiān)事經(jīng)市國資委考核合格的可以連任。經(jīng)市國資委批準(zhǔn)，外部監(jiān)事可以在一至三家由資企業(yè)監(jiān)事會中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。（五）監(jiān)事會根據(jù)需要可以設(shè)立專門工作機構(gòu)，并配備必要的專、兼職工作人員。二、監(jiān)事的任職條件（一）監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例等法律法規(guī)的要求。（二）參加市國資委組織的監(jiān)事工作崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并接受后續(xù)教育。（三）任職監(jiān)事與任職公司不存在任何可能影響其公正履職的關(guān)系，未曾在與其任職公司同行業(yè)的企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職。（四）任職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項黨風(fēng)廉政規(guī)定和日常工作行為規(guī)范，所任職

4、企業(yè)發(fā)現(xiàn)具有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時向市國資委董監(jiān)辦報告；（五）任職監(jiān)事不得對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報不得有與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的行為。三、監(jiān)事會的職權(quán)和義務(wù)（一）監(jiān)事會行使以下職權(quán)：1 .監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會和高級管理人員履行職責(zé)的情況；對董事會重大決策、企業(yè)經(jīng)營活動中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處置行為等進行重點監(jiān)控，并向市國資委、企業(yè)董事會提由建議2 .監(jiān)督檢查公司財務(wù)，通過查閱財務(wù)會計及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗證公司財務(wù)會計報告的真實性、合法性；3 .監(jiān)督檢查董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的

5、董事、高級管理人員提由罷免的建議。4 .當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。5 .提議召開臨時董事會會議，監(jiān)事會成員應(yīng)列席董事會會議，并對董事會決議事項提由質(zhì)詢或者建議；6 .負責(zé)指導(dǎo)其全資子公司、控股公司監(jiān)事會工作；7 .公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。8 二）監(jiān)事會履行以下義務(wù)：1 .遵守企業(yè)章程，忠實履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會決議，對檢查報告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密；2 .嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)、政策以及財經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正地評價和反映企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績；3 .向市國資委董監(jiān)辦提交相關(guān)工作報告，包括監(jiān)事

6、會換屆、延時換屆申請報告；更換、增補監(jiān)事申請報告；監(jiān)事會決議和紀(jì)要；監(jiān)事會年度工作報告、專項檢查報告、日常檢查報a結(jié).口號；4 .制定監(jiān)事會年度工作計劃和各項工作制度，負責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息資料，建立必要的企業(yè)信息資料庫，確保監(jiān)督檢查的規(guī)范性。（三）監(jiān)事會主席行使以下職權(quán):1 .召集、主持監(jiān)事會會議，負責(zé)監(jiān)事會的日常工作和對監(jiān)事會成員的管理；2 .檢查監(jiān)事會決議的實施情況，審定、簽署監(jiān)事會報告、決議和其他重要文件；3 .組織對企業(yè)董事會、高級管理人員履行職責(zé)情況進行監(jiān)督評價。4 四）外部監(jiān)事除與內(nèi)部監(jiān)事享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)外，還須承擔(dān)和遵守以下工作職責(zé)與履職紀(jì)律：1 .在年度和

7、任期結(jié)束后，須向市國資委董監(jiān)辦提交書面履職報告（一般于每年3月底前提交上一年度的履職報告）;2 .在公司召開董事會前，應(yīng)將會議具體議程和會議審議的重大事項向所派由部門報告，并根據(jù)派生部門的意見，在董事會會議上提由質(zhì)詢或者建議；3 .不得接受企業(yè)的任何饋贈；不得在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利；不得接受企業(yè)的任何報酬和福利待遇不得在企業(yè)報銷應(yīng)有個人承擔(dān)的任何費用；4 .完成監(jiān)事會交辦的其他事務(wù)。（五）企業(yè)在監(jiān)事會履職過程中，有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分,直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)追究責(zé)任:1 .拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的2 .拒絕、無故拖延向監(jiān)事會報送財務(wù)會計報告、報告重大經(jīng)營管理活動情況和提供相關(guān)資料的；3 .隱匿、篡改、偽報重要情況和有關(guān)資料的；4 .有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。四、監(jiān)督檢查工作（一）監(jiān)督檢查工作應(yīng)遵循以下原則：1 .過程監(jiān)督原則。以財務(wù)監(jiān)督為核心，對